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金融工程动态跟踪:又一家外资系公募“诞生”,华安旗下部分ETF降费

2024-10-27杨怡玲、邱蕊、陶文启东方证券x***
金融工程动态跟踪:又一家外资系公募“诞生”,华安旗下部分ETF降费

又一家外资系公募“诞生”,华安旗下部分ETF降费 研究结论 基金市场热点跟踪:1.又一家外资系公募“诞生”:10月25日,证监会发文表示,核准华泰保兴基金管理有限公司(以下简称华泰保兴基金)实际控制人变更为安达有限公司(以下简称安达集团)。美国安达集团是全球领先的保险公司之一,拥有超过2250亿美元的资产(约合1.62万亿元人民币)。截至目前,安达集团在财富 全球500强中排在第302位。2.华安旗下部分ETF降费:10月26日,华安基金发 布公告称,为更好地满足广大投资者的投资理财需求,公司决定自10月28日起降低旗下华安上证科创板芯片ETF及其联接基金、华安上证科创板新一代信息技术ETF及其联接基金的管理费率及托管费率,并修订基金合同和托管协议,经调整后,4只基金的年管理费由0.50%调降至0.15%,托管费率由0.10%调降至0.05%。 降费四千亿规模ETF诞生,中证“A系列”指 2024-10-14 数又添新成员首批中证A500ETF总募集规模超200亿 2024-09-29 元,又一只“巨无霸”ETF诞生 基金发行动态:本期,国内新成立基金共12只,股票型基金5只,混合型基金2 只,债券型基金4只,国际(QDII)基金1只。新基金共募集69.86亿元,较上期减少 15.88亿元。其中,由舒世茂,叶瑜珍管理的申万菱信季季瑞三个月持有纯债A规模最大,为20.95亿元。本期,国内新发行基金共40只,较上期增加19只。其中股票型基金31只,混合型基金2只,债券型基金5只,FOF基金1只,REITs基金1只。上周共有87只基金发生基金经理变更,其中变更基金经理的基金数量较多的基金公司有:天弘基金(21只)、嘉实基金(7只)和北信瑞丰基金(6只)。 基金业绩表现:上周,普通股票型基金平均收益1.37%,混合型基金为1.06%,债券型基金为-0.05%。量化产品中主动量化产品平均收益为1.78%,量化对冲产品为0.65%。年初至今,普通股票型基金平均收益为6.05%,混合型基金为5.16%,债券型基金为2.95%,量化产品中主动量化产品平均收益为4.69%,量化对冲产品为-1.70%。 场内基金动态:截止2024年10月25日,规模最大的ETF跟踪标的为沪深300,总规模10250亿元,其次为科创50规模2128亿元、中证500规模1641亿元,股票宽基指数中沪深300、科创50、中证500、上证50规模最大,股票非宽基指数中证券公司、恒生科技、中国互联网50规模最大,恒生科技是规模最大的境外股票指数,SGE黄金9999是规模最大的商品指数。上周,中证A500资金净流入最多99亿元,SGE黄金9999、300医药其次,沪深300净流出最多174亿元;年初至今,沪深300净流入最多5750亿,中证1000、中证500其次,证券公司净流出最多132亿元。 风险提示 极端市场环境可能对模型效果造成剧烈冲击,导致收益亏损。 量化模型基于历史数据分析得到,未来存在失效风险,建议投资者紧密跟踪模型表现。 金融工程|动态跟踪 1111111111 报告发布日期 2024年10月27日 杨怡玲 邱蕊 陶文启 yangyiling@orientsec.com.cn 执业证书编号:S0860523040002021-63325888*5091 qiurui@orientsec.com.cn 执业证书编号:S0860519020001香港证监会牌照:BSW115taowenqi@orientsec.com.cn 执业证书编号:S0860524080003 互换便利正式工具落地,首批双创50ETF2024-10-21 有关分析师的申明,见本报告最后部分。其他重要信息披露见分析师申明之后部分,或请与您的投资代表联系。并请阅读本证券研究报告最后一页的免责申明。 目录 一、基金市场热点跟踪3 二、基金发行动态3 2.1新成立基金4 2.2新发行基金5 2.3基金经理变更6 三、基金业绩表现6 3.1上周业绩6 3.2年初至今业绩7 四、场内基金动态9 风险提示12 一、基金市场热点跟踪 【又一家外资系公募“诞生”】10月25日,证监会发文表示,核准华泰保兴基金管理有限公司(以下简称华泰保兴基金)实际控制人变更为安达有限公司(以下简称安达集团)。美国安达集团是全球领先的保险公司之一,拥有超过2250亿美元的资产(约合1.62万亿元人民币)。 截至目前,安达集团在财富全球500强中排在第302位。 【华安旗下部分ETF降费】10月26日,华安基金发布公告称,为更好地满足广大投资者的投资理财需求,公司决定自10月28日起降低旗下华安上证科创板芯片ETF及其联接基金、华安上证科创板新一代信息技术ETF及其联接基金的管理费率及托管费率,并修订基金合同和托管协议,经调整后,4只基金的年管理费由0.50%调降至0.15%,托管费率由0.10%调降至0.05%。 二、基金发行动态 本节计算的基金剔除了非初始基金、转型基金和后分级基金。 在过去一年,公募基金市场共成立新基金1191只,共募集1.22万亿元;其中股票型基金新 成立423只,共募集1376.69亿元;混合型基金新成立280只,共募集762.48亿元;债券型基 金新成立386只,共募集9434.34亿元;FOF基金共成立50只,共募集130.02亿元,其他 (QDII基金与REITs基金)共成立52只,共募集463.58亿元。