人力资本在发展中的积累与利用

授权公开披露 授权公开披露 政策研究工作文件10891 人力资本在发展中的积累与利用 费德里科·罗西迈克尔·韦伯 人民实践集团人力资本项目2024年9月 政策研究工作文件10891 Abstract 本文回顾了人力资本在发展过程中的积累与使用情况。它强调，劳动者生产率的差异是不同生命阶段发生的各种投资的产物，而这些投资在发展中国家面临诸多障碍。此外，在生产过程中有效利用人才是影响人力投入效果的关键中介因素。 利用发展。它也是人力资本积累本身的一个驱动力 。考虑到积累与利用之间的相互作用，本文探讨了人力资本在促进适应全球挑战（如气候变化、人口转变和快速城市化）方面可能发挥的作用。 本报告系人本资本项目、人民实践组之成果。世界银行此举旨在开放其研究资源，为全球发展政策讨论做出贡献，并提供广泛的公开访问。《政策研究工作论文》亦可在网址http://www.worldbank.org/prwp上查阅。作者可通过mweber1@worldbank.org联系。 政策研究工作论文系列发布正在进行工作中的研究成果，旨在促进发展问题的观念交流。该系列的一个目标是在保持一定质量的前提下快速发布研究成果，即便这些成果的呈现可能不够完美。这些论文署名作者姓名，并应据此引用。本文中表达的观点、解释和结论完全属于作者。它们不一定代表国际复兴开发银行/世界银行及其关联机构、世界银行执行董事或他们所代表政府的观点。 由研究支持团队制作 人力资本在发展中的积累与利用 费德里科·罗西*迈克尔·韦伯† 关键词:人力资本积累，人力资本与增长JEL代码：J24、O15、I25 *华威大学经济系,考文垂CV47AL,英国。电邮:federico.rossi@warwick.ac.uk.WorldBankandIZA,Bonn.Email:mweber1@worldbank.org我们感谢A †artKraay和OmarArias提供有用的意见和讨论。 1Introduction 在过去的几十年中，人力资本一直是经济发展过程的核心要素。 本世纪见证了全球范围内教育水平前所未有的提高，以及全球人口健康和营养状况的重要改善。然而，在人力资本的多种表现形式上仍存在显著的国与国之间的差距。宏观经济发展的相关文献指出，这些差距对富国与穷国生活标准的差异做出了重要贡献 （Rossi,2020）。 不同国家中的人力资本是如何积累的？人力资本通过哪些渠道对发展做出贡献？未来这种贡献预计会发生怎样的变化？ 本文回顾了与这些问题相关的学术文献。我们的目标是提供一个多层面的视角，全面概述人力资本积累和利用的过程，强调不同发展阶段的国家在促进这些过程时所面临的首要挑战，以及政策在缓解这些挑战中所扮演的角色。我们的工作补充并扩展了几项相关综述。 在人力资本与经济发展领域，如Klenow和Rodrıguez-Clare（1997年）、Caselli（2010年）、Flabbi和Gatti（2018年）以及Rossi（2020年）的研究，主要集中在衡量技能对国内收入差距以及跨国收入差距贡献的测量方面。 为了为本文的其余部分奠定基础，从人力资本的定义开始是有用的。 阿西蒙库和奥特尔（2011年）将人力资本定义为“工人拥有的任何知识或特性（无论是天生还是习得的），这些都对其生产力有所贡献。”从一开始就值得注意到这一定义的两个方面。首先，人力资本是一个非常广泛的概念，不仅包括认知技能，还包括影响生产力的许多其他特征，如健康、身体特质、个性、社交情感技能、显性与隐性知识、文化等。其次，该定义对这些相关特征何时何地获得没有任何限制。换句话说 ，并非只有正规教育才是积累人力资本的唯一途径；相反，人力资本的积累可以自受精开始，然后贯穿整个生命周期，从幼儿时期到老年。 Acemoglu和Autor(2011)将人力资本界定为“工人拥有的任何知识或特性（无论其是天生还是习得的），这些特性对他们的生产力有所贡献”。