中原证券：中原证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：601375证券简称：中原证券 中原证券股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人鲁智礼先生、主管会计工作负责人郭良勇先生及会计机构负责人韩喜华女士保证季度 报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 93,701,464.79 -78.28 1,292,372,031.84 -12.51 归属于上市公司股东的净利润 -38,095,532.80 -193.97 163,169,587.25 -21.49 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -54,443,386.76 -241.05 142,848,177.36 -26.61 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 5,219,709,646.41 不适用 基本每股收益（元/股） -0.0082 -194.25 0.0351 -21.65 稀释每股收益（元/股） -0.0082 -194.25 0.0351 -21.65 加权平均净资产收益率（%） -0.27 减少0.56个百分点 1.17 减少0.33个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 51,671,270,746.01 51,701,683,772.46 -0.06 归属于上市公司股东的所有者权益 13,977,105,472.59 13,902,762,596.08 0.53 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 9,561,239,285.01 8,651,125,530.23 净资产 14,694,267,035.56 14,553,560,936.80 各项风险资本准备之和 3,159,856,463.50 3,478,418,949.24 表内外资产总额 38,657,410,179.48 43,026,689,654.91 风险覆盖率（%） 302.58 248.71 资本杠杆率（%） 21.95 19.06 流动性覆盖率（%） 269.94 198.96 净稳定资金率（%） 205.61 150.69 净资本/净资产（%） 65.07 59.44 净资本/负债（%） 48.52 35.19 净资产/负债（%） 74.57 59.20 自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） 9.71 7.57 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 201.50 290.44 融资（含融券）的金额/净资本（%） 74.90 94.72 注：报告期内，公司净资本等各项主要风险控制指标均符合监管要求。 （三）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 2,771,693.01 2,095,452.30 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 5,986,499.61 11,754,672.61 主要为政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 13,038,850.80 13,171,611.66 主要为处置抵债资产收入 减：所得税影响额 5,449,260.85 6,755,434.14 少数股东权益影响额（税后） -71.39 -55,107.46 合计 16,347,853.96 20,321,409.89 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 -78.28 主要为本报告期投资收益和公允价值变动收益减少 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -193.97 主要为本报告期营业收入减少 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -241.05 主要为本报告期营业收入减少 基本每股收益（元/股）_本报告期 -194.25 主要为本报告期营业收入减少，致归属于上市公司股东的净利润减少 稀释每股收益（元/股）_本报告期 -194.25 主要为本报告期营业收入减少，致归属于上市公司股东的净利润减少 加权平均净资产收益率（%）_本报告期 减少0.56个百分点 主要为本报告期营业收入减少，致归属于上市公司股东的净利润减少 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 主要为本年前三季度交易性金融工具投资同比减少，导致现金流入增加 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 123,202 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 其中A股123,166；H股登记股东36 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份 数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 1,195,156,550 25.74 0 无 0 河南投资集团有限公司 国有法人 822,983,847 17.73 0 无 0 安阳钢铁集团有限责任公司 国有法人 177,514,015 3.82 0 质押 65,000,000 江苏省苏豪控股集团有限公司 国有法人 149,864,507 3.23 0 无 0 中国平煤神马控股集团有限公司 国有法人 63,694,267 1.37 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 51,438,532 1.11 0 无 0 郑宇 境内自然人 51,003,190 1.10 0 无 0 安阳经济开发集团有限公司 国有法人 48,824,693 1.05 0 无 0 河南省铁路建设投资集团有限公司 国有法人 47,239,915 1.02 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 37,906,771 0.82 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 香港中央结算（代理人）有限公司 1,195,156,550 境外上市外资股 1,195,156,550 河南投资集团有限公司 822,983,847 人民币普通股 822,983,847 安阳钢铁集团有限责任公司 177,514,015 人民币普通股 177,514,015 江苏省苏豪控股集团有限公司 149,864,507 人民币普通股 149,864,507 中国平煤神马控股集团有限公司 63,694,267 人民币普通股 63,694,267 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 51,438,532 人民币普通股 51,438,532 郑宇 51,003,190 人民币普通股 51,003,190 安阳经济开发集团有限公司 48,824,693 人民币普通股 48,824,693 河南省铁路建设投资集团有限公司 47,239,915 人民币普通股 47,239,915 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 37,906,771 人民币普通股 37,906,771 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购 管理办法》规定的一致行动人情形。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至2024年9月30日上述股东中，安阳钢铁集团有限责任公司通过信用账户持有46,428,800股，较报告期初无变化；中国平煤神马控股集团有限公司通过信用账户持有63,694,267股，较报告期初无变化；郑宇通过信用账户 持有51,003,190股，较报告期初无变化；中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金通过开展转融通证券出借业务，出借股份0股,较期初出借减少883,000股；中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金通过开展转融通证券出借业务，出借股份0股,较期初出借减少1,317,700股。除此之外，公司未知上述股东其他参与融资融券及转融通业务情况。 注1：据公司所知，截至报告期末，河南投资集团有限公司除直接持有公司822,983,847股A股外，亦通过其全资附属公司大河纸业（香港）有限公司持有公司46,733,000股H股，通过港股通持有公司153,840,000股H股，合计持有公司股份1,023,556,847股，占公司已发行总股数的22.05%。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份 且尚未归还 期末普通账户、信用账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 59,026,732 1.27 883,000 0.02 51,438,532 1.11 0 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 38,972,171 0.84 1,317,700 0.03 37,906,771 0.82 0 0 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 （一）审计意见类型 □适用√不适用 （二）财务报表 编制单位：中原证券股份有限公司 合并资产负债表2024年9月30日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2024年9月30日 2023年12月31日 资产： 货币资金 16,052,308,581.55 9,977,189,628.79 其中：客户资金存款 12,789,491,897.12 8,158,103,606.55 结算备付金 4,184,518,361.65 3,449,978,421.75 其中：客户备付金 3,993,283,067.07 3,326,385,837.63 融出资金 6,783,082,927.60 7,604,853,831.45 衍生金融资产 1,340,580.00 27,910,148.17 存出保证金 1,220,510,853.46 1,086,792,208.93 应收款项 509,162,95