中国航油集团石油股份有限公司招股说明书(申报稿)

中国航油集团石油股份有限公司 ChinaNationalAviationFuelGroupPetroleumCo.,Ltd. （发行人住所：陕西省延安市宝塔区南大街45号10楼） 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年三月 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 本公司的发行申请尚需经上海证券交易所、中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 不超过40,000万股，发行数量不超过发行后公司总股本的25%。本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 【●】元 预计发行日期 【●】年【●】月【●】日 拟上市的证券交易所 上海证券交易所主板 发行后的总股本 不超过160,000万股 保荐人（主承销商） 中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【●】年【●】月【●】日 目录 声明2 本次发行概况3 目录4 第一节释义8 第二节概览14 一、重大事项提示14 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况14 三、本次发行概况15 四、发行人主营业务经营情况17 五、发行人板块定位情况24 六、发行人主要财务数据及财务指标26 七、财务报告审计截止日后主要经营状况27 八、发行人选择的具体上市标准28 九、发行人公司治理特殊安排28 十、募集资金运用与未来发展规划28 第三节风险因素31 一、与发行人有关的风险31 二、与行业相关的风险34 三、其他风险38 第四节发行人基本情况40 一、发行人基本情况40 二、发行人设立情况40 三、公司股本、股东变化情况及重大事件42 四、发行人的股权结构70 五、发行人控股子公司、参股公司及分公司基本情况70 六、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人情况96 七、发行人股本情况97 八、董事、监事、高级管理人员99 九、发行人员工及其社会保障情况112 第五节业务和技术120 一、公司主营业务、主要产品或服务及演变情况120 二、公司业务竞争情况129 三、公司销售情况和主要客户170 四、公司采购情况和主要供应商182 五、主要资产情况186 六、发行人特许经营权及业务资质情况223 七、安全生产及环境保护情况285 八、公司主要产品及服务质量控制情况304 九、公司的研发情况305 十、公司境外经营情况305 第六节财务会计信息与管理层分析306 一、发行人财务报表306 二、财务会计信息311 三、重要会计政策及会计估计317 四、会计政策和会计估计变更以及前期差错更正356 五、非经常性损益358 六、税项359 七、本公司主要财务指标366 八、经营成果分析368 九、资产质量分析398 十、偿债能力、流动性与持续经营能力分析424 十一、重大投资、资本性支出事项分析437 十二、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项437 第七节募集资金运用与未来发展规划441 一、本次募集资金运用概况441 二、公司未来发展规划454 第八节公司治理与独立性461 一、发行人公司治理存在的缺陷及改进情况461 二、内部控制的自我评估意见和鉴证意见461 三、报告期内违法违规行为情况462 四、报告期内资金占用和对外担保情况467 五、发行人独立经营情况468 六、发行人同业竞争情况469 七、关联方及关联关系480 八、关联交易情况483 第九节投资者保护517 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序517 二、股利分配政策517 三、报告期内公司股利分配情况520 四、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排520 第十章其他重要事项521 一、重大合同521 二、对外担保情况524 三、重大诉讼与仲裁事项524 第十一节声明556 本公司全体董事、监事、高级管理人员声明556 发行人控股股东声明566 保荐人（主承销商）声明567 保荐机构董事长声明568 保荐机构总经理声明569 发行人律师声明570 会计师事务所声明571 资产评估机构声明572 验资机构声明575 第十二节附件576 一、备查文件576 二、文件查阅时间、地点576 三、招股说明书其他附件577 附件一、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况578 附件二、与投资者保护相关的承诺、发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项581 附件三股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明600 附件四审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明607 附件五募集资金具体运用情况609 附件六子公司、参股公司简要情况656 第一节释义 在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义： 发行人、本公司、公司、股份公司、石油公司 指 中国航油集团石油股份有限公司，在用以描述资产与业务情况时，根据文意需要，还包括中国航油集团石油股份有限公司的子公司。曾用企业名称为“中国航油集团石油有限公司”和“中国航油集团陆地石油有限公司”。 