发展光谱下人力资本的积累与利用（英）

授权公开披露 授权公开披露 政策研究工作文件10891 人力资本在发展中的积累与利用 费德里科·罗西迈克尔·韦伯 人民实践集团人力资本项目2024年9月 政策研究工作文件10891 Abstract 本论文回顾了人力资本在发展过程中的积累与使用情况。它强调，工人的生产效率差异是不同生命阶段发生的各种投资的产物，而这些投资在发展中国家往往受到限制。此外，在生产过程中有效利用人才是影响人力投入效果的关键中介因素。 利用发展。它也是人力资本积累本身的一个驱动力 。鉴于积累与利用之间的相互作用，本文探讨了人力资本在促进适应全球挑战（如气候变化、人口转变和快速城市化）方面可能发挥的作用。 本文系由人类资本项目、人民实践组所产出的人力资源研究项目的一部分。世界银行致力于通过提供其研究成果的开放访问，以及在全球范围内促进发展政策讨论，以此贡献于全球发展政策的制定。相关政策研究工作论文也已发布于互联网上，网址为：<http://www.worldbank.org/prwp>。作者可通过电子邮件mweber1@worldbank.org与之联系。 政策研究工作论文系列发布研究成果的进展，旨在促进对发展问题的想法交流。该系列的一个目标是在可能不够完美打磨的情况下快速分享发现，以鼓励思想的流通。论文会标注作者姓名，并应据此引用。本报告中表达的观点、解读和结论完全属于作者。它们不一定代表国际复兴开发银行/世界银行及其关联机构、或世界银行执行董事以及他们所代表的政府的观点。 由研究支持团队制作 人力资本在发展中的积累与利用 费德里科·罗西*迈克尔·韦伯† 关键词:人力资本积累，人力资本与增长JEL代码：J24、O15、I25 *华威大学经济系,考文垂CV47AL,英国。电邮:federico.rossi@warwick.ac.uk. †世界银行和波恩IZA。电子邮件:mweber1@worldbank.org我们感谢AartKraay和OmarArias提供有用的意见和讨论。 1Introduction 在过去的几十年中，人力资本一直是经济发展过程的核心要素。 二十世纪见证了全球范围内教育成就前所未有的提升，以及全球人口健康和营养状况的重要改善。然而，人类资本的多种形式之间仍然存在巨大的跨国差距。宏观发展领域的不断增长文献认为，这些差距对富国与穷国生活标准之间的差异贡献显著（Rossi,2020）。 不同国家之间的人力资本是如何积累的？人力资本通过哪些渠道对发展做出贡献？未来这种贡献可能如何变化？ 本文对与这些问题相关的主要学术文献进行了回顾。我们的目的是提供一个多维度的视角，全面概述人力资本积累与利用的过程，并强调不同发展阶段国家促进这些过程所面临的首要挑战以及政策在缓解这些挑战中的作用。我们的工作补充并深化了几个综述的研究。 在人力资本与经济发展方面，如Klenow和Rodrıguez-Clare（1997）、Caselli（2010 ）、Flabbi和Gatti（2018）以及Rossi（2020）的研究，主要关注技能对国内外收入差距的贡献度测量。 为了为本文的其余部分奠定基础，从人力资本的定义开始是有用的。 阿西莫格达和奥特尔（2011）将人力资本定义为“工人拥有的任何知识或特性积累（无论是天生的还是习得的），这些都对他们的生产力有所贡献。”从一开始就值得注意到定义的两个方面。首先，人力资本的概念非常广泛，不仅包括认知技能，还包括影响生产力的许多其他特征，如健康、体貌、个性、社会情感技能、显性与隐性知识 、文化等。其次，定义并未对这些相关特征如何及何时获取施加限制。换句话说，并非只有正规教育才是积累人力资本的唯一途径；相反，人力资本的积累可以从胎儿期开始，在整个生命周期中持续进行，从童年早期到老年晚期。 实际上，第二部分回顾了支持这一观点的证据，即人力资本差距，无论是在国内还是国与国之间，都是由各种形式的投资差异所导致的。 