适应气候变化和社会包容性筛选与量化工具，用于印度尼西亚基础设施金融PT

授权公开披露 公开披露 气候变化适应和社会包容筛选和量化工具 授权公开披露 for PT印度尼西亚基础设施融资 ©2023世界银行集团 1818HStreetNW,华盛顿,DC20433 电话：202-473-1000；互联网：www.worldbank.org 免责声明 本工作系世界银行集团员工所完成。"世界银行集团"指的是国际复兴开发银行（IBRD）、国际开发协会（IDA）、国际金融公司（IFC）和多边投资担保机构（MIGA）这四个法律上独立的组织。 尽管认为可靠，世界银行集团并不保证本文档中包含内容的准确性、可靠性或完整性，也不对文中描述的结论或判断负责，并不对任何遗漏或错误（包括但不限于打字错误和技术错误）承担任何责任或义务。任何地图上显示的边界、颜色、名称等信息均不意味着世界银行集团对任何领土法律地位的判断，或对这些边界的认可或接受。本卷所表达的发现、解释和结论不一定反映世界银行集团组织、其执行董事会以及它们代表的政府的观点。 本工作内容旨在提供一般性信息，不构成法律、证券或投资建议，也不意在评估任何投资的适宜性，或进行任何形式的招揽。世界银行集团或其附属机构可能对提及的部分公司及实体有投资、提供其他咨询或服务，或与之存在财务利益关系。 此处不应构成、被解释或视为对世界银行集团内任何组织的特权和豁免权的限制或放弃，所有这些都应具体保留。 权限和权限 本作品中的材料受版权保护。鉴于世界银行集团鼓励知识传播，非商业目的下可以复制本作品的全部或部分内容，但需完整引用本作品。所有关于版权和许可的问题应直接联系世界银行出版社，世界银行集团，美国华盛顿特区1818H街NW；电子邮件：pubrights@worldbank.org。 Acknowledgement 本知识产品由公共私营基础设施咨询设施（PPIAF）、世界银行资助，并由一个包含DaraLengkong（高级金融部门专家）、MarkGiblett （高级基础设施融资专家）、SatoshiIshihara（高级社会发展专家）、ElikiaAbraham（基础设施专家）和DinnaTazkiana（环境顾问）的世界银行团队管理。 CRISIL的专家团队，由MehaliPatel（董事）、NikhilSingh（经理）、PalakPatel（高级顾问）和ShreyashJain（高级顾问）共同撰写了本知识产品的核心报告。 最后，团队谨向印尼基础设施融资公司的董事长兼CEOReynaldiHermansjah以及社会与环境、投资与管理团队的同事们表达感谢，感谢他们在准备此报告过程中提供的宝贵意见、指导和支持。 缩写 AMDAL 分析MengenaiDampakLingungan/环境影响评价 ASESMR 年度社会和环境保障监督报告 BOD-IC 董事会-投资委员会 CEO 首席执行官 CREST 气候恢复力和环境可持续性技术咨询基金 CSR 企业社会责任 DRM 灾害风险管理 ESG 环境、社会和治理 ESIA 环境和社会影响评估 GAP 性别行动计划 GDP 国内生产总值 GHG 温室气体 IDC 利息和折旧成本) IFC 国际金融公司 IIF 印度尼西亚基础设施融资 IMF 国际货币基金组织 OHS 职业健康与安全 PAM 项目评估备忘录 PAP 受项目影响的人 PID 项目信息文件 PPI 私营部门参与基础设施 PPP 公私伙伴关系 RAP 移民安置行动计划 RPJMN RencanaPembangunanJangkaMenengahNasional/国家中期发展计划 SDG 可持续发展目标 SEDD 社会环境尽职调查 SEMS 社会环境管理体系 SEP 社会和环境原则 SLB 可持续发展相关债券 UKL UpayaPengelolaanLingungan/环境管理程序 UPL UpayaPemantauanLingungan/环境监测程序 