北京开科唯识技术股份有限公司招股说明书(申报稿)

创业板投资风险提示：本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 北京开科唯识技术股份有限公司 BeijingKayakwiseTechnologyCo.,Ltd. （北京市海淀区北四环西路68号6层601） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路66号4号楼） 声明及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 公司首次公开发行股票数量不超过1,345.8613万股，全部为新股发行，本次新股发行数量占发行后公司总股本的比例不低于25% 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所（创业板） 发行后总股本 不超过5,383.4450万股 保荐人（主承销商） 中信建投证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 目录 目录3 第一节释义8 一、普通名词释义8 二、专业术语释义11 第二节概览13 一、重大事项提示13 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况16 三、本次发行概况16 四、发行人主营业务经营情况18 五、发行人符合创业板定位19 六、发行人报告期主要财务数据和财务指标24 七、财务报告审计截止日后主要经营状况25 八、发行人选择的具体上市标准26 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项26 十、募集资金用途与未来发展规划26 十一、其他对发行人有重大影响的事项27 第三节风险因素28 一、与发行人相关的风险28 二、与行业相关的风险31 三、其他风险33 第四节发行人基本情况34 一、发行人基本情况34 二、发行人设立情况及报告期内的股本和股东变化情况34 三、发行人成立以来重要事件（含报告期内重大资产重组）39 四、公司在其他证券市场的上市或挂牌情况39 五、公司股权关系39 六、公司控股、参股公司及分公司情况39 七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况43 八、发行人特别表决权股份或类似安排的情况51 九、发行人协议控制架构的情况51 十、发行人股本情况51 十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况56 十二、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员与公司签订的协议及履行情况60 十三、董事、监事、高级管理人员近二年变动情况60 十四、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其近亲属持有本公司股份情况61 十五、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的兼职情况63 十六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的对外投资情况64 十七、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的薪酬情况64 十八、发行人正在执行的股权激励、职工持股及其他制度安排和执行情况 ...............................................................................................................................66 十九、发行人员工及其社会保障情况74 二十、发行人历史沿革中的股权代持情况76 第五节业务与技术80 一、公司主营业务、主要产品及服务的情况80 二、发行人所处行业基本情况及竞争状况99 三、发行人销售情况及主要客户129 四、发行人采购情况及主要供应商131 五、主要固定资产及无形资产132 六、发行人的核心技术与研发情况136 七、发行人生产经营中涉及的主要环境污染物及处理能力148 八、境外经营情况148 第六节财务会计信息与管理层分析149 一、财务报表149 二、审计意见和关键审计事项153 三、影响收入、成本、费用和利润的主要因素，以及对公司具有核心意义、或其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务或非财务指标分析156 四、财务报表的编制基础及合并财务报表范围及变化情况158 五、重要会计政策和会计估计159 六、经注册会计师核验的非经常性损益明细表179 七、主要税种及税收政策180 八、分部信息183 九、主要财务指标183 十、经营成果分析185 十一、资产质量分析206 十二、偿债能力、流动性与持续经营能力分析222 十三、现金流量分析231 十四、重大资本性支出分析234 十五、资产负债表期后事项、或有事项及其他重要事项234 十六、盈利预测情况235 第七节募集资金运用与未来发展规划236 一、募集资金概况236 二、未来发展与规划238 第八节公司治理与独立性243 一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况243 二、发行人的内部控制情况243 三、报告期内发行人存在的违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况244 四、公司控股股东资金占用及为控股股东担保的情况244 五、发行人面向市场独立持续经营能力的情况244 六、同业竞争情况246 七、关联方及关联交易246 第九节投资者保护255 一、报告期内股利分配政策、实际股利分配情况及发行后的股利分配政策 .............................................................................................................................255 