补贴改革成功的行为解决方案：研究报告（英）-2024.7

授权公开披露 授权公开披露 成功的行为解决方案补贴改革 研究报告 July2024 Contents Acknowledgments3 ExecutiveSummary4 I.|补贴改革的复杂性：平衡改革与社会合同7 I.i.|定义、基本原理和功能补贴7 I.ii.|的缺点和陷阱补贴7 I.iii.|迈向通用框架补贴改革9 II.|行为诊断：将真实的人置于补贴的中心改革10 II.i.|行为公共政策过程：不要假设；诊断10 II.ii.|定义问题和目标受众进行诊断障碍13对关键利益相关者的巧妙分析补贴改革13构建补贴改革的行为路线图验收14 II.iii.|诊断障碍和杠杆支持补贴改革16 COM-B模型：一种行为框架补贴改革16 III.|行为设计：克服复杂的难题补贴改革20 III.i.|能力：意识、知识和自我效能感20 III.ii.|动机：感知的利益、合法性和公平28 III.iii.|机会：社会规范和制定信仰和知觉41 IV.|实用Recommendations48 IV.i.|为可持续发展设计补贴改革成功50 IV.ii.|精明地沟通补贴改革51 Acknowledgments 本文件由劳伦茨·谢恩曼（EPVGE顾问）、扎因·查德里（EPVGE经济学家）、米歇尔·杜加斯（社会科学家， EPVGE）、泽娜·阿菲夫（高级社会科学家，EPVGE）、安娜·玛丽亚·穆尼斯·布德特（HGNDR首席经济学家 ）、以及雷诺斯·瓦克斯（DECGI首席经济学家）共同编制。世界银行（WB）贫困与公平全球实践部门的心智、行为与发展单元（eMBeD）团队提供了有益的指导。我们感谢扎农·卡弗（EPVGE经济学家）和安娜·玛丽亚·罗萨斯·梅内兹（EPVGE经济学家）的反馈和指导。团队对马蒂厄·克莱图（EPVPA高级经济学家）和尹善熙（EPVGE高级经济学家）作为同行评审者的宝贵意见表示衷心的感谢。 此处表达的观点、解读和结论并不代表WB、其执行董事委员会或其所代表政府的观点。 执行摘要 补贴，或旨在降低产品或服务净价格的明确政策干预，可以帮助政府应对经济痛苦和公共需求，尤其是在它们被有效针对以解决政策问题并支持最脆弱群体时。然而，政府需要谨慎地运用其资源以有效运作、履行与公民的社会契约，并促进福祉和发展。能源、食品和其他商品的补贴代表了大量且往往效率低下的公共支出 ，这些支出倾向于不成比例地惠及相对更富裕的人群，且可能产生负面的次级社会、经济和环境影响。 改革补贴有助于缓解逆向经济政策并释放资金用于更有针对性的支出，但强大的公众反对往往导致此类改革失败。在尼日利亚、印度尼西亚和约旦等地区，引入了改革能源补贴的政策，但最终遭遇了巨大的反对，导致改革被撤回或从未实施。 因此，本研究笔记旨在提供一个框架，通过融入行为洞察，指导实施公众可接受的成功补贴改革，从而给出一些建议和指导原则。本文件旨在针对政策制定者和实践者，旨在设计并实施补贴改革政策。它考虑了补偿政策、当地情境与政治经济以及有效沟通策略，以创建更广泛的公众支持和有利于改革的行为（目标行为） ，从而在普通公众（目标受众）中推动改革。 能力、机会和动机的维度提供了有用的视角，用于识别公共接受补贴改革障碍与促进因素的行为性考量。能力指的是个人对改革的了解程度以及应对和理解改革的能力。机会考虑了结构和政治环境，包括资源的可获取性和社会对改革的支持。动力既包括有意识的决策，也包括对改革的情感反应，这些受到诸如对政府的信任等因素的影响。当政策举措设计时考虑到能力、机会和动力时，公众对改革的接受度将会最高。 为了公众支持补贴改革，必须让他们了解相关政策，具备理解这些政策的知识和技能，并且拥有适应变化的自我效能感。公共补贴和补偿计划的意识受到显著性偏见和可得性偏见等因素的影响，这些因素导致非常突出或容易记忆的信息不成比例地影响感知和决策。有效触达目标受众并提高意识的关键在于使用多样化的沟通渠道。