北京合众伟奇科技股份有限公司招股说明书(上会稿)

创业板投资风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资 决定。 北京合众伟奇科技股份有限公司 BeijingRemarkablesUnitedTechnologyCo.,Ltd. （北京市海淀区莱圳家园18号楼2层2015室） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程 序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股书作为投资决定的依据。 （上会稿） 保荐人（主承销商） （上海市静安区新闸路1508号） 重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 发行股票类型： 人民币普通股（A股） 发行股数： 本次发行股票数量不超过1,785.00万股，且同时不少于本次发行后股份总数的25%，本次发行股份全部为公开发行新股，不涉及公司股东公开发售股份。 每股面值： 人民币1.00元 每股发行价格： 人民币【】元 预计发行日期： 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块： 深圳证券交易所创业板 发行后总股本： 不超过7,140.00万股 保荐人（主承销商）： 光大证券股份有限公司 招股说明书签署日期： 【】年【】月【】日 目录 重要声明1 本次发行概况2 目录3 第一节释义7 一、常用词汇7 二、专业词汇9 第二节概览12 一、重大事项提示12 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况14 三、本次发行概况15 四、发行人主营业务经营情况16 五、发行人符合创业板定位相关情况18 六、发行人主要财务数据及财务指标21 七、审计报告基准日至招股说明书签署日之间的主要财务信息及经营状况 ..............................................................................................................................22 八、发行人选择的具体上市标准22 九、发行人公司治理特殊安排22 十、募集资金用途与未来发展规划22 十一、其他对发行人有重大影响的事项23 第三节风险因素24 一、与发行人相关的风险24 二、与行业相关的风险27 三、其他风险27 第四节发行人基本情况29 一、发行人基本情况29 二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况29 三、发行人的股权结构39 四、发行人控股及参股公司情况40 五、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人、一致行动人的基本情况41 六、发行人股本情况44 七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介56 八、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议及协议履行情况64 九、近两年董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的变动情况65 十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业务相关的对外投资情况66 十一、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人股份的情况66 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况67 十三、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排 ..............................................................................................................................68 十四、发行人员工情况69 第五节业务和技术72 一、发行人主营业务、主要产品及服务情况72 二、发行人所处行业基本情况102 三、报告期内发行人销售情况和主要客户129 四、报告期内发行人采购情况和主要供应商134 五、发行人主要固定资产及无形资产等情况136 六、发行人核心技术及技术研发情况142 七、发行人环境保护情况154 八、发行人境外生产经营情况154 第六节财务会计信息与管理层分析155 一、盈利能力或财务状况的主要影响因素分析155 二、最近三年的财务报表156 三、注册会计师审计意见类型、关键审计事项及重要性水平160 四、财务报表编制基础、合并财务报表范围163 五、报告期内采用的有重大影响的主要会计政策和会计估计163 六、重要会计政策、会计估计的变更及其影响177 七、主要税收政策、缴纳的主要税种及其法定税率179 八、分部信息180 九、经会计师鉴证的非经常性损益明细表180 十、最近三年的主要财务指标181 十一、经营成果分析182 十二、资产质量分析229 十三、偿债能力、流动性与持续经营能力分析250 十四、报告期内重大投资、资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项264 十五、会计报表附注中的资产负债表日后、或有事项及其他重要事项265 十六、发行人盈利预测情况265 第七节募集资金运用与未来发展规划266 一、募集资金概况266 二、募集资金投资项目情况介绍269 三、未来发展与规划274 第八节公司治理与独立性277 一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况277 二、发行人内部控制制度情况277 三、公司报告期内违法违规行为情况279 四、公司报告期内资金占用及对外担保情况279 五、发行人直接面向市场独立持续经营的能力279 六、同业竞争情况281 七、关联方、关联关系及关联交易283 