长沙北斗产业安全技术研究院股份有限公司招股说明书(申报稿)

科创板风险提示：本次股票发行拟在科创板市场上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风 险因素，审慎作出投资决定。 长沙北斗产业安全技术研究院股份有限公司 ChangshaTechnologyResearchInstituteofBeidouIndustrySafetyCo.,Ltd. （长沙高新开发区尖山路39号长沙中电软件园总部大楼一期16栋 4楼） 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 （申报稿） 免责声明：本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相 应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （山东省济南市市中区经七路86号） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 本次拟向社会公众公开发行股票不超过2,658.7321万股，占公司发行后总股本的比例不低于25%；本次发行不涉及老股东公开发售其所持有的公司股份 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 不超过10,634.5031万股 保荐人（主承销商） 中泰证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 目录 发行人声明1 本次发行概况2 目录3 第一节释义7 一、普通术语7 二、专业术语9 第二节概览14 一、重大事项提示14 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况16 三、本次发行概况17 四、发行人主营业务经营情况18 五、发行人符合科创板定位的说明22 六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标24 七、发行人财务报告审计截止日后主要经营情况24 八、发行人选择的具体上市标准24 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项25 十、募集资金用途与未来发展规划25 十一、其他对发行人有重大影响的事项26 第三节风险因素27 一、与发行人相关的风险27 二、与行业相关的风险30 三、其他风险30 第四节发行人基本情况32 一、发行人基本情况32 二、发行人设立情况及报告期内股本和股东变化情况32 三、发行人在其它证券市场的上市/挂牌情况43 四、发行人股权结构和组织架构43 六、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况48 七、发行人特别表决权股份情况58 八、发行人协议控制架构情况58 九、控股股东、实际控制人报告期内的重大违法行为58 十、发行人股本情况58 十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简要情况68 十二、申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排80 十三、员工及其社会保障情况85 第五节业务与技术88 一、发行人主营业务、主要产品及服务情况88 二、发行人所处行业的基本情况127 三、发行人销售情况和主要客户154 四、发行人采购情况和主要供应商159 五、发行人业务相关的主要资源要素165 六、发行人核心技术及研发情况170 七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力及安全生产184 八、发行人境外经营情况185 第六节财务会计信息与管理层分析186 一、财务报表186 二、审计意见、关键审计事项及重要性水平191 三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况192 四、影响盈利能力或财务状况的主要因素分析194 五、会计政策和会计估计197 六、经注册会计师鉴证的非经常性损益表227 七、主要税种税率、享受的主要税收优惠政策229 八、主要财务指标232 九、分部信息234 十、经营成果分析234 十一、财务状况分析280 十二、偿债能力、流动性及持续经营能力分析312 十三、重大投资或资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项319十四、期后事项、承诺及或有事项及其他重要事项319 十五、盈利预测报告319 第七节募集资金运用与未来发展规划320 一、募集资金运用基本情况320 二、募集资金投资项目与现有业务、核心技术的关系321 三、募集资金投资项目具体情况321 四、未来发展规划326 第八节公司治理及独立性330 一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况330 二、发行人内部控制制度情况330 三、发行人报告期内违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施情况330 四、发行人报告期内资金占用和对外担保情况331 五、发行人具有直接面向市场独立持续经营的能力331 六、同业竞争情况333 七、关联方及关联关系334 八、关联交易338 第九节投资者保护347 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序347 二、本次发行前后股利分配政策的差异情况347 三、有关现金分红的股利分配政策、决策程序及监督机制347 四、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排347 第十节其他重要事项348 一、重大合同348 二、对外担保情况349 三、发行人重大诉讼或仲裁事项349 四、发行人实际控制人、控股子公司、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员重大诉讼或仲裁349 五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及的行政处罚、 