天马新材：2023年一季度报告

天马新材 证券代码:838971 河南天马新材料股份有限公司 2023年第一季度报告 第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人马淑云、主管会计工作负责人茹红丽及会计机构负责人（会计主管人员）郑向阳保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 □是√否 是否审计 □是√否 是否被出具非标准审计意见 □是√否 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 单位：元 报告期末（2023年3月31日） 上年期末 （2022年12月 31日） 报告期末比上年期末增减比例% 资产总计 467,121,962.53 487,980,322.12 -4.27% 归属于上市公司股东的净资产 442,234,192.19 437,453,242.03 1.09% 资产负债率%（母公司） 8.16% 13.12% - 资产负债率%（合并） 5.33% 10.35% - 年初至报告期末 （2023年1-3 月） 上年同期（2022年1-3月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入 35,350,425.20 42,824,815.02 -17.45% 归属于上市公司股东的净利润 4,780,950.16 10,875,077.48 -56.04% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,208,954.64 8,550,389.14 -50.77% 经营活动产生的现金流量净额 -7,282,968.80 5,719,279.20 -227.34% 基本每股收益（元/股） 0.08 0.19 -57.89% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 1.09% 8.69% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 0.96% 6.84% - 财务数据重大变动原因： √适用□不适用 （一）资产负债表数据重大变化说明 在建工程：报告期末较上年期末增加78.64%，主要系公司在建募投项目投入增长所致； 短期借款：报告期末较上年期末减少80.69%，主要系银行贷款减少所致，归还建设银行的短期借款1,000万元； 应付账款：报告期末较上年期末增加51.65%，主要系采购原材料，应付材料采购款增加； 应交税费：报告期末较上年期末减少80.32%，随着募投项目投资增加，取得的进项税额增多，应交增值税相应减少，上期享受增值税缓交政策，税款延迟缴纳使得余额增加；本期利润总额较上期减少，应交所得税减少； 其他应付款：报告期末较上年期末减少83.02%，主要原因为本期初技术服务费等结清，相关往来款项结算完成； 其他流动负债：报告期末较上年期末减少77.15%，主要系报告期末未终止确认的承兑汇票余额减少。 （二）利润表数据重大变化说明 销售费用：年初至报告期末较上年同期增加61.55%，主要系本期公司加大市场开拓力度，销售部门人员增加，同时，差旅费、宣传费和业务招待费等费用增加所致； 研发费用：年初至报告期末较上年同期增加83.61%，主要系本期加大了研发项目的投入； 财务费用：年初至报告期末较上年同期减少168.39%，主要系本期银行贷款减少，募集资金利息收入增加所致； 其他收益：年初至报告期末较上年同期减少99.83%，主要系本期未收到政府补贴收入； 投资收益：年初至报告期末较上年同期增加151.88%，主要系募集资金购买理财产品产生的收益增加所致； 信用减值损失：年初至报告期末较上年同期减少563.68%，主要系本期应收款项余额较上年末有所减少，计提的坏账准备相应减少； 资产减值损失：年初至报告期末较上年同期增加2,029.45%，主要系期末存货结构变化影响，按可变现净值计提的存货跌价准备增加所致； 营业外支出：年初至报告期末较上年同期增加328.37%，主要系本期资产处置损失所致；所得税费用：年初至报告期末较上年同期减少57.68%，利润减少所得税相应减少； 净利润：年初至报告期末较上年同期减少56.04%，主要系销售产品结构变化，毛利率下降，研发、销售等费用增加所致。 （三）现金流量表数据重大变化说明 经营活动产生的现金流量净额：年初至报告期末较上年同期减少227.34%，主要系本期销售商品、提供劳务收到的现金减少，收到其他与经营活动有关的现金减少；缴纳部分上年度缓缴的税费导致支付的各项税费支出增加，以及支付其他与经营活动有关的现金中涉及诉讼资金计入增加共同影响所致；投资活动产生的现金流量净额：年初至报告期末较上年同期增加528.01%，主要系本期新增募投项目固定资产支出所致； 筹资活动产生的现金流量净额：年初至报告期末较上年同期减少224.43%，主要系本期未通过银行贷款融入资金及偿还银行贷款支付现金1,000万元所致。 年初至报告期末（1-3月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 单位：元 项目 金额 非流动性资产处置损益 -113,450.38 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 806,022.23 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0.41 非经常性损益合计 692,572.26 所得税影响数 120,576.74 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 571,995.52 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股份 无限售股份总数 14,985,932 26.01% -50,000 14,935,932 