八、发行人报告期内关联交易履行程序情况及公司独立董事意见293 九、关于规范关联交易的承诺294 十、报告期内关联方的变化情况294 第九节投资者保护296 一、发行前后股利分配政策的差异情况296 二、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序296 三、发行人不存在特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排，不存在尚未盈利或累计未弥补亏损的情况296 第十节其他重要事项297 一、重大合同297 二、对外担保情况298 三、重大诉讼或仲裁事项299 第十一节声明300 第十二节附件310 一、备查文件310 二、文件查阅时间、地点310 三、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况311 四、本次发行相关各方作出的重要承诺、履行情况以及未能履行承诺的约束措施315 五、发行人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明336 六、审计委员会及其他专门委员会的设置情况338 七、募集资金具体运用情况338 八、计算机软件著作权344 九、对赌协议的特殊权利条款350 第一节释义 在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下意义： 一、常用词汇 发行人、公司、本公司、股份公司、合众伟奇 指 北京合众伟奇科技股份有限公司 本次发行 指 发行人依据本招股说明书所载条件向社会公众公开发售A股的行为 A股 指 境内上市人民币普通股 上市 指 发行人股票在深圳证券交易所创业板挂牌交易 合众有限、有限公司 指 北京合众伟奇科技有限公司，本公司系由北京合众伟奇科技有限公司整体变更设立 上海京豫 指 上海京豫企业管理中心（有限合伙） 上海乾岱 指 上海乾岱企业管理中心（有限合伙） 宁波华臻 指 宁波梅山保税港区华臻股权投资合伙企业（有限合伙） 河南高创 指 河南高科技创业投资股份有限公司 苏虞海创 指 常熟苏虞海创创业投资合伙企业（有限合伙） 高创正禾 指 河南高创正禾创新创业投资基金（有限合伙） 珠海中投 指 珠海中投兴华投资中心（有限合伙） 华翰裕源 指 宁波梅山保税港区华翰裕源股权投资合伙企业（有限合伙） 浙民投乐泰 指 温州浙民投乐泰物联网产业基金合伙企业（有限合伙） 申万创新投 指 申银万国创新证券投资有限公司 云智科技 指 河南合众伟奇云智科技有限公司 瑞世发 指 北京瑞世发电子设备有限公司 埃克森 指 河南埃克森电力工程有限公司 国家电网、国家电网公司、国网 指 国家电网有限公司 南方电网、南方电网公司、南网 指 中国南方电网有限责任公司 国电南瑞 指 国电南瑞科技股份有限公司 国网信通 指 国网信通产业集团有限公司 内蒙古电力 指 内蒙古电力（集团）有限责任公司 大唐集团 指 中国大唐集团有限公司 华能集团 指 中国华能集团有限公司 华电集团 指 中国华电集团有限公司 国家能源集团 指 国家能源投资集团有限责任公司 国家电投集团 指 国家电力投资集团有限公司 中电普华 指 北京中电普华信息技术有限公司 浙江华云 指 浙江华云信息科技有限公司 九域龙源 指 河南九域龙源电力发展集团有限公司 东软集团 指 东软集团股份有限公司 郑州万特 指 郑州万特电气股份有限公司 云南卓沛 指 云南卓沛科技有限公司 杭州华罡 指 杭州华罡智能科技有限公司 金现代 指 金现代信息产业股份有限公司 朗新科技 指 朗新科技集团股份有限公司 海联讯 指 深圳海联讯科技股份有限公司 恒华科技 指 北京恒华伟业科技股份有限公司 远光软件 指 远光软件股份有限公司 山大地纬 指 山大地纬软件股份有限公司 中国电科院、电科院 指 中国电力科学研究院有限公司 中风投 指 中国风险投资有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东会 指 北京合众伟奇科技有限公司股东会 股东大会 指 北京合众伟奇科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京合众伟奇科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京合众伟奇科技股份有限公司监事会 保荐人、主承销商、光大证券 指 光大证券股份有限公司 大信会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中伦律师 指 北京市中伦律师事务所 评估机构、中京民信 指 中京民信（北京）资产评估有限公司 国务院 指 中华人民共和国国务院 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 股票登记机构 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 工信部、工业和信息化部 指 中华人民共和国工业和信息化部 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《北京合众伟奇科技股份有限公司章程》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、最近三年 指 2020年度、2021年度、2022年度 报告期各期末 指 2020年12月31日、2021年12月31日、2022年12月31日 二、专业词汇 应用软件 指 在特定领域内开发，为特定目的服务的一类软件。 中间件 指 介于应用系统和系统软件之间的一类软件，它使用系统软件所提供的基础服务，衔接网络上应用系统的各个部分或不同的应用，能够达到资源共享、功能共享的目的。 系统集成 指 根据客户的具体业务需求，把组成系统的各部分融合成一个高效、统一、有机的整体。 互联网+ 指 依托互联网信息技术实现互联网与传统产业的联合，以优化生产要素、更新业务体系、重构商业模式等途径来完成经济转型和升级。 云计算 指 云计算是与信息技术、软件、互联网相关的一种服务，这种计算资源共享池叫做“云”，云计算把许多计算资源集合起来，通过软件实现自动化管理，只需要很少的人参与，就能让资源被快速提供。 大数据 指 IT行业术语