二、发行人不存在特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排，不存在尚未盈利或累计未弥补亏损的情况258 第十节其他重要事项259 一、重大合同259 二、对外担保情况261 三、对发行人产生较大影响的诉讼或仲裁事项261 四、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近3年涉及行政处罚、被 司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况261 五、控股股东、实际控制人报告期内是否存在重大违法行为261 第十一节声明262 一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员的声明262 二、发行人控股股东及实际控制人声明263 三、保荐人（主承销商）声明264 四、发行人律师声明266 五、审计机构声明267 六、资产评估机构声明268 七、验资机构声明269 八、验资复核机构声明270 第十二节附件271 一、备查文件271 二、落实投资者管理管理相关规定的安排271 三、报告期内股利分配政策、实际股利分配情况及发行后的股利分配政策 .............................................................................................................................273 四、股东投票机制的建立277 五、本次发行相关各方作出的重要承诺、履行情况以及未能履行承诺的约束措施278 六、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况301 七、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明302 八、公司专利情况304 九、公司计算机软件著作权情况304 十、公司商标情况309 十一、募集资金具体运用情况310 第一节释义 在本招股说明书中，除非另有说明或文义另有所指，下列简称具有如下特定含义： 一、普通名词释义 股份公司、开科唯识、本公司、公司、发行人 指 北京开科唯识技术股份有限公司 开科有限、有限公司 指 北京开科唯识技术有限公司，北京开科唯识技术股份有限公司前身 上海分公司 指 北京开科唯识技术股份有限公司上海分公司 长沙分公司 指 北京开科唯识技术股份有限公司长沙分公司 石家庄分公司 指 北京开科唯识技术股份有限公司石家庄分公司 深圳分公司 指 北京开科唯识技术股份有限公司深圳分公司 武汉分公司 指 北京开科唯识技术股份有限公司武汉分公司 广州分公司 指 北京开科唯识技术股份有限公司广州分公司 郑州分公司 指 北京开科唯识技术股份有限公司郑州分公司 成都分公司 指 北京开科唯识技术股份有限公司成都分公司 沈阳分公司 指 北京开科唯识技术股份有限公司沈阳分公司 佛山分公司 指 北京开科唯识技术股份有限公司佛山分公司 宏骏科技 指 北京宏骏科技有限公司 红杉奕信 指 北京红杉奕信管理咨询中心（有限合伙） 善润天曜 指 海南善润天曜股权投资基金合伙企业（有限合伙） 开科志远 指 深圳开科志远企业管理合伙企业（有限合伙） 开科志宏 指 深圳开科志宏企业管理合伙企业（有限合伙） 开科志诚 指 深圳开科志诚企业管理合伙企业（有限合伙） 开科凡太 指 舟山开科凡太投资合伙企业（有限合伙） 开科智融 指 深圳市开科智融企业管理有限公司 开科源信 指 深圳市开科源信企业管理有限公司 控股股东、实际控制人 指 郭建生、迟立辉、李昌盛、宋长伟、秦川 股东大会 指 本公司股东大会 董事会 指 本公司董事会 监事会 指 本公司监事会 《公司章程》 指 《北京开科唯识技术股份有限公司公司章程》 《公司章程（草案）》 指 《北京开科唯识技术股份有限公司公司章程（草案）》（上市后适用） 保荐机构、保荐人、主承销商、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司 中伦、发行人律师 指 北京市中伦律师事务所 容诚会计师、申报会计师、审计机构、验资机构 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 中铭国际、评估机构 指 中铭国际资产评估（北京）有限责任公司 城商行 指 城市商业银行 农商行 指 农村商业银行 农信社 指 农村信用社 招商银行 指 招商银行股份有限公司 中信银行 指 中信银行股份有限公司 工商银行 指 中国工商银行股份有限公司，公司客户 光大银行 指 中国光大银行股份有限公司，公司客户 华夏银行 指 华夏银行股份有限公司，公司客户 平安银行 指 平安银行股份有限公司，公司客户 盛京银行 指 盛京银行股份有限公司，公司客户 广发银行 指 广发银行股份有限公司，公司客户 长沙银行 指 长沙银行股份有限公司，公司客户 廊坊银行 指 廊坊银行股份有限公司，公司客户 恒丰银行 指 恒丰银行股份有限公司，公司客户 河北农信社 指 河北省农村信用社联合社，公司客户 亿联银行 指 吉林亿联银行股份有限公司，公司客户 广东农信社 指 广东省农村信用社联合社，公司客户 恒生电子 指 恒生电子股份有限公司，股票代码：600570 宇信科技 指 北京宇信科技集团股份有限公司，股票代码：300674 天阳科技 指 天阳宏业科技股份有限公司，股票代码：300872 科蓝软件 指 北京科蓝软件系统股份有限公司，股票代码：300663 安硕信息 指 上海安硕信息技术股份有限公司，股票代码：300380 顶点软件 指 福建顶点软件股份有限公司，股票代码：603383 中电金信 指 中电金信软件有限公司，中国电子旗下成员企业 金证股份 指 深圳市金证科技股份有限公司，股票代码：600446 中软国际 指 中软国际有限公司，股票代码：00354.HK 深圳开科 指 深圳市开科技术有限公司 本次发行 指 发行人首次公开发行股票并在创业板上