值得注意的是这一定义的两个方面。首先，人力资本是一个极其广泛的概念，它不仅涵盖了认知技能，还包含了影响生产力的众多其他特质，比如健康、身体特征、个性、社交情感技能、显性和隐性知识、文化等等。其次，这一定义并未对这些关键特质的获取方式和时间做出限定。换句话说，并非只有正规教育是积累人力资本的唯一途径；相反，人力资本的累确积实过，程第可二以部从分受回孕顾开了始支，持续下贯观穿整点的个证生据命，周即期人，力从资儿本童差早距期，直无至论老是年在。国家内部还是跨国家，都是各种形式投资差异的结果。 低收入国家的个体在整个生命周期，从出生前到老年，都面临着更强的累积人力资本 的障碍。这些障碍因人力资本投资之间动态互补性的强化而相互增强。由此产生的人力资本差距远超认知技能范畴，还包括身体健康以及各种非认知特质。从政策角度看 ，仅聚焦于教育成就可能难以奏效，鉴于人力资本累积涉及多种环境与生命周期阶段 （超出正规教育）的多样性。 第三节认为人力资本积累对经济发展的影响。 在生产过程中，人力资本的利用方式至关重要。 我们探讨了塑造人力资本在不同行业、职位和企业间分配的关键力量，强调了高技能劳动力供给差异如何影响富国与穷国的生产组织。几个摩擦阻碍了穷国人才的有效分配，部分削弱了过去几十年来积累投资效率的效果。此外，人力资本积累本身也是利用机会的函数，因为新一代更倾向于投资那些能够在生产过程中得到恰当利用的技能 。 鉴于积累与利用之间的这种相互作用，第四部分总结了论文内容，提供了对几个正在改变生产组织方式的超趋势未来重要性的展望，这些超趋势对于人力资本的重要性尤为关键。 我们认为，人力资本很可能在塑造气候变化、人口变化和城市化对经济的影响方面扮演重要角色。需要更多的研究来识别每种趋势下更为相关的具体技能和特质，以及促进这些技能积累和有效利用的最佳方法。总体而言，这些趋势都可能增加对高度专业化技能的需求，这使得我们推测二十一世纪将继续处于人力资本时代。 2人力资本如何以及何时积累？ 2.1概念框架 人力资本在生命周期的不同阶段积累和倍增(图一) 个体的生产能力由其在婴幼儿时期、青春期（通过正规教育及其他途径）、工作年龄阶段（通过高等教育、职业培训和在职学习）以及老年时期获得的技能和特质塑造。这一积累过程不仅适用于认知技能，还包括其他形式的人力资本，如非认知技能、健康和文化。大量的实证文献表明，人力资本积累过程具有动态互补性，即在某一阶段积累的技能会影响后续阶段进一步投资的生产力。这意味着生命周期早期阶段人力资本积累的障碍特别昂贵。此外，提高健康、营养和教育等人力资本投资具有长期的乘数效应，不仅提升个人的生产力和收入潜力，还能通过创造一个良性循环促进未来世代的发展。 在每个阶段，人力资本的积累都是由预期收益和感知成本驱动的 收益和成本都取决于经济环境、可用机会以及一系列外部冲击，如图I所示。例如，当大多数就业机会集中在特定领域时，个人可能选择接受较少的教育。 低技能需求行业（低回报），儿童劳动的机会成本高（高感知成本）以及战争扰乱经济和教育系统（低回报与高成本）的情况下。此外，当前积累人力资本的动力取决于未来积累机会，鉴于这些投资的动态互补性。所有这些因素在发展谱系中可能变化巨大，这有助于各种形式的人力资本与经济发展之间的相关性。 本部分将回顾图表I中表示的每个阶段影响人力资本积累的一些特定因素的现有证据，强调这些因素在不同国家之间的变化及其方式。 鉴于所考虑的人力资本投资类型范围广泛，并且旨在保持跨国视角，这一综述从每个投资的实际实施问题中抽离出来，这些问题是证据更为分散和国家特异性的关键议题 。1在论文后续部分（第3节）中，讨论将转向不同阶段获得技能的运用如何塑造增长和发展。 图一：生命周期中的人力资本积累 2.2幼儿和父母的投入 人力资本积累在出生前就开始了。 