石油有限 指 中国航油集团石油有限公司、中国航油集团陆地石油有限公司 发行人实际控制人及股东：控股股东、中国航油集团、集团公司 指 中国航空油料集团有限公司 延安能化、延安能化集团 指 延安能源化工（集团）有限责任公司 通航发展公司 指 中国航油集团通用航空发展有限公司 实际控制人、国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 发起人 指 中国航空油料集团有限公司、延安能源化工（集团）有限责任公司、中国航油集团通用航空发展有限公司 发行人下属子公司及参股公司：北京公司 指 中国航油集团北京石油有限公司 天津公司 指 中国航油集团天津石油有限公司 山西公司 指 中国航油集团山西石油有限公司 辽宁公司 指 中国航油集团辽宁石油有限公司 大连公司 指 中国航油集团大连石油有限公司 上海石化 指 中航油（上海）石油化工有限公司 浙江公司 指 中国航油集团浙江石油有限公司 福建公司 指 中国航油集团福建石油有限公司 重庆公司 指 中国航油集团重庆石油有限公司 贵州公司 指 中国航油集团贵州石油有限公司 云南公司 指 中国航油集团云南石油有限公司 陕西公司 指 中国航油集团陕西石油有限公司 宁夏公司 指 中国航油集团宁夏石油有限公司 新疆公司 指 中国航油集团新疆石油有限公司 河南公司 指 中国航油集团河南石油有限公司 广西公司 指 中国航油集团广西石油有限公司 湖北公司 指 中国航油集团湖北石油有限公司 延安燃气 指 延安燃气有限责任公司 延安公司 指 中国航油集团延安石油有限公司 山东公司 指 中国航油集团山东石油有限公司 津国油公司 指 天津国际石油储运有限公司 西部空港 指 中国航油集团西部空港石油有限公司 四川公司 指 中国航油集团四川石油有限公司 北京空港 指 中航油空港（北京）石油有限公司 湖南公司 指 湖南陆地石油有限责任公司 青岛公司 指 中航油青岛国际机场石油有限公司 湖南空港 指 中航油湖南空港石油有限公司 甘肃空港 指 中国航油集团甘肃空港石油有限公司 华南空港 指 中国航油集团华南空港石油有限公司 延安能华 指 延安能华燃气投资发展有限公司 芜湖空港 指 中航油芜湖空港石油有限公司 广元石油 指 中航油四川广元石油有限公司 乌鲁木齐临空石油 指 中航油乌鲁木齐临空石油有限公司 烟台公司 指 中航油（烟台）石油有限公司 深圳空港 指 深圳市空港油料有限公司 四川铁投 指 四川蜀交航油能源有限公司，曾用企业名称为“中国航油集团四川铁投石油有限责任公司” 长水油料 指 昆明新机场长水油料有限责任公司 四川鑫业 指 四川中航油鑫业石油有限公司 发行人分公司：北京分公司 指 中国航油集团石油股份有限公司北京分公司 上海分公司 指 中国航油集团石油有限公司上海分公司 其他单位简称：航油有限公司 指 中国航空油料有限责任公司 华南蓝天 指 华南蓝天航空油料有限公司 物流公司 指 中国航油集团物流有限公司 财务公司 指 中国航油集团财务有限公司 航油（新加坡）公司、航油新加坡公司、新加坡公司 指 中国航油（新加坡）股份有限公司 北方储运公司 指 中国航油集团北方储运有限公司 中石油 指 中国石油天然气集团有限公司 中石化 指 中国石油化工集团有限公司 中海油 指 中国海洋石油集团有限公司 中化集团 指 中国中化控股有限责任公司，由中国中化集团有限公司与中国化工集团有限公司联合重组而成 延长石油 指 陕西延长石油（集团）有限责任公司 BP 指 英国石油公司 埃克森美孚 指 美国埃克森美孚石油公司 壳牌 指 荷兰皇家壳牌石油公司 道达尔 指 道达尔公司 恒力石化 指 恒力石化股份有限公司 广聚能源 指 深圳市广聚能源股份有限公司 和顺石油 指 湖南和顺石油股份有限公司 国际实业 指 新疆国际实业股份有限公司 泰山石油 指 中国石化山东泰山石油股份有限公司 海越能源 指 海越能源集团股份有限公司 中国燃气 指 中国燃气控股有限公司 新奥能源 指 新奥能源控股有限公司 华润燃气 指 华润燃气控股有限公司 昆仑能源 指 昆仑能源有限公司 昆仑燃气 指 中石油昆仑燃气有限公司 港华燃气 指 港华燃气有限公司 陕天然气 指 陕西省天然气股份有限公司 成都燃气 指 成都燃气集团股份有限公司 贵州燃气 指 贵州燃气集团股份有限公司 上海石油公司 指 中国航油集团上海石油有限公司 北京航服公司 指 北京中航油国际航空服务有限公司 中油国门 指 北京中油国门油料销售有限公司 中设贸易 指 中设国际贸易有限责任公司 深圳承远 指 深圳承远航空油料有限公司 发行人部分加油站：新都区阳光加油站 指 中国航油集团四川石油有限公司新都区阳光加油站 青白江区阳光加油站 指 中国航油集团四川石油有限公司青白江区阳光加油站 黄花机场加油站 指 湖南陆地石油有限责任公司黄花机场加油站 首都机场一号加油站 指 中国航油集团北京石油有限公司首都机场一号加油站 尤溪加油站 指 中国航油集团福建石油有限公司尤溪加油站 祁县第一加油站 指 山西陆地祁县第一加油站 鄢陵加油站 指 中国航油集团河南石油有限公司鄢陵加油站 迎宾路加油加气站 指 中国航油集团新疆石油有限公司乌鲁木齐迎宾路加油加 气站 与本次发行相关的词汇：国务院 指 中华人民共和国国务院 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家发展改革委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 商务部 指 中华人民共和国商务部 应急管理部 指 原国家安监总局，现为中华人民共和国应急管理部 市场监管总局 指 现国家市场监督管理总局，由原国家工商行政管理总局的职责，国家质量监督检验检疫总局的职责，国家食品药品监督管理总局的职责，国家发展和改革委员会的价格监督检查与反垄断执法职责，商务部的经营者集中反垄断执法以及国务院反垄断委员会办公室等职责整合组建。 国家工商总局 指 原国家工商行政管理总局，现市场监管总局 质检总局 指 原国家质量监督检验检疫总局，现市场监管总局 财政部 指 中华人民共和国财政部 延安市国资委 指 延安市人民政府国有资产监督管理委员会 本次发行、本次A股发行、本次公开发行 指 公司本次发行不超过40,00