WBG 世界银行集团 Contents 1导言18 1.1背景技术18 1.2TheObjectiveofthe转让20 1.3活动已承担20 1.4Contents报告24 2工具设计框架25 2.1筛选和量化工具框架25 2.1.1第1阶段工具申请26 2.2第1阶段工具：筛选Tool27 2.2.1阶段1的物质筛选27 2.2.2问题类型、回答及其对第一阶段的解释tool29 2.2.3评分项目30 2.2.4阶段1的语句列表Tool30 2.3第2阶段工具：效益量化Tool35 2.3.1阶段原则2Tool35 2.3.2第二阶段的重点领域列表Tool38 3加强IIF现有S&E管理体系的建议41 3.1IIF的E&S系统41 3.2IIF现有E&S系统的差距41 3.3加强IIFSEMS框架的建议43 3.3.1关于SEP的建议框架43 3.3.2关于监测和记录的建议进程56 3.3.2.1定义在预批准期间从支持者收集的标准信息列表阶段56 3.3.2.2项目评估备忘录/社会和环境尽职调查中包含的信息报告57 3.3.2.3年度社会和环境保障监督的详细格式报告59 附件65 附件1：第一阶段用户手册Tool65 附件2：第2阶段下量化E&S措施效益的基本原理Tool74 附件3：第2阶段用户手册Tool87 表列表 表1-1参与期间开展的活动期间20 表2-1第1阶段的题型Tool29 表2-2阶段1的答案选项Tool29 表2-3Tool31 表2-4：阶段2的语句列表Tool38 表3-1监测执行情况的潜在指标RAP51 表3-2PAM/SEDD中应包含的信息检查表报告57 1Introduction 1.1背景 印度尼西亚对气候变化的影响高度易感，包括预期的海平面上升、降雨模式变化、强烈的热带气旋和风暴潮。主要的都市中心包括雅加达、万隆、棉兰和泗水，这些城市居住着超过4800万印度尼西亚人，约占其人口的18%。如果不妥善解决气候变化问题，全国的情况无疑会恶化。该国还面临气候变化与快速城市化相结合的影响。尽管近年来经济快速增长导致贫困大幅减少，贫困率从1999年的24%降至2020年的9.78%，但这一增长并未完全抵消气候变化带来的影响。1高风险区域的人口密度以及对国家自然资源基础的强烈依赖，使得印度尼西亚在预测的气候变异性与气候变化方面都处于脆弱状态，而该国的城市贫困人口最为脆弱。这主要归因于城市边缘地区城市贫困人口的集中，这些地区的基础设施供应有限且质量低劣。 印度尼西亚政府坚定致力于应对气候变化，并为此做出了多项承诺以加强其气候适应与减缓优先级。为实现这一目标，印度尼西亚于2016年批准了《巴黎协定》并提交了国家自主贡献（NDC）。根据2011年第61号总统条例，即关于温室气体减排国家行动计划（RAN-GRK）的条例，印度尼西亚设定了相较于业务常规情况下减少26%排放量的目标，通过国内努力，或在参考排放水平下，与国际支持相结合可达到41%的减排目标。为了支持这些努力，印度尼西亚政府颁布了多项法律和政策工具，包括在第61/2011号总统条例中规定了国家温室气体减排行动计划以及通过第71/2011号总统条例进行温室气体（GHG）库存。 印度尼西亚政府已将其包容性增长战略的重点放在了社会保护上，其2020-2024年国家中期发展计划（RencanaPembangunanJangkaMenengahNasional，RPJMN）强调了以下几点需求：(i)重新设计现有的社会保护方案并整合社会援助补贴以实现更佳的项目互补性；(ii)加速社会援助的分配、提高目标性和成果；(iii)提升受益人的福祉。RPJMN2020-2024还认可了社会保护在增强韧性方面的作用，并且政府已经启动了一个过程来制定适应性的社会保护路线图。 在此背景下，推动促进环境与社会（E&S）可持续性的基础设施投资变得至关重要，尤其要关注性别保护和平等，特别是在脆弱社区中 。 