理解并接受政策，如补贴改革，依赖于诸如心理带宽和信息传递者特征等因素。简化选择以减轻认知负担、针对特定群体定制通讯以及使改革与广泛持有的价值观保持一致，可以提高接受度。最后，高水平的自我效能感和适应新价格的能力对于促进改革的接受至关重要。为了培养效能感和主动性，措施应侧重于建立公众对能够管理产品成本变化的信心，通过参与式预算制定等活动提升公民参与度和参与感。 接受改革的动力受到对其预期利益和危害感知的影响，包括补偿方案；合法性的感知；以及公平性的感知。针对转移的精准化与渐进实施策略，以及非货币性激励，如社会认可和群体归属感，能够激发对改革努力的支持。包容性的决策制定和透明的治理，通过公民参与和参与实现，影响着投入和 过程正当性。公平规范强调确保改革被视为增强平等与正义的重要性。为了达到这一目标，设计惠及社会广泛群体且易于获取的补偿方案至关重要。 最后，公众支持补贴改革的机会受到社会规范及其环境背景的影响。对于他人是否支持改革以及他们如何看待自己对改革的支持的期望，将塑造对改革的接受度。展示支持改革的角色模型，或在媒体宣传活动和社区干预中展现态度转变，有助于塑造积极社会规范的认知。改革努力的时间安排也会影响公众的接受程度：识别有利时机，如经济状况良好或危机时刻导致政治联盟变化和现状改变，从而有助于减少抵抗政策变革的阻力。决策者应战略性地安排其信息传递和行动，以减少反对声音并最大化接受度。 我们将行为证据与非行为证据及解决方案综合提炼为几个关键建议，这些政策制定者可以遵循，以提高补贴改革可持续且成功的可能性。我们将这些建议分为两个不同的类别：补贴改革的设计与关于补贴改革的沟通 。在这两个类别中，我们建议政策制定者可以采取以下四种方式来设计更有效的补贴改革：1.**优化补贴目标**：明确界定补贴的目标群体和目的，确保补贴资金精准投放到真正需要的领域和人群。这包括对补贴项目的筛选、评估机制的建立，以及对补贴效果的持续监测和调整。2.**增强透明度与公众参与**：提高补贴政策的透明度，公开补贴的申请流程、标准和结果，让公众能够理解和监督补贴的分配过程。同时 ，鼓励公众参与，通过咨询会、意见征集等方式收集民众对于补贴政策的意见和建议，以确保政策更加符合社会需求。3.**促进公平性与效率**：在设计补贴方案时，考虑不同群体的需求差异，确保补贴既公平又有效率。这意味着要设计灵活的补贴机制，既能满足低收入群体的基本需求，又能激励高技能人才和创新活动的发展。4.**加强跨部门合作与协调**：补贴改革不仅涉及财政部门，还可能涉及到教育、就业、健康等多个领域。因此，推动不同政府部门之间的合作与协调，形成跨领域的综合解决方案，对于提升补贴改革的整体效果至关重要。通过上述措施，政策制定者可以更好地设计和实施补贴改革，以应对经济和社会发展的挑战，同时确保资源的有效利用和公平分配。 1.实施补偿性计划以克服损失和风险规避。由于取消补贴可能会带来不适，这一政策调整不应孤立进行。应考虑补贴的替代方案，如社会政策和转移计划等。 2.在补贴改革前或与之同时实施补偿计划，以减轻当前偏见、折现和锚定效应的影响。由于许多公民可能不期望补偿计划得以实施，而公众对补贴削减的即时成本尤为敏感，因此补偿计划必须与补贴撤销同时启动，甚至在此之前就已实施。 3.把握好时机。在公众接受度高的时候实施计划——通常是在选举后不久、经济状况良好或政府支持高时期。 4.接触公民和记者，以增加信任和合法性通过直接与公民和记者互动解决他们的关切，缩短公民与决策者之间的距离。 此外，关于政策制定者如何更有效地就改革进行沟通，我们有六项建议： 5.开展广泛的通信活动通过一项旨在触及社会各个层面的沟通活动，组建一个推动变革的联盟。即使没有大多数人的支持，抵抗也能够产生深远的影响。 6.地面信息综合分析和研究。让专业人士在整个改革过程中策划并执行活动，以塑造叙事并为实施奠定基础。在改革引入之前尽早接触。