北京四环科宝制药股份有限公司招股说明书(申报稿)

· 北京四环科宝制药股份有限公司 （北京市丰台区科技园区海鹰路11号[园区]） 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书 免责声明：本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 （申报稿） 保荐人（主承销商） （住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼） 重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 拟公开发行股份不超过5,000.00万股，公司股东不公开发售股份，公开发行的新股不低于本次发行后总股本的25% 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所主板 发行后总股本 不超过20,000.00万股 保荐人（主承销商） 中信建投证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 目录 重要声明1 本次发行概况2 目录3 第一节释义7 一、一般术语7 二、专业术语10 第二节概览12 一、重大事项提示12 二、发行人及本次发行的中介机构的基本情况17 三、本次发行概况18 四、主营业务经营情况19 五、发行人符合主板板块定位相关情况23 六、发行人主要财务数据及财务指标26 七、审计截止日后主要财务信息和经营状况27 八、发行人选择的具体上市标准27 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项27 十、募集资金用途与未来发展规划27 十一、其他对发行人有重大影响的事项29 第三节风险因素30 一、与发行人相关的风险30 二、与行业相关的风险37 三、其他风险41 第四节发行人基本情况44 一、发行人基本情况44 二、发行人的设立及报告期内股本和股东的变化情况44 三、发行人的股权结构49 四、主要股东及实际控制人情况51 五、发行人控股子公司、参股公司以及分公司情况54 六、发行人股本情况61 七、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简介65 八、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属持有发行人股份情况70 九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的其他对外投资情况71 十、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员薪酬情况72 十一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的兼职情况74 十二、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员之间存在的亲属关系75 十三、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员与公司签订协议及承诺情况76 十四、董事、监事和高级管理人员最近三年变动情况76 十五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近三年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况77 十六、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排77 十七、发行人的员工和社会保障情况78 第五节业务和技术81 一、发行人主营业务、主要产品81 二、发行人所处行业的基本情况100 三、发行人行业竞争情况及市场地位126 四、发行人销售情况及主要客户144 五、发行人采购情况及主要供应商149 六、主要资产和资质情况153 七、发行人技术水平与研究开发情况176 八、发行人的环境保护、安全生产和质量控制情况190 九、发行人境外经营情况196 第六节财务会计信息与管理层分析197 一、财务报表197 二、审计意见、关键审计事项及与财务会计信息相关的重要性水平的判断标准201 三、财务报表的编制基础和合并财务报表范围及变化情况203 四、报告期内的重要会计政策和会计估计205 五、分部信息247 六、经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表248 七、主要税项及享受的税收优惠政策248 八、主要财务指标250 九、经营成果分析251 十、资产质量分析280 十一、偿债能力、流动性与持续经营能力分析293 十二、重大投资或资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项303 十三、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项304 十四、盈利预测信息304 第七节募集资金运用与未来发展规划305 一、募集资金运用概况305 二、募集资金投资项目具体情况308 三、募集资金运用对财务状况及经营成果的影响308 四、未来发展与规划309 第八节公司治理与独立性314 一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况314 二、内部控制相关情况314 三、发行人报告期内违法违规行为情况317 四、发行人报告期内资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用或为其提供担保的情况320 五、发行人直接面向市场独立持续经营的能力320 六、同业竞争322 七、关联方、关联关系323 八、关联交易327 第九节投资者保护339 一、股利分配情况339 二、最近三年一期的实际股利分配情况340 三、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序341 四、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排341 五、承诺事项341 第十节其他重要事项342 一、重要合同342 二、对外担保情况346 三、重大诉讼、仲裁事项346 第十一节声明347 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明347 