植德私募基金月刊 | 2021 – 8
私募基金市场新规概览
- 《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》：于2021年8月1日正式实施，取代原有办法，强化了风险为本监管原则，增加了对金融机构的内部控制和风险管理要求，优化了监管措施，扩大了监管对象范围。
- 《三门峡市政府投资基金管理办法》：规范了政府投资基金的管理和运作，旨在提高财政资金使用效率，支持特定产业领域和企业发展，促进经济转型。
- 《苏州市天使投资引导基金管理办法》：苏州市政府设立了规模60亿的天使投资基金，通过“母基金+子基金”模式运作，聚焦支持战略新兴产业和创新企业。
- 《东莞市外商投资股权投资类企业试点管理暂行办法》：东莞成为外商投资股权投资试点城市，放宽了外资管理企业和外资企业的设立条件，拓展了投资范围，灵活了组织架构。
基金业协会及其他市场动态
- 《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》：旨在提升基金行业的职业道德和文化，保护投资者权益，规范基金管理人及从业人员的行为。
- 《公开募集证券投资基金投资顾问业务数据交换技术接口规范》：规范了投资顾问业务的数据交换技术接口，降低系统开发和运维成本，推动业务规范化发展。
- 《证券期货业网络安全等级保护基本要求》：为证券期货业网络安全等级保护提供了标准化指导，保障信息安全。
- 基金业协会管理更新：发布了关于不符合管理要求、异常经营和疑似失联的私募基金管理人的公告，加强行业自律和风险管控。
私募基金市场动态
- 新设管理人：2021年8月新增若干管理人，体现了市场活力和竞争态势。
- 备案情况：记录了2021年8月私募基金的备案情况，反映了市场参与者的活跃度和监管政策的影响。
法律诉讼与处罚案例
- 基金业协会处罚案例：涉及江苏悦达善达股权投资基金管理有限公司的纪律处罚，对其进行了警示并暂停产品备案。
- 地方证监局处罚案例：浙江省、北京市对相关机构和个人进行了行政处罚，针对违规行为进行了严肃处理。
- 基金涉诉案例分析：深入探讨了上海市金融法院关于钜派集团及旗下钜洲公司的私募基金合同纠纷案例，分析了在基金清算过程中的投资者损失确定逻辑。
结论
本月的植德私募基金月刊报道了一系列重要法规变动和市场动态，包括私募基金市场的监管加强、新基金设立、基金业协会的管理更新以及基金业内的法律诉讼与处罚案例。这些变动和案例反映了私募基金行业在强化合规、提升透明度、促进市场健康发展的趋势下，面临的挑战与机遇。未来，私募基金行业将继续在监管的引导下，探索创新，增强服务实体经济的能力，同时注重风险防控，保护投资者权益。