具体如下: 图1:近一年不同类型基金新发行基金募集规模及数目(只包含初始基金) 单位(亿元)股票型基金发行规模新成立数目(右轴) 250 200 150 100 50 0 23/10/2923/11/2923/12/2924/01/2924/02/2924/03/3124/04/3024/05/3124/06/3024/07/3124/08/3124/09/30 单位(只) 20 15 10 5 0 混合型基金发行规模新成立数目(右轴) 单位(亿元) 50 40 30 20 10 0 单位(只) 16 14 12 10 8 6 4 2 0 23/10/2923/11/2923/12/2924/01/2924/02/2924/03/3124/04/3024/05/3124/06/3024/07/3124/08/3124/09/30 数据来源:东方证券研究所&Wind资讯 图2:近一年不同类型基金新发行基金募集规模及数目(只包含初始基金)(续) 单位(亿元)债券型基金发行规模新成立数目(右轴) 600 500 400 300 200 100 0 单位(只) 20 15 10 5 0 23/10/2923/11/2923/12/2924/01/2924/02/2924/03/3124/04/3024/05/3124/06/3024/07/3124/08/3124/09/30 单位(亿元)FOF基金发行规模新成立数目(右轴) 40 35 30 25 20 15 10 5 0 单位(只) 6 5 4 3 2 1 0 23/10/2923/11/2923/12/2924/01/2924/02/2924/03/3124/04/3024/05/3124/06/3024/07/3124/08/3124/09/30 数据来源:东方证券研究所&Wind资讯 2.1新成立基金 本期,国内新成立基金共12只,股票型基金5只,混合型基金2只,债券型基金4只,国际 (QDII)基金1只。新基金共募集69.86亿元,较上期减少15.88亿元。其中,由舒世茂,叶瑜珍管理的申万菱信季季瑞三个月持有纯债A规模最大,为20.95亿元。在新成立的基金中: 股票型基金成立了5只,共募集2.81亿元,均为被动指数型基金。混合型基金成立了2 只,共募集5.83亿元,均为偏股混合型基金。 债券型基金成立了4只,共募集59.14亿元,其中2只混合债券型二级基金,2只中长期纯债型基金,国际(QDII)基金成立了1只,共募集2.08亿元,均为国际(QDII)股票型基金。 具体成立明细如下: 图3:上周新成立的基金列表(只包含初始基金) 序号 基金代码 名称 合并发行规模(亿元) 基金成立日 投资类型 基金经理 1 022061.OF 申万菱信季季瑞三个月持有纯债A 20.9508 2024/10/23 债券型基金 舒世茂,叶瑜珍 2 022018.OF 景顺长城景颐合利A 19.1885 2024/10/25 债券型基金 毛从容,张靖 3 022044.OF 招商安宁A 15.3357 2024/10/24 债券型基金 吴潇,尹晓红 4 022224.OF 泓德智选领航A 5.7272 2024/10/24 混合型基金 李子昂 5 021127.OF 恒越季季乐3个月滚动持有A 3.6677 2024/10/22 债券型基金 吴胤希 6 159312.OF 广发恒指港股通ETF 2.1522 2024/10/24 股票型基金 罗国庆 7 520520.OF 华泰柏瑞恒生消费ETF 2.0761 2024/10/23 国际(QDII)基金 李沐阳 8 021084.OF 鹏华中证光伏产业联接A 0.3255 2024/10/22 股票型基金 闫冬 9 021690.OF 招商资管北证50成份指数A 0.1294 2024/10/25 股票型基金 范万里 10 022286.OF 长城医药产业精选A 0.1025 2024/10/22 混合型基金 梁福睿 11 021292.OF 鹏华国证疫苗与生物科技联接A 0.1013 2024/10/22 股票型基金 林嵩 12 021988.OF 银河中证通信设备主题指数A 0.1 2024/10/22 股票型基金 黄栋 数据来源:东方证券研究所&Wind资讯 2.2新发行基金 本期,国内新发行基金共40只,较上期增加19只。其中股票型基金31只,混合型基金2 只,债券型基金5只,FOF基金1只,REITs基金1只。 新发行31只股票型基金,其中29只被动指数型基金,2只增强指数型基金。新发行的2只 混合型基金,均为偏股混合型基金。新发行的5只债券型基金,其中2只中长期纯债型基金,1只混合债券型一级基金,2只中长期纯债型基金。新发行的1只FOF基金均为债券型FOF基金,具体发行明细如下: 图4:上周新发行的基金列表(只包含初始基金) 序号 基金代码 名称 认购起始日期 投资类型 基金经理 1 022463.OF 富国中证A500联接A 2024/10/25 股票型基金 王乐乐,苏华清 2 022461.OF 华商中证A500指数增强A 2024/10/25 股票型基金 邓默,海洋 3 022430.OF 华夏中证A500指数A 2024/10/25 股票型基金 李俊 4 022465.OF 华安中证A500指数A 2024/10/25 股票型基金 许之彦 5 022436.OF 摩根中证A500联接A 2024/10/25 股票型基金 韩秀一 6 022432.OF 中欧中证A500指数A 2024/10/25 股票型基金 宋巍巍 7 022424.OF 广发中证A500指数A 2024/10/25 股票型基金 陆志明 8 022450.OF 银华中证A500联接A 2024/10/25 股票型基金 马君,谭跃峰 9 022434.OF 南方中证A500联接A 2024/10/25 股票型基金 朱恒红 10 022426.OF 泰康中证A500联接A 2024/10/25 股票型基金 魏军 11 022428.OF 天弘中证A500指数A 2024/10/25 股票型基金 陈瑶 12 022421.OF 大成中证A500指数A 2024/10/25 股票型基金 刘淼 13 022448.OF 国泰中证A500联接A 2024/10/25 股票型基金 吴可凡 14