Palisade Bio Inc 美股挖股认字 (2024 - 12 - 17 版)

PALISADE BIO, INC. 于 2024 年 12 月 17 日发布的招股说明书补充文件修改并补充了 2024 年 5 月 17 日原招股说明书的内容，主要目的是降低 922,863 份普通股认股权证的行权价格。补充文件应与原招股说明书及其后续补充文件一并阅读，单独使用不完整。

核心观点与关键数据：

1. 认股权证行权价格调整：将 922,863 份普通股认股权证的行权价格从 6.314 美元降至 1.40 美元。
2. 发行情况：
   • 2024 年 5 月 1 日发行：
     • 85,100 股普通股。
     • 530,142 份附预付款条款的认股权证（行权价 0.0001 美元，有效期无限）。
     • 购买价格：6.5015 美元/股（扣除行权价）。
   • 2024 年 5 月首次发行：922,863 份普通股认股权证（行权价 6.314 美元，有效期七年）。
3. 受益所有权限制：
   • 普通股认股权证受最高受益所有权限制（4.99%，除非提前 61 天通知增加至 9.99%）。
   • 销售前排除的股份：6,335,550 股（包括来自多个认股权证的股份）。
   • 销售后排除的股份：所有受 4.99% 或 9.99% 限制的认股权证，但包括 2024 年 12 月发行的部分预付款认股权证。
4. 持有情况：
   • 主基金（Armistice Capital Master Fund Ltd.）持有部分证券，可能由 Armistice Capital, LLC 和 Steven Boyd 受益拥有。

结论： 此次补充文件旨在降低部分认股权证的行权价格，以降低潜在投资者的行使成本，并调整相关股东结构及受益所有权限制。投资者需结合原招股说明书及风险因素部分（第 8 页起）进行全面评估。