国泰君安：国泰君安证券股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：601211证券简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 7,983,091,405 -14.05 归属于母公司所有者的净利润 2,489,358,737 -18.13 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 2,049,710,209 -25.46 经营活动产生的现金流量净额 -13,016,163,544 不适用 基本每股收益（元/股） 0.26 -21.21 稀释每股收益（元/股） 0.26 -18.75 加权平均净资产收益率（%） 1.55 下降0.46个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 910,576,980,843 925,402,484,366 -1.60 归属于母公司所有者的权益 169,440,926,442 166,969,253,616 1.48 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -418,584 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 551,748,347 主要是财政扶持资金 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 45,671,626 减：所得税影响额 149,251,259 少数股东权益影响额（税后） 8,101,602 合计 439,648,528 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 -25.46 主要是受市场波动影响，金融工具的投资收益净额同比下降 单位：元币种：人民币 资产负债表项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 （%） 变动原因 衍生金融资产 15,399,032,512 9,672,697,837 59.20 受市场波动影响，衍生金融工具公允价值变动 短期借款 17,464,657,084 11,661,690,197 49.76 根据运营需要，子公司短期借款规模增加 应付短期融资款 11,004,563,993 19,372,093,963 -43.19 根据公司资金情况，并 结合业务发展需要，减少了短期融资款的规模 拆入资金 3,952,753,459 11,744,902,105 -66.34 根据公司资金情况，并结合业务发展需要，减少了同业拆借的规模 利润表和现金流量表项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同 期增减（%） 变动原因 利息净收入 350,388,144 692,777,050 -49.42 主要是付息负债的利息支出有所增长，同时利息收入有所下降 投资收益 -3,019,047,978 2,324,962,992 -229.85 主要是交易性金融工具投资收益减少 公允价值变动收益 5,434,476,265 930,533,362 484.02 主要是衍生金融工具公允价值变动收益增加 其他收益 597,034,701 382,754,486 55.98 本期收到财政扶持资金同比增加 信用减值损失 -14,003,709 9,042,721 -254.86 考虑市场环境及项目情况变化等因素，结合预期信用损失模型评估后，本期信用减值准备有所冲回 归母其他综合收益的税后净额 -31,303,820 98,445,979 -131.80 主要是其他债权投资公允价值变动 经营活动产生的现金流量净额 -13,016,163,544 -20,749,537,510 不适用 主要是交易性金融资产净减少额、融出资金净减少额和代理买卖证券收到的现金净额同比增加 投资活动产生的现金流量净额 18,420,738,464 4,399,300,933 318.72 主要是收回投资收到的现金同比增加 筹资活动产生的现金流量净额 -2,196,260,680 19,169,772,770 -111.46 主要是偿还债务支付的现金同比增加 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数注1 157,138 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量注2 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 上海国有资产经营有限公司注3 国有法人 1,900,963,748 21.35 - 无 - 香港中央结算（代理人）有限公司注4 境外法人 1,391,755,970 15.63 - 未知 - 上海国际集团有限公司注5 国有法人 682,215,791 7.66 - 无 - 深圳市投资控股有限公司 国有法人 609,428,357 6.84 - 无 - 中国证券金融股份有限公司 境内非国 有法人 260,547,316 2.93 - 无 - 上海城投（集团）有限公司 国有法人 246,566,512 2.77 - 无 - 香港中央结算有限公司注6 境外法人 234,945,244 2.64 - 无 - 深圳能源集团股份有限公司 境内非国 有法人 154,455,909 1.73 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 95,274,860 1.07 - 无 - 上海上国投资产管理有限公司 国有法人 75,482,261 0.85 - 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海国有资产经营有限公司 1,900,963,748 人民币普通股 1,900,963,748 香港中央结算（代理人）有限公司 1,391,755,970 境外上市外资股 1,391,755,970 上海国际集团有限公司 682,215,791 人民币普通股 682,215,791 深圳市投资控股有限公司 609,428,357 人民币普通股 609,428,357 中国证券金融股份有限公司 260,547,316 人民币普通股 260,547,316 上海城投（集团）有限公司 246,566,512 人民币普通股 246,566,512 香港中央结算有限公司 234,945,244 人民币普通股 234,945,244 深圳能源集团股份有限公司 154,455,909 人民币普通股 154,455,909 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 95,274,860 人民币普通股 95,274,860 上海上国投资产管理有限公司 75,482,261 人民币普通股 75,482,261 上述股东关联关系或一致行动的说明 上海国有资产经营有限公司是上海国际集团有限公司的全资子公司，上海上国投资产管理有限公司是上海国际集团有限公司的控股子公司。香港中央结算（代理人）有限公司与香港中央结算有限公司均为香港联交所有限公司的全资附属公司，分别为公司H股投资者和沪股通投资者名义持有公司H股及A股。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明 本报告期末，公司前10名股东及前10名无限售股东中的A股股东信用证券账户持有证券数为0。报告期末，中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金转融通出借余额238,300股。 注1：公司股东总数包括A股普通股股东和H股登记股东。报告期末A股股东156,971户，H股登记股东167户。 注2：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据上交所上市规则所定义。 注3：前十大股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国有资产经营有限公司另持有公司152,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。 注4：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记H股股东所持股份的名义持有人。 注5：前十大股东列表中，上海国际集团有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国际集团有限公司另持有公司124,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。 注6：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用 账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用账 户持股 期末转融通出借股 份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合 计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合 计 比例 （%） 中国建设银行股份有限公司 97,185,703 1.09 712,500 0.01 95,274,860 1.07 238,300 0.00 －国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:国泰君安证券股份有限公司 合并资产负债表2024年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 资产： 货币资金 178,161,832,464 161,875,853,168 其中：客户资金存款 142,263,464,083 131,135,943,587 结算备付金 19,919,940,955 18,118,721,841 其中：客户备付金 11,978,391,885 10,803,294,610 融出资金 86,543,264,057 89,753,964,993 衍生金融资产 15,399,032,512 9,672,697,837 存出保证金 59,717,986,731 56,787,627,262 应收款项 22,214,805,719 17,894,598,446 买入返售金融资产 59,687,650,823 69,666,091,018 金融投资： 交易性金融资产 361,174,704,597 372,574,239,398 债权投资 3,696,384,370 3,614,542,834 其他债权投资 73,550,582,083 9