植德私募基金月刊 | 2022 – 2
私募基金市场新规与动态
**1. 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》:
- 整合现有法规，强化对董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职要求、执业规范和机构主体管理责任。
- 规定从业人员的基本任职条件，涵盖个人品行、任职经历、管理能力、专业能力等方面。
- 实行分类管理，细化对不同岗位和职责的人员管理。
- 强调职业规范，包括勤勉尽责、公平竞争、维护客户利益、廉洁自律等原则。
**2. 《中国(上海)自由贸易试验区临港新片区条例》:
- 旨在深化上海自贸区临港新片区建设，推动更高水平改革开放。
- 放宽市场准入，扩大开放领域，建设金融要素平台，优化市场主体登记和退出机制。
- 提升资金自由便利，包括放宽外商投资限制、推进跨境资产交易等。
- 促进前沿产业发展，加强风险防范和权益保障。
基金业协会及其他市场动态
**1. 上海金融法院发布《私募基金纠纷法律风险防范报告》:
- 分析了私募基金纠纷的特点和行业风险管理问题，提出法律风险防范建议。
- 关注私募基金内部纠纷、合同关系、投资者适当性、风险披露等关键点。
**2. 基金业协会发布境外基金专业人才从业资格公告:
- 提供了境外专业人才在特定城市申请基金从业资格的具体安排。
- 便利境外金融人才在特定地区从业，加强了国际交流与合作。
**3. 银保监会风险提示:
- 针对以“元宇宙”名义的非法集资活动，强调风险识别和防范。
私募基金市场表现
**1. 新设管理人与基金备案情况:
- 2月新增70家管理人，私募基金总数达127,954只，管理规模增长至20.37万亿元。
- 私募证券、股权、创业基金数量与规模均有增长，其他类型基金数量略有下降。
**2. 涉诉与处罚案例:
- 地方证监局对违规机构采取警告、责令改正等措施。
- 分析了近期的诉讼案例，涉及基金份额归属、管理职责履行等问题。
结论与展望
- 私募基金市场在政策引导下持续发展，法规不断完善以加强行业规范。
- 地方法院和监管机构积极应对市场挑战，提供法律指导和风险警示。
- 新设管理和基金数量增加，反映了市场需求的增长，同时也面临合规挑战。
- 法律风险防范成为行业关注焦点，促进了市场健康稳定发展。
