浙江丰茂科技股份有限公司投资者关系管理制度

浙江丰茂科技股份有限公司投资者关系管理制度

第一章 总则

• 目的：加强公司与投资者沟通，促进了解，完善治理结构，实现公司及股东价值最大化。
• 定义：投资者关系是通过沟通增进投资者了解，提升公司治理水平和价值。
• 原则：遵守法律法规，公开、公平、公正；合规、平等、主动、诚实守信。
• 目标：建立良性关系，稳定投资者基础，形成服务投资者文化，增加信息透明度。
• 要求：以公开披露信息交流，不得泄露未公开重大信息。

第二章 投资者关系管理工作的内容和方式

• 对象：投资者、分析师、媒体、顾问及相关机构。
• 沟通内容：发展战略、经营信息、ESG信息、文化建设、股东权利、诉求处理、风险挑战等。
• 沟通方式：公告、说明会、股东大会、公司网站、一对一沟通、电话咨询、现场参观、分析师会议、媒体采访、路演等。
• 投资者说明会：对重大事项召开说明会，公开信息，安排提问渠道，安排董事长、高管等出席。
• 股东大会：审议分红前与股东沟通，特别是中小股东。
• 互动易平台：通过平台与投资者交流，指派专人处理，公开重要问题及答复，不得泄露未公开信息。
• 平台信息发布：谨慎客观，以事实为依据，不得误导投资者，不得与正式披露信息冲突。
• 投诉处理：承担首要责任，完善机制，可协商、仲裁或诉讼解决。

第三章 投资者关系管理部门的设置及职责

• 负责人：董事会秘书，证券部为职能部门。
• 职责：拟定制度，组织沟通活动，处理诉求，管理平台，保障股东权利，配合投资者保护机构，统计分析投资者情况。
• 配合：董事、监事、高管及员工应积极参与配合。
• 培训：对相关人员系统培训，提高沟通能力和合规意识。
• 沟通方式：通过多种方式及时深入沟通，借助互联网提高效率。

第四章 投资者接待和推广

• 原则：客观真实，避免误导，平等对待投资者，为中小投资者创造机会。
• 接待推广：由董事会秘书负责，证券部具体执行，接受调研、采访等活动需知会并安排。
• 现场参观：机构投资者等需预约，由董事会秘书同意并安排，合理安排过程避免泄密。
• 采访调研：接受前需知会董事会秘书，安排过程，形成书面记录。
• 活动记录：会后编制记录表，在互动易平台和公司网站披露，包括参与人员、内容、问答记录等。
• 信息备查：建立备查登记制度，记录活动详情，定期报告披露。
• 档案管理：建立档案制度，包括参与人员、交流内容、泄密处理等，保存不少于三年。
• 媒体关注：及时关注媒体报道，依法履行信息披露义务。
• 非正式公告：严格审查，提交证券部审核，董事会秘书审批后方可发布。

第五章 投资者关系管理的信息披露

• 负责人：董事会秘书负责投资者关系管理及其信息披露。
• 发言人员：尽量减少代表公司发言人员，其他人员需授权并培训。
• 信息提供：向特定对象提供未公开非重大信息后，应及时向所有投资者披露。

第六章 附则

• 未尽事宜：按相关法律法规及《公司章程》执行。
• 解释修订：由公司董事会负责解释与修订。
• 生效：自公司董事会审议通过之日起生效。