成都欣捷高新技术开发股份有限公司招股说明书(申报稿)

本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 成都欣捷高新技术开发股份有限公司 ChengduGiantechHi-technologyDevelopmentCo.,Ltd. （成都高新区冯家湾工业园科园南路88号B7栋5楼） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路66号4号楼） 重要声明 中国证监会、证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 本次拟公开发行新股不超过3,505.1358万股，公司股东不公开发售股份，公开发行的股份占发行后公司总股本的比例不低于25% 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 人民币【】元/股 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过14,020.5430万股 保荐人（主承销商） 中信建投证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 目录 第一节释义7 一、一般术语7 二、专业术语9 第二节概览13 一、重大事项提示13 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况15 三、本次发行情况16 四、发行人主营业务经营情况17 五、发行人符合创业板定位情况20 六、发行人主要财务数据及财务指标27 七、发行人选择的具体上市标准28 八、发行人公司治理特殊安排等重要事项28 九、募集资金运用与未来发展规划28 第三节风险因素30 一、与发行人相关的风险30 二、与行业相关的风险35 三、其他风险37 第四节发行人基本情况39 一、发行人基本情况39 二、发行人股本变化的简要情况39 三、发行人设立以来的重要事项53 四、发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌情况57 五、发行人股权结构58 六、发行人子公司及参股公司情况58 七、持有5%以上股份的主要股东及实际控制人情况61 八、发行人股本情况64 九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员69 十、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排79 十一、发行人员工及社会保障情况85 第五节业务与技术89 一、发行人主营业务、主要产品或服务及其变化情况89 二、发行人所处行业的基本情况116 三、发行人在行业中的竞争地位161 四、发行人销售情况和主要客户174 五、发行人采购情况和主要供应商180 六、发行人主要固定资产及无形资产186 七、发行人核心技术与研发情况204 八、发行人生产经营中的环境保护情况216 九、发行人境外生产经营情况219 第六节财务会计信息与管理层分析220 一、财务报表220 二、审计意见及关键审计事项224 三、影响公司经营业绩的主要因素以及对业绩变动具有较强预示作用的财务或非财务指标分析226 四、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况228 五、重要会计政策和会计估计229 六、分部信息244 七、经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表244 八、主要税项及享受的税收优惠政策245 九、发行人报告期内主要财务指标247 十、经营成果分析248 十一、资产质量分析282 十二、偿债能力、流动性与持续经营能力分析299 十三、重大投资或资本性支出等事项的基本情况314 十四、资产负债表日后事项、或有及承诺事项315 十五、盈利预测情况315 第七节募集资金运用与未来发展规划316 一、本次募集资金投资项目情况316 二、本次募集资金投资项目具体情况319 三、发行人未来发展规划319 第八节公司治理与独立性324 一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况324 二、发行人管理层对内部控制的自我评估意见及注册会计师的鉴证意见324 三、报告期内内控缺陷及整改情况325 四、公司违法违规情况325 五、发行人资金占用和对外担保情况326 六、发行人的独立性326 七、同业竞争情况328 八、关联方及关联关系329 九、关联交易332 第九节投资者保护346 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排346 二、发行前后的股利分配政策和决策程序以及差异情况346 三、公司特别表决权或类似安排情况349 四、公司协议控制架构349 第十节其他重要事项350 一、重要合同350 二、对外担保353 三、重大诉讼或仲裁353 四、公司主要关联方涉及的重大诉讼或仲裁情况353 五、其他事项353 第十一节声明355 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明355 二、发行人控股股东、实际控制人声明356 三、保荐人（主承销商）声明357 四、发行人律师声明359 五、审计机构声明360 六、资产评估机构声明361 七、验资机构声明362 八、验资机构声明363 九、验资复核机构声明365 第十二节附件366 一、备查文件366 二、查阅时间及地点366 三、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况367 四、与投资者保护相关的承诺370 五、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明391 六、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明393 七、募集资金具体运用情况395 