低收入国家的个体在整个生命周期——从出生前到老年——面临更强的人力资本积累障碍。这些障碍因人力资本投资之间的动态互补性相互强化。由此产生的人力资本差距远超认知技能范畴，还包括身体健康以及各种非认知特质。从政策角度来看，仅聚焦于教育成就可能无效，因为人力资本积累不仅发生在教育阶段，还涉及生命周期中多种不同环境和阶段。 第三节认为人力资本积累对经济发展的影响。 在生产过程中，人力资本的利用方式至关重要。 我们探讨塑造人力才分布在产业、职位和企业间的主导力量，强调高技能劳动力供给差异如何影响富国与穷国的生产组织。几个摩擦因素阻碍了穷国中人才的有效分配，部分削弱了过去几十年间投资积累的有效性。此外，人力资本积累本身也依赖于利用机会，因为新一代更倾向于投资那些能在生产过程中得到适当利用的技能。 鉴于积累与利用之间的这种相互作用，在第4部分中，本文总结了人力资本对未来几个正在改变生产组织方式的超级趋势的重要性展望。 我们认为，人力资本很可能在塑造气候变化、人口变化以及城市化对经济的影响方面扮演重要角色。需要更多的研究来识别每种趋势下更为相关的关键技能和特质，以及促进这些技能积累与有效利用的最佳途径。总体而言，这些趋势都可能增加对高度专业化技能的需求，这使得我们推测二十一世纪将继续人类资本时代。 2人力资本如何以及何时积累？ 2.1概念框架 人力资本在生命周期的不同阶段积累和倍增(图一) 个体的生产能力由其在早期童年、青春期（通过正规教育及其他途径）、工作年龄阶段（通过高等教育、职业培训和在职学习）以及老年时期获得的技能和特质塑造。这一积累过程既适用于认知技能，也涵盖其他形式的人力资本，如非认知技能、健康和文化。大量实证文献表明，人力资本积累过程具有动态互补性，即在某一阶段积累的技能会影响后续阶段进行的进一步投资的生产力。这意味着生命周期早期阶段的人力资本积累障碍特别昂贵。此外，改善健康、营养和教育等人力资本投资具有长期累积效应，不仅提高了个人的生产力和收入潜力，还通过创造一个持续发展的良性循环，为后代带来了利益。 在每个阶段，人力资本的积累都是由预期收益和感知成本驱动的 回报和成本均依赖于经济环境、可利用的机会，以及一系列外部冲击，正如图I所示。例如，当大多数就业机会集中在某一领域时，个人可能选择接受较少的教育。 低技能需求行业（低回报），儿童劳动机会成本高（高感知成本）以及战争扰乱经济和教育系统（低回报与高成本）的情况下。此外，当前积累人力资本的动力依赖于未来积累机会，考虑到这些投资的动态互补性。所有这些因素在发展谱系中可能变化巨大，导致不同形式的人力资本与经济发展之间的相关性。 本节部分回顾了现有证据中关于图I所表示的每个阶段影响人力资本积累的一些特定因素，强调这些因素在不同国家之间的变化情况及其影响方式。 考虑到正在考虑的人力资本投资类型广泛以及保持跨国视角的目标，本综述从每个投资的实际实施问题中抽离出来，这些问题在证据更为分散且具有国家特定性方面显得尤为重要。1在论文后期（第3部分），讨论将转向不同阶段习得技能的运用如何塑造增长和发展。 图一：生命周期中的人力资本积累 2.2幼儿和父母的投入 人力资本积累在出生前就开始了。 大量的文献研究表明，胎儿发育的过程以及子宫内环境的质量对日后的生活健康状况和整体生产力具有重要的决定性作用（Barker,1990;AlmondandCurrie,2011b）。为了确立因果关系，多篇论文研究了影响孕妇的随机冲击。 1这包括了正式教育交付的重要议题，如私立和公立提供的优缺点。 例如，包括大流行（Almond,2006）、冲突（Lee,2014）或家庭丧亲（Persson和Rossin-Slater,2016），通常得出结论，受负面冲击影响的母亲所生的孩子往往遭受各种疾病的发病率较高、教育成就较低以及成年后劳动力市场结果较差。出生前条件导致的人力资本差异可能加剧了国家内部和之间的不平等，因为较不利的家庭通常更易遭受负面冲击和营养不良的影响。 