被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况349 第十一节声明350 一、全体董事、监事、高级管理人员声明350 二、发行人控股股东、实际控制人声明351 三、保荐人（主承销商）声明352 四、发行人律师声明354 五、会计师事务所声明355 六、资产评估机构声明356 七、验资机构声明357 八、验资复核机构声明358 第十二节附件359 一、备查文件及查阅方式359 二、发行人拥有的专利360 三、发行人拥有的商标365 四、发行人拥有的软件著作权369 五、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况373 六、承诺事项379 七、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明403 八、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明404 九、募集资金具体运用情况405 十、发行人其他子公司及参股公司的基本情况408 第一节释义 本招股说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 一、普通术语 本公司、公司、股份公司、北斗研究院、发行人 指 长沙北斗产业安全技术研究院股份有限公司 北斗院有限 指 长沙北斗产业安全技术研究院有限公司、发行人前身 矩阵电子 指 湖南矩阵电子科技有限公司 天巡北斗 指 湖南天巡北斗产业安全技术研究院有限公司 导航仪器中心 指 湖南省导航仪器工程研究中心有限公司 豪瓦特防务 指 湖南豪瓦特防务科技有限公司（曾用名：校园卫士） 校园卫士 指 湖南天巡校园卫士科技有限公司 深圳天衡 指 神州天衡科技（深圳）有限公司 西安天衡 指 西安天衡北斗电子科技有限公司 北迪教育 指 湖南北迪教育科技有限公司 北京天衡 指 北京天衡汇芯科技有限公司 辽宁天衡 指 辽宁天衡智通防务科技有限公司 量子时空 指 湖南量子时空企业管理合伙企业（有限合伙） 智能时空 指 湖南智能时空科技有限公司 国科新创 指 长沙国科新创企业管理合伙企业（有限合伙） 国科通导 指 湖南国科通导时空科技有限公司 阵列逻辑 指 长沙市阵列逻辑电子科技有限公司（已注销） 国科防务 指 湖南国科防务电子科技有限公司，公司控股股东 长沙天权 指 长沙天权企业管理服务合伙企业（有限合伙），公司股东 深圳阳建 指 深圳市阳建企业管理合伙企业（有限合伙），公司股东 达晨创通 指 深圳市达晨创通股权投资企业（有限合伙），公司股东 共青城盈创 指 共青城盈创聚丰投资管理合伙企业（有限合伙），公司股东 长沙航测 指 长沙航测企业管理合伙企业（有限合伙），公司员工持股平台 长沙朗路 指 长沙朗路企业管理合伙企业（有限合伙），公司员工持股平台 青岛通服 指 青岛通服北斗股权投资合伙企业（有限合伙），公司股东 湖南宇纳 指 湖南宇纳北斗产业投资合伙企业（有限合伙），公司股东 长沙纳贤 指 长沙纳贤企业管理合伙企业（有限合伙），公司股东 共青城汇美 指 共青城汇美北研投资管理合伙企业（有限合伙），公司股东 达晨创鸿 指 深圳市达晨创鸿私募股权投资企业（有限合伙），公司股东 全村红晶材 指 全村红七期晶材股权投资基金（海南）合伙企业（有限合伙），公司股东 华菱津杉（天津） 指 华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙），公司股东 湖南津杉锐士 指 湖南津杉锐士创业投资基金合伙企业（有限合伙），公司股东 湖南大科城 指 湖南大科城创业投资合伙企业（有限合伙），公司股东 湖南导测 指 湖南导测企业管理合伙企业（有限合伙），公司员工持股平台 国防科大、国防科技大学 指 中国人民解放军国防科技大学 麓润合伙 指 长沙麓润企业管理合伙企业（有限合伙） 长沙金博联 指 长沙金博联信息技术有限公司 深圳易迈 指 深圳市易迈信息技术有限公司 优利泰克 指 湖南优利泰克自动化系统有限公司 东方明泰 指 北京东方明泰测控技术有限公司 长沙控宇 指 长沙控宇信息技术有限公司 北京智通 指 北京智通科创科技有限公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 全国人大常委会 指 全国人民代表大会常务委员会 国家互联网信息办公室 指 中华人民共和国国家互联网信息办公室 国务院 指 中华人民共和国国务院 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 国防部 指 中华人民共和国国防部 装备发展部 指 中国共产党中央军事委员会装备发展部 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 财政部 指 中华人民共和国财政部 公安部 指 中华人民共和国公安部 国防科工局 指 国家国防科技工业局 国家税务总局 指 中华人民共和国国家税务总局 国家统计局 指 中华人民共和国国家统计局 自然科学基金委 指 国家自然科学基金委员会（NationalNaturalScienceFoundationofChina，缩写为NSFC）），由国务院于1986年2月14日正式批准成立 反恐办 指 国家反恐怖工作领导小组办公室，是国家反恐怖工作领导小组下设机构；国家反恐怖工作领导小组是国务院的议事协调机构 反恐怖局 指 中华人民共和国公安部反恐怖局，是中华人民共和国公安部的内设机构 中位协 指 中国卫星导航定位协会（GNSSandLBSAssociationofChina，缩写为GLAC）是我国卫星导航与位置服务领域的全国性行业协会，是经国家民政部批准的非营利性、全国性的社团组织 CICC 指 中国指挥与控制学会（ChineseInstituteofCommandandControl缩写为CICC）成立于2012年9月16日，是经国家民政部正式注册的我国指挥与控制科学技术领域唯一的国家级学会，是全国性科技社会组织；是中国科学技术协会的正式团体会员，接受中国科学技术协会的直接领导，具有推荐“两院院士”的资格 保荐人、保荐机构、主承销商、中泰证券 指 中泰证券股份有限公司 发行人律师、国浩律师 指 国浩律师（长沙）事务所 发行人会计师、天职国际 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 股票（A股） 指 本次发行每股面值1元的人民币普通股股票 本次发行、本次