八、子公司、参股公司简要情况405 第一节释义 在本招股说明书中，除非另有说明或文义另有所指，下列词语具有如下含义： 一、一般术语 欣捷高新、发行人、公司、本公司 指 成都欣捷高新技术开发股份有限公司 欣捷有限 指 成都欣捷高新技术开发有限公司 海峡文博 指 成都海峡文博企业管理合伙企业（有限合伙），发行人股东 鲁信创投 指 成都鲁信菁蓉创业投资中心（有限合伙），发行人原股东 广东中润 指 广东中润医药有限公司，发行人股东 成都技转 指 成都技转创业投资有限公司，发行人股东 福建巨泽 指 福建巨泽生物医药有限公司，发行人股东 海峡文捷 指 成都海峡文捷企业管理合伙企业（有限合伙），发行人股东 新恒创 指 成都新恒创药业有限公司，发行人一级子公司 汇智恒创 指 四川汇智恒创科技有限公司，发行人一级子公司 远跖恒创 指 广州远跖恒创医药科技有限公司，发行人一级子公司 思力为 指 成都思力为生物医药有限公司，发行人二级子公司 磐恒药业 指 四川磐恒药业有限公司，发行人二级子公司 欣捷元灏 指 成都欣捷元灏药业有限公司，发行人二级子公司 汇智远跖 指 汇智远跖企业发展（广州）合伙企业（有限合伙） 美大康 指 四川美大康佳乐药业有限公司 成都思彦 指 成都思彦生物医药有限公司 成都擎苍 指 成都擎苍企业管理有限公司 四川思彦 指 四川思彦医药有限公司 太极制药 指 太极集团四川太极制药有限公司 通惠制药 指 峨眉山通惠制药有限公司 汇宇制药 指 四川汇宇制药股份有限公司，上海证券交易所科创板上市公司，股票代码688553.SH 苑东生物 指 成都苑东生物制药股份有限公司，上海证券交易所科创板上市公司，股票代码688513.SH 一品制药 指 河北一品制药股份有限公司 一品红 指 一品红药业股份有限公司，深圳证券交易所创业板上市公司，股票代码300723.SZ 吉贝尔 指 江苏吉贝尔药业股份有限公司，上海证券交易所科创板上市公司，股票代码688566.SH 博瑞医药 指 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司，上海证券交易所科创板上市公司，股票代码688166.SH 奥锐特 指 奥锐特药业股份有限公司，上海证券交易所主板上市公司，股票代码605116.SH 科源制药 指 山东科源制药股份有限公司，深圳证券交易所创业板上市公司，股票代码301281.SZ 亨迪药业 指 湖北亨迪药业股份有限公司，深圳证券交易所创业板上市公司，股票代码301211.SZ 辽宁海思科 指 辽宁海思科制药有限公司 四川海思科 指 四川海思科制药有限公司 海思科制药（眉山） 指 海思科制药（眉山）有限公司 中共中央 指 中国共产党中央委员会 国务院 指 中华人民共和国国务院 中共中央办公厅 指 中国共产党中央委员会办公厅 国务院办公厅 指 中华人民共和国国务院办公厅 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 工业和信息化部 指 中华人民共和国工业和信息化部 国家发展改革委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 国家药品监督管理局 指 中华人民共和国国家药品监督管理局，其前身为中华人民共和国国家食品药品监督管理总局、中华人民共和国国家食品药品监督管理局 CDE 指 CenterforDrugEvaluation的缩写，国家药品监督管理局药品审评中心 国家医疗保障局 指 中华人民共和国国家医疗保障局 国家卫生健康委 指 中华人民共和国国家卫生健康委员会，其前身为中华人民共和国国家卫生和计划生育委员会、中华人民共和国卫生部 人力资源社会保障部 指 中华人民共和国人力资源和社会保障部 生态环境部 指 中华人民共和国生态环境部 国家统计局 指 中华人民共和国国家统计局 成都市工商局 指 成都市工商行政管理局，现已改革为成都市市场监督管理局 成都市市监局 指 成都市市场监督管理局 米内网 指 集医药健康产业研究、医院市场研究、零售市场研究、商业渠道研究、互联网在线医药健康信息服务于一体的综合性专业信息服务平台，由国家药品监督管理局南方医药经济研究所下属企业广州标点医药信息股份有限公司主办 沙利文 指 弗若斯特沙利文咨询公司，一家国际知名的咨询公司 MordorIntelligence 指 一家国际咨询机构，专业从事行业市场调研及分析，业务范围涵盖食品、医药、化工等多个行业领域 ChemicalPharmaceuticalGenericAssociation 指 意大利非专利药品市场活性成分和中间体制造商协会 中国化学制药工业协会 指 由从事（化学）药品生产的多种经济类型的骨干企业（集团）、省（市）医药行业协会、医药研究及设计单位和大中专院校等组成的全国性社会团体法人 EvaluatePharma 指 一家针对医药及生物技术行业的市场研究机构 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018年修订） 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019年修订） 《药品管理法》 指 《中华人民共和国药品管理法》（2019年修订） 《公司章程》 指 《成都欣捷高新技术开发股份有限公司章程》 《公司章程（草案）》 指 《成都欣捷高新技术开发股份有限公司章程（草案）》 股东大会 指 成都欣捷高新技术开发股份有限公司股东大会 董事会 指 成都欣捷高新技术开发股份有限公司董事会 监事会 指 成都欣捷高新技术开发股份有限公司监事会 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 深交所 指 深圳证券交易所 中信建投证券、保荐人 指 中信建投证券股份有限公司 天健会计师 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 东方华银、发行人律师 指 上海东方华银律师事务所 中联评估、中联评估师 指 中联资产评估集团有限公司 最近三年、报告期 指 2020年1月1日至2022年12月31日期间 最近两年 指 2021年和2022年 报