SMX (安全事项) PLC - A 美股认股权证 (2024 - 12 - 16 版)

核心观点与关键数据

SMX (安全事项) 公共有限公司（股票代码：SMX；认股权证代码：SMXWW）发布招股说明书补充文件，更新关于 Generating Alpha, Ltd.（Alpha）从SMX回购不超过200,000股面值为每股0.165美元普通股的计划。根据2024年4月19日签订的《股份购买协议》（SPA），Alpha承诺在未来三年内以最多30,000,000美元的价格购买SMX普通股，具体条款详见SPA。SMX可在原招股说明书发布三个月后的任何时间选择发行和出售这些普通股给Alpha。

上市风险与应对措施

SMX于2024年12月11日收到纳斯达克资本市场上市资格部门的通知函，因普通股连续30个营业日报买价低于1.00美元，违反纳斯达克上市规则5550(a)(2)。由于SMX在过去两年内实施了多次反向股票分割，累计比例达到或超过1:250，不符合规则5810(c)(3)(A)规定的合规期限。因此，除非公司请求听证会委员会举行听证会，否则其普通股和公众认股权证的交易将被暂停。公司计划请求听证会委员会举行听证会，以争取继续在纳斯达克资本市场上市。但无法保证听证会委员会的决定或公司能及时符合纳斯达克可能授予的延期条款要求。

前瞻性陈述与风险提示

新闻稿中的信息包含根据1995年《私人证券诉讼改革法》定义的“前瞻性陈述”，涉及公司恢复纳斯达克上市、与Ybyra完成合并交易、启动联合项目、开发和推出新产品及服务等。这些陈述基于当前预期和假设，并涉及风险和不确定性，实际结果可能与预期有重大差异。可能导致差异的因素包括保持纳斯达克上市的能力、法律法规变化、COVID-19持续影响、商业计划实施能力、行业竞争、产品商业化风险、盈利能力、融资需求、运营管理、供应链风险、知识产权保护等。

报告日期与关键信息

本招股说明书补充文件日期为2024年12月13日，附有美国证券交易委员会（SEC）Form 6-K报告（提交日期：2024年12月13日）。截至2024年12月12日，SMX普通股的收盘价为0.337美元。购买SMX普通股涉及重大风险，投资者应在招股说明书第14页开始的“风险因素”部分中仔细阅读相关讨论。