将沟通策略建立在全面、多方法证据的基础上，例如调查和焦点小组。 7.确保消息“成功”：简单，意外，具体，可信，情感和故事驱动。 8.建立信任提供准确、可验证的信息，并实施承诺的计划以尽早建立信任。利用可信赖的信使增加信任和责任性。招募 被民众信任的信使，包括体育和艺术界的影响力人物、政治领袖以及宗教界人士，他们负责传达关于改革的信息。 9.通过设置右侧锚点添加透视图为了正确评估您的改革效果，请开展沟通宣传活动，分享其他国家或全球范围内类似改革的信息，以及世界特别是邻国的化石燃料价格数据。 10.帧损失和增益不同确保改革的讨论集中在提供不同的优势而不是损失上。 11.建立补贴改革与补偿计划之间的直接联系，以减轻损失和风险厌恶，提高政策的显著性和可获得性。将补贴削减、收入动员和补偿计划相连接，可以增加改革的接受度。展示损失与收益之间的联系，明确权衡取舍，向人们展示一个政策的实施对于另一个政策的有效性至关重要。 成功补贴改革之路要求将行为洞察与传统政策机制进行战略融合。认识到公众能力、机遇及动机之间的相互作用对于支持改革的重要性，政策制定者可以在一个公众支持至关紧要的成功背景下更好地导航。通过设计旨在克服与这些因素相关的行为障碍的改革和补偿计划，并采用基于行为的信息沟通策略，政策制定者可以设计出更有可能获得公众接受的改革措施，进而产生可持续的结果。 I.|补贴改革的复杂性：平衡改革与社会契约 政府需要稳定的资金来源以有效运作，履行与公民的社会契约，并提供公共产品以促进公民的福祉和发展。当补贴被有效定制时，能源、食品和其他商品的补贴可以产生有益的影响，例如促进公民的正面行为或支持战略政策转变，如转向绿色技术。另一方面，补贴往往成本高昂且效率低下。因此，它们可能会产生净负面的社会、环境和经济影响，并削弱更广泛的政府目标。 这份政策说明文，为负责补贴改革的决策者和实践者提供了一本实用指南，分析了为何调整净有害补贴方案会面临公众的强烈反对，并探讨了解决这些问题的方法。注释基于研究和相关案例研究，提炼出与改革努力成功或失败相关的因素。利用这些证据以及世界银行的能源部门改革评估框架（ESRAF），我们通过行为视角来识别公共支持补贴改革的障碍，并找出克服反对意见的潜在杠杆。最后，我们综合现有行为学证据的关键教训，提出一系列可供决策者采纳的实用解决方案，以实施补贴改革并获得更强的公众支持，同时确保社会和政治合法性。 I.i.|补贴的定义、基本原理和功能 为了本次政策概述，我们将补贴定义为任何旨在降低产品或服务净价格的有意图的政策行动或干预措施。1这一定义包括向生产者或销售商明确转移的款项、价值链任何阶段的税减免，以及政府自有产品（如石油或天然气）以低于世界市场的价格进行销售。2补贴实际上掩盖了基 础商品（如食品、水、能源、公共交通和燃料）的真实价格，从而使得较贫困的人口群体能够更好地承担其明确成本。3 补贴使政府能够解决实际的经济问题和公众需求，从而减轻整个社会的不满情绪。因此，政府会出于多样化的社会经济、明确（i-iii）和更具政治性、隐含（iv-v）的理由和动机，采取补贴措施，包括： (i)改善家庭获得基本商品的机会； (ii)降低生活成本，从而减少贫困和收入不平等； (iii)使当地工业能够在世界市场上竞争(例如，通过获得廉价能源)； (iv)为拥有特别能源密集型行业(如钢铁)的亲信创造租金；和 (v)购买合法性(例如，社会利益以换取低政治参与度)。 补贴往往在塑造国家的社会契约中扮演着重要角色，尤其是在发展中国家。社会契约是在政府与公众或社会群体之间就彼此的权利和义务达成的协议。通常情况下，社会契约规定政府将负责保护免受威胁（国家权威 ）、提供基本服务（国家能力）或政治参与（国家合法性）——或者是这些的组合——作为交换条件，公民接受其统治并履行其义务（例如缴纳税费）并承认其合法性。在发展中国家，补贴构成了许多旨在使国家自主、促进社会经济转型以及政府稳定的社会契约的基础。 I.ii.|补贴的缺