华泰柏瑞旗下两款ETF降费，建信基金旗下REIT再现增持

华泰柏瑞旗下两款ETF降费，建信基金旗下REIT再现增持 研究结论 基金市场热点跟踪：1.华泰柏瑞旗下两款ETF降费：12月26日晚间，华泰柏瑞基金公告，自2023年12月27日起，调低华泰柏瑞中证动漫游戏ETF基金的管理费率和托管费率，将管理费年费率从0.50%调整为0.30%，并将托管费年费率从0.10%调整为0.06%。除了动漫游戏ETF，华泰柏瑞也同步下调了品牌消费ETF的管理费，该ETF的管理费自12月27日起从0.50%调整为0.30%，托管费维持不变。经过此次下调，华泰柏瑞游戏动漫ETF的综合费率从0.6%下降至0.36%，华泰 柏瑞品牌消费ETF的综合费率则从0.6%下降至0.4%。2.建信基金旗下REIT再现增 持：12月28日，建信基金发布公告称，基于对旗下管理的建信中关村REIT及基础 设施项目未来发展前景的信心和长期投资价值的认可，支持本基金持续、稳定、健 股票ETF市场资金持续流入，永赢睿信募 2023-12-24 集规模破14.5亿元首单民企消费基础设施REIT获批，中金普 2023-12-17 洛斯REIT获增持首批深证主板50ETF上报，同业存单基金 2023-12-10 集中发行 康发展，建信基金自公告之日起12个月内使用1000万以内固有资金投资本基金，并承诺持有期不少于6个月。3.两单公募REITs同日获批：证监会网站显示，易方达深高速REIT、嘉实中国电建清洁能源REIT已于12月29日同时获批。随着两单 公募REITs产品获批，我国基础设施REITs进一步拓展到水电领域，高速公路类项目也进一步扩容。也就在同一天，华夏金茂购物中心REIT、嘉实物美消费REIT齐齐披露发售公告，拟于1月下旬公开发行；华安百联消费REIT、华夏首创奥特莱斯消费REIT也在当天同步获受理。 基金发行动态：本期，国内新成立基金共50只，较上期增加22只，其中股票型基金17只，混合型基金11只，债券型基金16只，国际（QDII）基金1只，FOF基金4只，债券型基金成立数目最多。新基金共募集530.68亿元，较上期增加46.74亿元。其中，由刘珈吟管理的嘉实中证国新央企现代能源联接A募集规模最大，为 55.58亿元。本期，国内新发行基金一共22只，较上期增加3只。其中，股票型基金8只，混合型基金6只，债券型基金4只，FOF基金3只，股票型基金发行数目最多。上周共有46只基金发生基金经理变更，其中变更基金经理的基金数量较多的基金公司有：平安基金（15只）、大成基金（7只）和汇添富基金（7只）。 基金业绩表现：上周，普通股票型基金平均收益为2.75%，混合型基金为2.18%，债券型基金为0.36%。量化产品中主动量化产品平均收益为2.43%，量化对冲产品为0.10%。年初至今，普通股票型基金平均收益为-11.72%，混合型基金为-10.03%，债券型基金为3.07%，量化产品中主动量化产品平均收益为-7.19%，量化对冲产品为-0.25%。 场内基金动态：截止2023年12月29日，规模最大的股票型ETF跟踪标的为沪深300，总规模2824亿元，其次为科创50规模1453亿元、上证50规模883亿元，宽基指数中沪深300、科创50、上证50、中证500、创业板指规模最大，非宽基指数中证券公司、恒生科技、国证芯片(CNI)、中国互联网50规模最大。上周，沪深300资金净流入最多249亿元，中证1000、上证50、科创100其次，创业板指净流出最多9亿元；年初至今，沪深300净流入最多1427亿，科创50、创业板指其次，中证500资金净流出最多97亿元。 风险提示 极端市场环境可能对模型效果造成剧烈冲击，导致收益亏损。 量化模型基于历史数据分析得到，未来存在失效风险，建议投资者紧密跟踪模型表现。 金融工程|动态跟踪 1111111111 报告发布日期 2024年01月01日 杨怡玲 邱蕊 yangyiling@orientsec.com.cn 执业证书编号：S0860523040002021-63325888*5091 qiurui@orientsec.com.cn 执业证书编号：S0860519020001香港证监会牌照：BSW115 陶文启 taowenqi@orientsec.com.cn 有关分析师的申明，见本报告最后部分。其他重要信息披露见分析师申明之后部分，或请与您的投资代表联系。并请阅读本证券研究报告最后一页的免责申明。 目录 一、基金市场热点跟踪3 二、基金发行动态3 2.1新成立基金4 2.2新发行基金6 2.3基金经理变更6 三、基金业绩表现7 3.1上周业绩7 3.2年初至今业绩8 四、场内基金动态10 风险提示13 一、基金市场热点跟踪 【华泰柏瑞旗下两款ETF降费】12月26日晚间，华泰柏瑞基金公告，自2023年12月27日起，调低华泰柏瑞中证动漫游戏ETF基金的管理费率和托管费率，将管理费年费率从0.50%调整为0.30%，并将托管费年费率从0.10%调整为0.06%。除了动漫游戏ETF，华泰柏瑞也同步下调了品牌消费ETF的管理费，该ETF的管理费自12月27日起从0.50%调整为0.30%，托管费维持不变。经过此次下调，华泰柏瑞游戏动漫ETF的综合费率从0.6%下降至0.36%，华泰柏瑞品牌消费ETF的综合费率则从0.6%下降至0.4%。 【建信基金旗下REIT再现增持】12月28日，建信基金发布公告称，基于对旗下管理的建信中关村REIT及基础设施项目未来发展前景的信心和长期投资价值的认可，支持本基金持续、稳定、健康发展，建信基金自公告之日起12个月内使用1000万以内固有资金投资本基金，并承诺 持有期不少于6个月。 【两单公募REITs同日获批】证监会网站显示，易方达深高速REIT、嘉实中国电建清洁能源REIT已于12月29日同时获批。