武汉东湖高新集团股份有限公司投资者关系管理制度

武汉东湖高新集团股份有限公司投资者关系管理制度

第一章 总则

• 目的：规范公司投资者关系管理工作，保护投资者特别是中小投资者合法权益，加强公司与投资者沟通，完善公司治理结构，提升资本市场形象。
• 依据：《公司法》《证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及公司章程。

第二章 投资者关系管理的原则和目的

• 原则：
  • 合规性：符合法律法规、规范性文件、行业规范和自律规则。
  • 平等性：平等对待所有投资者，尤其为中小投资者创造机会。
  • 主动性：主动开展活动，听取投资者意见建议，及时回应诉求。
  • 诚实守信：注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任。
• 目的：
  • 增进投资者对公司的了解和认同，树立和维护良好资本市场形象。
  • 提高公司透明度，促进规范运作、提升治理水平。
  • 形成尊重投资者、回报投资者、保护投资者的企业文化，建立稳定和优质的投资者基础。
  • 促进公司价值最大化和股东利益最大化。

第三章 投资者关系管理的对象、内容和方式

• 对象：投资者（包括公司登记在册的投资者和潜在投资者）、证券分析师、财经媒体、行业媒体、监管部门等相关机构。
• 内容：公司发展战略、法定信息披露内容、经营管理信息、环境、社会和治理信息、文化建设、股东权利行使方式、投资者诉求处理信息、公司风险和挑战、其他相关信息。
• 方式：
  • 公告（定期报告和临时报告）。
  • 年度股东大会和临时股东大会。
  • 公司网站投资者关系管理栏目。
  • 中国投资者网、证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施及其他新媒体平台。
  • 分析师会议或说明会。
  • 一对一沟通。
  • 邮寄资料。
  • 电话咨询、电子邮件及传真回复。
  • 广告、宣传单或其他资料。
  • 媒体采访和报道。
  • 现场参观。
  • 路演。
  • 董事会认为其他可行的方式。

第四章 投资者关系管理的工作职责和机构设置

• 主要职责：
  • 拟定投资者关系管理制度，建立工作机制。
  • 收集公司相关信息，与投资者沟通。
  • 组织投资者关系管理活动。
  • 处理投资者咨询、投诉和建议。
  • 管理和维护投资者关系管理的相关渠道和平台。
  • 保障投资者依法行使股东权利。
  • 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作。
  • 统计分析投资者数量、构成及变动等情况。
  • 与监管部门、行业协会、交易所等保持沟通。
  • 加强与财经媒体的合作。
  • 开展有利于改善投资者关系的其他活动。
• 机构设置：
  • 董事会秘书为公司投资者关系管理负责人。
  • 公司董事会办公室为公司投资者关系管理的职能部门，配备专门工作人员。
  • 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应提供便利条件。
  • 公司各职能部门及下属公司有义务协助实施投资者关系管理工作。

第五章 投资者关系管理的实施与工作要求

• 交流内容：以已公开披露信息为基础，避免泄露未公开的重大信息。
• 调研机构沟通：要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并签署承诺书，承诺不打探、泄露未公开重大信息。
• 公开平台答复：对涉及市场热点概念、敏感事项问题的答复应审慎、客观、具有事实依据，不得迎合市场热点或不当关联。
• 代表公司发言：接受调研前应知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加调研，未经授权不得代表公司发言。
• 禁止行为：
  • 揭露或发布未公开的重大事件信息或与依法披露的信息相冲突的信息。
  • 揭露或发布含有误导性、虚假性或夸大性的信息。
  • 选择性透露或发布信息，或存在重大遗漏。
  • 对公司证券价格作出预测或承诺。
  • 未得到明确授权的情况下代表公司发言。
  • 歧视、轻视等不公平对待中小股东或造成不公平披露的行为。
  • 违反公序良俗，损害社会公共利益。
  • 其他违反信息披露规定，或影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
• 档案管理：建立投资者关系管理档案，记录参与人员、时间、地点、交流内容等情况，存档并妥善保管，保存期限不得少于3年。
• 专业机构协助：根据需要可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工作。

第六章 附则

• 未尽事宜依照有关法律法规及公司章程的有关规定执行。
• 本制度解释权归公司董事会。
• 本制度自公司董事会通过之日并印发之日起实施，修改亦同。原《投资者关系管理制度》自本制度实施之日起同步废止。