红塔证券：红塔证券股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：601236证券简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人沈春晖、主管会计工作负责人翟栩及会计机构负责人（会计主管人员）付松龄保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 387,780,236.71 -20.89 归属于上市公司股东的净利润 119,567,040.11 -46.95 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 119,014,711.03 -46.27 经营活动产生的现金流量净额 335,549,013.31 不适用 基本每股收益（元/股） 0.03 -40.00 稀释每股收益（元/股） 0.03 -40.00 加权平均净资产收益率（%） 0.51 下降0.45个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 50,141,895,047.81 47,000,455,541.83 6.68 归属于上市公司股东的所有者权益 23,390,305,931.64 23,097,130,804.02 1.27 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -16,755.02 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 217,950.37 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -182,677.89 其他符合非经常性损益定义的损益项目 776,082.71 减：所得税影响额 174,958.66 少数股东权益影响额（税后） 67,312.43 合计 552,329.08 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润 -46.95 报告期内，受市场波动影响，公司交易性金融资产公允价值变动损益同比减少。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -46.27 基本每股收益（元/股） -40.00 稀释每股收益（元/股） -40.00 加权平均净资产收益率（%） 下降0.45个百分点 经营活动产生的现金流量净额 不适用（上年为负数） 报告期内，回购业务资金净增加额同比增加。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 95,504 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数 量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 云南合和(集团)股份有限公司 国有法 人 1,423,110,055 30.17 0 无 云南省投资控股集团有限公司 国有法 人 817,238,839 17.33 0 质押 39,500,000 中国双维投资有限公司 国有法 人 693,333,333 14.70 0 无 云南华叶投资有限责任公司 国有法 人 346,666,667 7.35 0 无 中国烟草总公司浙江省公司 国有法 人 312,000,000 6.61 0 无 昆明产业开发投资有限责任公司 国有法人 161,720,087 3.43 0 质押 145,065,400 冻结 32,702,093 标记 63,523,146 昆明万兴房地产开发有限公司 国有法 人 30,920,806 0.66 0 无 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 29,978,643 0.64 0 无 云南省工业投资控股集团有限责任公司 国有法人 29,893,331 0.63 0 质押 29,000,000 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 18,156,055 0.38 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 云南合和(集团)股份有限公司 1,423,110,055 人民币普通股 1,423,110,055 云南省投资控股集团有限公司 817,238,839 人民币普通股 817,238,839 中国双维投资有限公司 693,333,333 人民币普通股 693,333,333 云南华叶投资有限责任公司 346,666,667 人民币普通股 346,666,667 中国烟草总公司浙江省公司 312,000,000 人民币普通股 312,000,000 昆明产业开发投资有限责任公司 161,720,087 人民币普通股 161,720,087 昆明万兴房地产开发有限公司 30,920,806 人民币普通股 30,920,806 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 29,978,643 人民币普通股 29,978,643 云南省工业投资控股集团有限责任公司 29,893,331 人民币普通股 29,893,331 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 18,156,055 人民币普通股 18,156,055 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至报告期末，云南合和(集团)股份有限公司、中国双维投资有限公司、云南华叶投资有限责任公司、中国烟草总公司浙江省公司、昆明万兴房地产开发有限公司均为中国烟草总公司控制的公司，合计持有红塔证券59.49%的股份。除前述情况外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 报告期末，公司前10名普通股股东中，云南省投资控股集团有限公司通过普通证券账户持股392,110,920股，通过信用证券账户持股425,127,919股，合计持有公司股份817,238,839股；昆明产业开发投资有限责任公司通过普通证券账户持股161,711,023股，通过信用证券账户持股9,064股，合计持有公司股份161,720,087股。 注：昆明产业开发投资有限责任公司被冻结股份32,702,093股中含轮候冻结16,056,470股。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用 账户持股 期初转融通出借股份 且尚未归还 期末普通账户、信用 账户持股 期末转融通出借股份 且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 28,475,463 0.60 2,263,900 0.05 29,978,643 0.64 77,600 0.002 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 17,224,205 0.37 3,468,200 0.07 18,156,055 0.38 1,926,500 0.04 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 (一)公司诉讼、仲裁相关进展 报告期内，公司与陈伟雄、陈娜娜合同纠纷，公司与郭鸿宝、金媛合同纠纷，公司与云南艾维投资集团有限公司房屋租赁合同纠纷，以及“华兴昌隆1号”委托人诉讼（19249号）、“华兴昌隆1号”委托人诉讼（19248号）、“华兴昌隆1号”委托人诉讼（6583号）等诉讼均无进展，前序事项已在2024年3月30日公开披露的《红塔证券股份有限公司2023年年度报告》中进 行了披露。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:红塔证券股份有限公司 合并资产负债表2024年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 资产： 货币资金 4,586,119,450.10 5,080,434,543.72 其中：客户资金存款 2,824,088,415.50 2,406,660,134.30 结算备付金 1,311,642,519.79 1,069,767,917.48 其中：客户备付金 838,729,762.79 931,411,995.24 贵金属拆出资金融出资金 1,490,739,478.03 1,538,813,069.45 衍生金融资产 10,433,336.50 1,175,695.00 存出保证金 1,218,890,406.97 1,201,477,291.44 应收款项 16,507,057.04 169,540,702.56 应收款项融资合同资产 买入返售金融资产 3,987,875,879.61 4,172,547,414.91 持有待售资产 金融投资： 交易性金融资产 12,537,555,710.23 13,521,798,858.35 债权投资其他债权投资 20,555,338,262.00 16,725,072,643.00 其他权益工具投资 3,748,384,776.70 2,846,590,755.01 长期股权投资投资性房地产 20,476,628.94 21,155,584.08 固定资产 62,159,387.52 66,528,211.42 在建工程 4,799,305.78 4,144,032.49 使用权资产 57,603,430.00 66,244,984.59 无形资产 130,288,708.10 135,533,221.54 其中：数据资源商誉递延所得税资产 272,952,266.68 304,480,139.50 其他资产 130,128,443.82 75,150,477.29 资产总计 50,141,895,047.81 47,000,455,541.83 负债： 短期借款应付短期融资款 1,466,069,792.42 845,716,392.41 拆入资金 250,656,580.29 500,387,972.22 交易性金融负债 1,017,046,513.20 2,232,747,551.30 衍生金融负债 1,672,833.02 4,356,179.76 卖出回购金融资产款 11,597,661,706.14 7,282,347,410.04 代理买卖证券款 4,215,842,757.36 3,832,033,071.54 代理承销证券款应付职工薪酬 522,051,367.12 491,647,426.25 应交税费 16,646