随着两单公募REITs产品获批，我国基础设施REITs进一步拓展到水电领域，高速公路类项目也进一步扩容。也就在同一天，华夏金茂购物中心REIT、嘉实物美消费REIT齐齐披露发售公告，拟于1月下旬公开发行；华安百联消费REIT、华夏首创奥特莱斯消费REIT也在当天同步获受理。 二、基金发行动态 本节计算的基金剔除了非初始基金、转型基金和后分级基金。 在过去一年，公募基金市场共成立新基金1265只，共募集1.15万亿元；其中股票型基金新 成立361只，共募集1445.89亿元；混合型基金新成立347只，共募集1435.22亿元；债券型基 金新成立374只，共募集8178.58亿元；FOF基金共成立117只，共募集209.52亿元，其他 （QDII基金与REITs基金）共成立66只，共募集256.52亿元。具体如下： 图1：近一年不同类型基金新发行基金募集规模及数目（只包含初始基金） 单位(亿元)股票型基金发行规模新成立数目(右轴） 120 100 80 60 40 20 0 23/01/0123/02/0123/03/0123/04/0123/05/0123/06/0123/07/0123/08/0123/09/0123/10/0123/11/0123/12/01 单位(只) 20 15 10 5 0 140 120 100 80 60 40 20 0 混合型基金发行规模新成立数目(右轴） 单位(亿元) 单位(只) 25 20 15 10 5 0 23/01/0123/02/0123/03/0123/04/0123/05/0123/06/0123/07/0123/08/0123/09/0123/10/0123/11/0123/12/01 数据来源：东方证券研究所&Wind资讯 有关分析师的申明，见本报告最后部分。其他重要信息披露见分析师申明之后部分，或请与您的投资代表联系。并请阅读本证券研究报告最后一页的免责申明。 图2：近一年不同类型基金新发行基金募集规模及数目（只包含初始基金）（续） 单位(亿元)债券型基金发行规模新成立数目(右轴） 500 400 300 200 100 0 23/01/0123/02/0123/03/0123/04/0123/05/0123/06/0123/07/0123/08/0123/09/0123/10/0123/11/0123/12/01 单位(只) 20 15 10 5 0 单位(亿元)FOF基金发行规模新成立数目(右轴） 25 单位(只) 10 208 156 104 52 0 23/01/0123/02/01 23/03/01 23/04/0123/05/01 23/06/01 23/07/01 23/08/01 23/09/0123/10/0123/11/01 0 23/12/01 数据来源：东方证券研究所&Wind资讯 2.1新成立基金 本期，国内新成立基金共50只，较上期增加22只，其中股票型基金17只，混合型基金11 只，债券型基金16只，国际（QDII）基金1只，FOF基金4只，债券型基金成立数目最多。新 基金共募集530.68亿元，较上期增加46.74亿元。其中，由刘珈吟管理的嘉实中证国新央企现代能源联接A募集规模最大，为55.58亿元。在新成立的基金中： 股票型基金成立了17只，共募集82.71亿元，11只被动指数型基金，3只普通股票型基金，3只增强指数型基金。混合型基金成立了11只，共募集34.68亿元，均为偏股混合型基金。 债券型基金成立了16只，共募集380.06亿元，其中4只被动指数型债券基金、4只混合债券型二级基金和8只中长期纯债型基金。 国际（QDII）型基金成立1只，为国际（QDII）股票型基金，共募集2.07亿元。 FOF型基金成立4只，为混合型FOF基金，共募集0.65亿元。具体成立明细如下： 图3：上周新成立的基金列表（只包含初始基金） 序号 基金代码 名称 合并发行规模(亿元) 基金成立日 投资类型 基金经理 1 019592.OF 嘉实中证国新央企现代能源联接A 55.58 2023-12-25 股票型基金 刘珈吟 2 020381.OF 人保民享利率债A 50.94 2023-12-27 债券型基金 程同朦 3 020204.OF 路博迈中国精选利率债 48.55 2023-12-25 债券型基金 魏丽 4 020202.OF 贝莱德安睿30天持有A 43.15 2023-12-25 债券型基金 王洋 5 020252.OF 银河中债0-3年政策性金融债A 43.14 2023-12-27 债券型基金 张沛 6 007157.OF 京管泰富京诚12个月定开 40.10 2023-12-26 债券型基金 王沫尘 7 020040.OF 易方达安嘉30天持有A 36.03 2023-12-27 债券型基金 石大怿 8 508031.SH 国泰君安城投宽庭保障性租赁住房REIT 30.50 2023-12-27 REITs 刘敏,王欣慰,张鹏坤 9 020165.OF 中信保诚中债0-2年政策性金融债A 29.00 2023-12-26 债券型基金 杨穆彬,韩海平 10 020048.OF 红塔红土中债0-3年政策性金融债A 20.03 2023-12-27 债券型基金 陈纪靖 11 019380.OF 景顺长城景盛双益A 19.50 2023-12-26 债券型基金 徐栋,邹立虎 12 018698.OF 国投瑞银盛煊A 14.03 2023-12-26 混合型基金 周思捷 13 019974.OF 泰康同业存单指数7天持有 13.85 2023-12-26 债券型基金 黄钟,张晓霞 14 020042.OF 施罗德恒享A 12.84 2023-12-26 债券型基金 单坤,周匀 15 020222.OF 创金合信利元纯债A 10.50 2023-12-26 债券型基金 孙霄宇,王一兵 16 019947.OF 信澳稳鑫A 10.20