早期暴露于营养不良和疾病会损害生命周期其余部分的人力资本积累 Currie和Vogl(2013)指出，向发展中国家儿童提供的食品补充政策干预措施通常与教育成就和认知发展方面的显著提高有关，例如，Field等人（2009）对坦桑尼亚碘补充计划以及Maluccio等人（2003）在危地马拉提供高蛋白饮料的随机实验中所展示的那样。此外，疟疾（Lucas,2010）和肺炎（Bhalotra和Venkataramani,2011）等疾病的根除努力与受这些项目覆盖的早期童年群体在教育和收入方面终身受益相关联 。这些估计可能低估了改善营养和减少疾病暴露效果，因为死亡选择的影响，即减少 死亡率可能与较低的平均健康结果相关联，如果相对不健康的个体更有可能死亡（Currie和Vogl,2013）。 此外，越来越多的证据表明，儿童时期经历的污染是影响人力资本形成的关键决定因素之一。 多项研究表明，暴露于高浓度一氧化碳（Currie等，2009）、铅（Troesken，2008 ）和其他空气悬浮颗粒（Chay和Greenstone，2003）的环境中与婴儿死亡率高和低出生体重有关。证据（主要来自发达国家，那里的长期面板数据更容易获取）表明，这种早期暴露也会产生长期影响。例如，Almond等（2009）发现，切尔诺贝利灾难后受放射性残留物影响更大的瑞典儿童在中学表现更差，而Ferrie等（2012）记录了早期铅暴露对美国军队招募人员的认知负面影响。这些对人力资本形成造成干扰的因素在发展中国家可能尤为重要，因为那里的污染水平远高于历史上发达国家观察到的水平（Currie和Vogl，2013）。 大量的研究表明，儿童早期获得的技能对成年后的结果有着重要的影响。 （阿尔蒙德和库里，2011a）。这一现象的关键原因在于，对技能的投资蕴含了重要的动态互补性：早期获取技能并保持健康有助于后续生命周期中进一步积累技能（Heckman和Mosso，2014）。被认定为重要的投资包括与儿童共处的时间量和质量（DelBoca等人，2013），父母参与儿童教育（Heckman和Mosso，2014）以及其他形式照护的质量（Fort等人，2020）。这些结果强调了及早行动以缩小差距的重要性。 人力资本不平等性，其中对于年轻成年人的投资，尤其是那些基础技能基础不足者，相对较为无效（Heckman和Mosso,2014）。这一领域文献中包含了多个相关讨论点 。 对高度成本效益干预措施的评估；例如，Garcıa等人（2020年）表明，在20世纪70年代在美国实施的两个早期儿童项目在整个生命周期内对参与者的教育、健康和劳动力市场结果产生了显著的积极影响。考虑到其代际效应，这些计划的好处更大（Daruich,2018年；Garcıa等人，2021年）。 本文文献强调了非认知技能，如自信心和纪律性，扮演的重要角色。这些非认知技能被发现能够促进后续的认知发展。 在Cunha等人（2010）的研究中，一个推论是，旨在培养性格和个性技能的指导和辅导往往对成功的早期儿童干预至关重要；例如，Heckman等人（2013）表明，美国学前班计划对成人结果的正面影响大部分归因于非认知技能的提升。重要的是，非认知技能似乎在青少年和成年早期更为可塑，这表明针对这些技能的补救性项目在一定程度上有助于缩小现有差距，尽管早期干预能带来更大的回报（Heckman和Mosso，2014）。此外，考虑到对非认知技能的影响对于正确评估涉及向父母转移货币或税收优惠政策效果至关重要（Morchio，2022）。 普遍认为，早期童年投入对国内不平等有贡献作用，但关于它们是否也对解释国与国之间的差距同样重要，证据相对较少。Schoellman（2016）表明，在美国早期童年时期到达的难民的劳动力市场结果与其抵达年龄无关；换句话说，在富国环境中多花费一年时间并不能显着提升早期儿童的人力资本形成。相