二、发行人控股股东、实际控制人声明350 三、保荐人（主承销商）声明352 四、发行人律师声明354 五、会计师事务所声明355 六、资产评估机构声明356 七、验资机构声明357 八、验资复核机构声明358 第十二节附件359 一、发行人及其主要股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他主体的重要承诺及履行情况359 二、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况387 三、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明390 四、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明397 五、募集资金具体运用情况398 六、子公司简要情况414 七、备查文件422 八、查阅时间422 九、查阅地址422 第一节释义 在本招股说明书中，除非另有说明，以下名称、简称或术语具有如下含义： 一、一般术语 发行人/本公司/公司/科宝制药 指 北京四环科宝制药股份有限公司 科宝生物生化 指 北京四环科宝生物生化制品有限责任公司，系公司前身 科宝有限 指 北京四环科宝制药有限公司，系公司前身 本次发行 指 公司首次公开发行A股的行为 招股说明书/招股书 指 北京四环科宝制药股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书 太和保兴/控股股东 指 北京太和保兴科技有限公司 科宝沧州分公司 指 北京四环科宝制药股份有限公司沧州分公司，系发行人分公司 安徽科宝制药 指 安徽四环科宝制药有限公司，系发行人全资子公司 安徽科宝化学 指 安徽四环科宝化学制药有限公司，系发行人全资子公司 保兴医药 指 安徽保兴医药有限公司，系发行人全资子公司 科宝医药科技 指 北京四环科宝医药科技有限公司，系发行人全资子公司 科宝药业 指 北京四环科宝药业有限公司，系发行人全资子公司 科宝医药投资 指 安徽四环科宝医药投资合伙企业（有限合伙），系发行人控制的合伙企业，已于2021年12月注销 德州安维信 指 德州安维信医药科技有限公司，系发行人全资子公司，已于2021年5月注销 成都圣康 指 成都圣康药业有限公司，系发行人参股公司 德州博诚 指 德州博诚制药有限公司，系发行人参股公司 德立赛纳 指 北京德立赛纳医药科技有限公司，系发行人参股公司 京东药业 指 内蒙古京东药业有限公司，系发行人参股公司 京宇复瑞 指 北京京宇复瑞科技集团有限责任公司，系发行人参股公司 硕佰医药 指 北京硕佰医药科技有限责任公司，系发行人全资子公司安徽四环科宝制药有限公司参股公司 古特新生 指 安徽古特新生生物科技有限公司，系发行人参股公司 桦冠生物 指 北京桦冠生物技术有限公司，系发行人参股公司 北京桦冠 指 参股公司北京桦冠生物技术有限公司全资子公司 南京桦冠 指 参股公司北京桦冠生物技术有限公司全资子公司 太和佰仁 指 北京太和佰仁科技有限公司，系发行人实际控制人张建强持股70.00%，张建勋持股30.00%的企业 安徽保兴推广 指 安徽保兴医药推广有限公司，系发行人实际控制人兄弟张建祥持股80%的企业 保兴典当 指 太和县保兴典当有限公司，系北京太和佰仁科技有限公司持股80.00%的公司，已于2023年1月注销 保兴产业园公司 指 太和县保兴医药健康产业园发展有限公司 淄博盈科 指 淄博盈科吉运创业投资合伙企业（有限合伙），系发行人法人股东 嘉兴海容 指 嘉兴海容灵杏股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人法人股东 北京春霖 指 北京春霖股权投资中心（有限合伙），系发行人法人股东 无锡春霖 指 无锡新投春霖科创投资合伙企业（有限合伙），系发行人法人股东 海南华益 指 海南华益创业投资合伙企业（有限合伙），系发行人法人股东 惠民康健医院 指 北京惠民康健医院管理有限公司，系控股股东太和保兴参股公司 武汉爱民 指 武汉爱民制药股份有限公司 灵康药业 指 灵康药业集团股份有限公司 奥赛康 指 北京奥赛康药业股份有限公司 誉衡药业 指 哈尔滨誉衡药业股份有限公司 多瑞医药 指 西藏多瑞医药股份有限公司 海辰药业 指 南京海辰药业股份有限公司 中外制药 指 日健中外制药有限公司 西安汉丰 指 西安汉丰药业有限责任公司 天方药业 指 天方药业有限公司 安徽宏业 指 安徽宏业药业有限公司 瑞阳制药 指 瑞阳制药股份有限公司 吉林津升 指 吉林津升制药有限公司 优时比 指 优时比（珠海）制药有限公司 齐鲁制药 指 齐鲁制药有限公司 复旦复华 指 上海复旦复华药业有限公司 仁合益康 指 河北仁合益康药业有限公司 万高药业 指 江苏万高药业股份有限公司 爱尔康 指 AlconResearchLLC 阿斯利康 指 阿斯利康制药有限公司 成都华宇 指 成都华宇制药有限公司 美大康华康 指 四川美大康华康药业有限公司 伟林恒昌 指 北京伟林恒昌医药科技有限公司 仁卫生物 指 天津仁卫生物医药科技有限公司 唯智医药 指 唯智医药科技（北京）有限公司 嘉安医疗 指 北京嘉安医疗器械科技有限公司 白银京宇 指 白银京宇新药业有限公司 桦冠医药 指 北京桦冠医药科技有限公司 德立福瑞 指 北京德立福瑞医药科技有限公司 米内网 指 国内医药行业互联网资讯平台，数据多整合于国家药品监督管理局南方医药经济研究所 IMS 指 艾美仕市场研究公司（IMSHealth），是全球领先的为医药健康产业提供专业信息和战略咨询服务的公司 IQVIA 指 IQVIAHoldingsInc，是一家提供综合信息和技术支持的医疗保健服务的公司，是致力于运用全球领先的信息和技术，为全球药业市场提供广泛的医疗市场信息、技术和服务解决方案的商业咨询服务公司 《公司章程》 指 《北京四环科宝制药股份有限公司章程》 《公司章程（草案）》 指 《北京四环科宝制药股份有限公司章程（草案）（上市后适用）》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》及其修订 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》及其修订 股东大会 指 北京四环科宝制药股份有限公司股东大会 董事会 指 北京四环科宝制药股份有限公司董事会 监事会 指 北京四环科宝制药股份有限公司监事会 董监高 指 北京四环科宝制药股份有限公司董事、监事、高级管理人员 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家药监局/N