25.92% 其中：控股股东、实际控制人 100,000 0.17% -50,000 50,000 0.09% 董事、监事、高管 50,000 0.09% -50,000 0 0.00% 核心员工 161,896 0.28% 0 161,896 0.28% 有限售条件股份 有限售股份总数 42,640,736 73.99% 50,000 42,690,736 74.08% 其中：控股股东、实际控制人 17,015,600 29.53% 50,000 17,065,600 29.61% 董事、监事、高管 14,052,000 24.38% 50,000 14,102,000 24.47% 核心员工 750,000 1.30% 0 750,000 1.3% 总股本 57,626,668 - 0 57,626,668 - 普通股股东人数 18,945 单位：股 持股5%以上的股东或前十名股东情况 序号 股东名称 股东性质 期初持股 数 持股变动 期末持股 数 期末持 股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 期末持有的质 押股份数量 期末持有的司法 冻结股份数量 1 马淑云 境内自然人 13,352,000 0 13,352,000 23.17% 13,352,000 0 0 0 2 王威宸 境内自然人 5,912,000 0 5,912,000 10.26% 5,912,000 0 0 0 3 王超 境内自然人 4,434,000 0 4,434,000 7.69% 4,434,000 0 0 0 4 王定民 境内自然人 4,000,000 0 4,000,000 6.94% 4,000,000 0 0 0 5 王瑞杰 境内自然人 3,991,900 0 3,991,900 6.93% 3,991,900 0 0 0 6 王世贤 境内自然人 3,763,600 0 3,763,600 6.53% 3,713,600 50,000 0 0 7 聂富有 境内自然人 1,371,899 0 1,371,899 2.38% 0 1,371,899 0 0 8 马淑荣 境内自然人 1,103,917 12,100 1,116,017 1.94% 1,100,000 16,017 0 0 9 中国农业银行股份有限公司－万家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金 其他 836,195 0 836,195 1.45% 280,636 555,559 0 0 10 黄建林 境内自然人 750,000 0 750,000 1.30% 750,000 0 0 0 合计 39,515,511 12,100 39,527,611 68.59% 37,534,136 1,993,475 0 0 持股5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明：股东马淑云，股东王世贤：夫妻关系；股东马淑云，股东王威宸：母子关系；股东王世贤，股东王威宸：父子关系；股东马淑云，股东马淑荣：姐妹关系；股东王世贤，股东王定民：兄弟关系；股东王世贤，股东王瑞杰：兄弟关系；股东王定民，股东王瑞杰：兄弟关系；股东王世贤，股东王超：叔侄关系；股东王定民，股东王超：叔侄关系；股东王瑞杰，股东王超：叔侄关系。 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 一、重大事项的合规情况 √适用□不适用 事项 报告期内是否存在 是否经过内部审议程序 是否及时履行披露义务 临时公告查询索引 诉讼、仲裁事项 是 不适用 是 2023-002、2023-004、2023- 005、2023-012、2023-035 对外担保事项 否 不适用 不适用 - 对外提供借款事项 否 不适用 不适用 - 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否 不适用 不适用 - 日常性关联交易的预计及执行情况 否 不适用 不适用 - 其他重大关联交易事项 否 不适用 不适用 - 经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项或者本季度发生的企业合并事项 否 不适用 不适用 - 股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 否 不适用 不适用 - 股份回购事项 否 不适用 不适用 - 已披露的承诺事项 是 已事前及 时履行 是 2023-018 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 不适用 是 2023-018 被调查处罚的事项 否 不适用 不适用 - 失信情况 否 不适用 不适用 - 其他重大事项 否 不适用 不适用 - 二、重大事项详情、进展情况及其他重大事项 √适用□不适用 1、报告期内未结案的重大诉讼、仲裁事项： 详情请见公司于2023年3月17日在北京证券交易所官网(www.bse.cn)上披露的《天马新材：2022年年度报告》（公告编号：2023-018）之“第五节重大事件”之“二、重大事件详情”之“（一）诉讼、仲裁事项”之“未结案的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响”及公司于2023年4月3日在北京证券交易所官网(www.bse.cn)上披露的《天马新材：涉及诉讼进展公告》（公告编号：2023-035）。2、已披露的承诺事项 已披露的承诺事项详见公司于2023年3月17日在北京证券交易所官网(www.bse.cn)上披露的《天 资产名称 资产类别 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例% 发生原因 资金 现金资产 冻结 9,586,562.09 2.05% 司法冻结 总计 - - 9,586,562.09 2.05% -