广泛的文献研究表明，胎儿发育的过程以及子宫内环境的质量对日后的生活健康状况和整体生产力具有重要的决定作用（Barker,1990;AlmondandCurrie,2011b）。为了探究因果关系，多篇论文研究了影响孕妇的随机冲击情况。 1这包括了正式教育交付的重要议题，比如私立和公立教育提供的利弊。 例如，包括大流行（Almond,2006）、冲突（Lee,2014）或母亲遭遇负面影响事件 （Persson和Rossin-Slater,2016），通常得出结论，受负面冲击影响的母亲所生子女往往更容易患上各种疾病、教育成就较低，并且成年后在劳动力市场上的表现较差 。出生前条件导致的人力资本差异可能加剧了国内和国际间的不平等现象，因为较不利的家庭群体更易遭受负面冲击和营养不良的影响，从而总体上处于更为不利的地位 。 早期暴露于营养不良和疾病会损害生命周期其余部分的人力资本积累Currie和Vogl（2013）的研究指出，向发展中国家儿童提供食物补充政策介入通常与教育成就和认知发展的显著提升相关联。例如，Field等（2009）通过坦桑尼亚碘补充计划，以及Maluccio等（2003）在危地马拉提供高蛋白饮料的随机实验中都体现了这一点。此外，针对疟疾（Lucas，2010）和肺炎（Bhalotra和Venkataramani，2011）的消除努力，对于这些项目覆盖的幼儿群体而言，与提高受教育程度和收入相关的终身利益有关。这些估计可能低估了改善营养和减少疾病暴露影响的原因之一是死亡选择效应，即降低死亡率可能与较低的平均健康结果相关联，尤其是如果相对不健康的个体更有可能死亡的情况下（Currie和Vogl，2013）。 此外，越来越多的证据表明，童年时期经历的污染是人类资本形成的关键决定因素之一。 多项研究显示，暴露于高浓度一氧化碳（Currie等，2009）、铅（Troesken，2008 ）和其他空气悬浮微粒（Chay和Greenstone，2003）的环境中与较高的婴儿死亡率和较低的出生体重相关。这些证据（主要来自发达国家，那里更容易获取长期面板数据）表明，这种早期暴露也具有长期影响。例如，Almond等（2009）发现，切尔诺贝利灾难后受放射性落尘影响更严重的瑞典儿童在中学表现较差，而Ferrie等（2012 ）记录了美国军队招募人员早期铅暴露对认知的不利影响。这些对人类资本形成造成干扰的因素在发展中国家可能尤为重要，因为那里的污染水平远高于历史上发达国家所观察到的水平（Currie和Vogl，2013）。 大量研究工作表明，早年习得的技能对成年后的结果有着重要影响。 （阿尔蒙德和库瑞，2011a）。这一现象的主要原因在于技能投资蕴含着重要的动态互补性：早期获取技能并保持健康有助于生命周期后期进一步积累技能（赫克曼和莫索，2014年）。被认定为关键的投资包括与儿童共度的时间数量和质量（德尔博卡等 ，2013年），家长对孩子教育的参与（赫克曼和莫索，2014年）以及其他形式托育的质量（福特等，2020年）。这些结果强调了早行动的重要性，以期缩小差距。 人力资本不平等性，因为在基础技能缺乏的年轻成年人身上进行的投资相对不太有效 （Heckman和Mosso,2014）。文献中包括了多个相关研究。 高度成本效益干预措施的评估；例如，Garcıa等人（2020年）表明，在20世纪70年代在美国实施的两项早期儿童项目在整个生命周期内对参与者教育、健康和劳动力市场结果产生了显著积极影响。考虑到其代际效应，这些项目的利益更大（Daruich,2018；Garcıa等人，2021年）。 本文文献强调了非认知技能（如自信心和纪律性）的重要作用，这些技能被发现能促进后续的认知发展。 在Cunha等人（2010）的研究中，这一现象的含义在于，旨在培养性格和个性技能的指导和辅导通常对成功的早期儿童干预至关重要；例如，Heckman等人（2013）表明，美国学前班项目对成人结果的积极影响的大部分归因于非认知技能的提升。重要的是，非认知技能在青春