私营部门（包括投资者和贷款方）将需要通过投资于气候友好型项目的研究与开发、投资于气候友好技术、制定气候适应基准的工作标准以及为遵守气候及社会韧性和响应性项目的资本支出提供资金等干预措施，在技术适应和融资方面发挥关键作用。 为了进一步推动政府的战略重点，PT印尼基础设施融资（IIF），作为领先的非银行私营基础设施融资机构，致力于在其社会和环境管理系统 （SEMS）中加强应用国际最佳实践，特别是在气候风险和社会包容标准（包括性别、文化遗产、生物多样性、生态系统服务和土著人民）方面。IIF已经在其社会和环境管理系统中整合了基于国际金融公司（IFC）原则的八个社会与环境原则（SEPs）。这些原则是根据IFC的绩效标准来定义和实施的。 1气候风险国家概况：印度尼西亚，由世界银行集团（WBG）和亚洲开发银行（ADB）制定 IIF的八个SEP是： SEP1：社会和社会及环境管理系统（SEMS），SEP2：劳动和工作条件，SEP3：污染预防和减少与气候变化，SEP4：社区健康，安全和保障，SEP5：土地征用和非自愿移民， SEP6：生物多样性保护和自然资源管理，SEP7：土著人民和 SEP8：文化财产和遗产。 IFC的八项绩效标准是: 绩效标准1：环境和社会风险及影响的评估与管理，劳动条件和工作环境（标准2） 绩效标准3：资源效率与污染预防，绩效标准4：社区健康、安全与安保，绩效标准5：土地获取与非自愿搬迁。 绩效标准6：生物多样性保护与活体自然资源可持续管理，以及绩效标准7：土著人民，和绩效标准8：文化遗产。 国际投资银行（IIF）的综合环境与社会管理体系（SEMS）旨在整合项目中的各种社会和环境因素，帮助IIF及其客户识别和减轻潜在的社会和环境风险及影响，确保项目全面符合可持续发展目标。 理解并量化实施气候风险和社会包容措施的好处将有助于强调在印度尼西亚实施坚实气候风险和社会包容指导原则的重要性。这也将帮助国际投资机构（IIF）成为其他金融机构和政策制定者采纳更为坚实的环境与社会（E&S）管理框架的标杆。 国际投资机构（IIF）已经为其资助的所有项目建立了项目评估和选择流程。根据这一流程，项目将根据其商业可行性和环境与社会风险进行评估。为了帮助识别并量化应用IIF的可持续环境管理标准（SEMS）带来的好处，IIF于2021年开展了一项“价值捕获研究”，提供了评估方法来定性及定量分析应用IIF的环境与社会原则对3个不同行业、由IIF资助的6个项目的增量益处。然而，由于数据有限，评估仅能针对主要以定性方式呈现的风险缓解措施进行，且范围有限。在此项研究之后，IIF认为有必要进一步发展这项工作，尤其是通过量化社会和相关影响的效应。 气候投资，包括在项目设计和开发中加入国际投资论坛（IIF）的可持续能源管理系统（SEMS）相关成本效益和机会成本。 因此，作为后续工作并基于先前研究的现有发现，IIF请求世界银行集团（WBG）提供技术支持，以深化研究，具体措施包括：(i)在项目准备过程的更上游层面扩展评估范围；以及(ii)扩大项目及其相关环境与社会影响的范围，从而进一步降低实施风险。 通过这一技术支持，世界银行集团（WBG）的公共私营基础设施咨询设施（PPIAF）下的气候韧性与环境可持续性技术顾问基金（CREST）支持开发了一个基于世界银行集团为基础设施公私伙伴关系（PPPs）提供的气候和性别工具包的环境与社会风险筛选和量化数据库工具。 1.2分配的目标 本任务的目标是（i）增强IIF制定策略和方法的能力，以筛选气候智能项目并量化气候风险、性别及其他社会包容性考量（如文化遗产、生物多样性、生态系统服务和原住民）在项目层面的应用对影响和效益的评估，以及（ii）帮助支持并推进印度尼西亚的可持续性和气候承诺（即可持续发展目标和国家自主贡献）。 1.3已开展的活动 下表显示了参与期间开展的主要活动。 表1-1参与期间开展的活动 S.No. 开展的活动 输出 已交付 1. 初始阶段:在这