2023 年基金反洗钱和打击资助恐怖主义战略审查

2023年12月 IMF政策文件 2023年基金反洗钱和打击恐怖主义战略融资回顾 货币基金组织工作人员定期编写文件，提出新的货币基金组织政策，探索改革方案，或审查现有的货币基金组织政策和业务。以下文件已发布并包含在该软件包中： A新闻稿审查了执行局在2023年11月20日审议工作人员报告期间表达的意见。 The工作人员报告，由国际货币基金组织工作人员编写，于2023年10月23日完成，供执行董事会于2023年11月20日审议。 基金组织的透明度政策允许删除市场敏感信息，并在公布的工作人员报告和其他文件中过早披露当局的政策意图。 IMF政策文件的电子版可从以下位置向公众提供 国际货币基金组织华盛顿特区 ©2023国际货币基金组织 PR23/415 基金组织执行董事会讨论基金组织反洗钱和打击资助恐怖主义战略 立即释放 华盛顿特区-2023年12月5日：2023年11月20日，国际货币基金组织（IMF）执行董事会讨论了工作人员报告：“审查基金组织反洗钱和打击资助恐怖主义战略（AML/CFT）。“工作人员报告评估了执行局在 2018年通过的基金反洗钱/CFT计划的执行情况，确定了经验教训，并寻求执行局对前进道路的建议的认可。该报告概述了工作人员当前处理洗钱（ML）和恐怖主义融资（TF）风险和背景的方法，然后深入分析了工作人员在关键基金工作流程下的工作-监督，金融部门评估计划（FSAP），基金支持的计划，AML/CFT评估和能力发展（CD）。报告还描述了反洗钱/打击资助恐怖主义问题如何纳入基金的其他政策，以及工作人员如何通过与其他利益攸关方密切协调，发挥协同作用，避免工作重复，为全球反洗钱/打击资助恐怖主义议程做出贡献。根据这些调查结果，本文提出了基金反洗钱/打击资助恐怖主义战略的前进方向，通过加强对具有宏观经济影响的反洗钱/打击资助恐怖主义问题的关注，进一步深化将金融诚信问题纳入基金核心职能，并提出了需要讨论的问题。 自2018年对该基金的反洗钱/CFT战略进行审查以来，所有工作流程中财务完整性问题的覆盖面都有所增加。工作人员根据广泛的定量和定性数据，提高了对ML/TF风险和金融犯罪宏观经济影响的理解，这些数据指导了基金与成员国的接触。这项审查强调了在基金支持的计划中，对反洗钱/CFT问题的监督和相关条件的覆盖面越来越大。工作人员在每个FSAP中都提供了有关AML/CFT的投入，充分利用了范围和深度的灵活性，并促进了对成员金融部门的稳定性和健全性的更广泛讨论，同时避免了与AML/CFT评估的重复金融行动特别工作组（FATF）制定的国际标准。区域、多国和专题裁谈会项目的增加导致向更广泛的国家提供援助，并增强了有针对性、更有效和更有影响力的参与的灵活性。FATF全球网络工作人员积极参与反洗钱/CFT评估，有效地促进了其评估工作。目前的政策是每年进行一到两次评估，考虑到这些工作的时间长短，工作人员每年可以进行一次评估，同时还增加了工作人员对其他评估机构编写的评估报告草案的质量和一致性的审查，这对货币基金组织的工作至关重要，并有助于确保在进行评估时采取更加公平的方法，并培训评估人员和协助各国准备评估。此外，工作人员根据理事会2020年批准的政策，参加了由FATF风格的区域机构领导的评估。 2 执行局评估1 执行主任欢迎有机会审查基金的反洗钱/打击资助恐怖主义战略。他们强调，解决ML，TF和扩散融资风险是基金组织支持国际金融体系和成员国经济的完整性和稳定性的任务的组成部分。他们欢迎工作人员评估已经取得的进展和吸取的教训。他们同意总体方向，即继续加强工作人员对财务完整性风险的性质和严重性的理解，更加注重评估和减轻负面的宏观经济影响，这将有助于工作人员进一步优先考虑其业务的深度和范围。他们强调，工作人员应继续依靠基金各个工作流程的多管齐下的方法和协同作用，以支持各个成员国努力提高其反洗钱/CFT框架的有效性。 董事们支持拟议的监督方法，工作人员将更加关注财务完整性问题与财政，金融部门和结构优先事项之间的联系。他们一致认为，工作人员应继续根据目前的参与原则处理财务诚信问题，并以与成员面临的风险相称的公平方式深化其覆盖面，在这些问题是宏观关键的情况下是强制性的，在成员国要求的情况下是自愿的。关于FSAP，董事们同意，目前在范围和深度上具有灵活性的强制涵盖反洗钱/CFT问题的政策仍然是适当的，并支持工作人员关于更加强调金融诚信与金融稳定之间关系的建议。董事们还同意关于基金支持计划的拟议方法，工作人员将继续使用自己的判断和专业知识，根据计划目标设计财务完整性和AML/CFT条件，并遵守关键性 ，简约性和避免交叉条件的原则。董事们还指出了更好地了解政治经济制约因素的重要性。一些主任强调，需要为能力薄弱的成员提供灵活性和技术支持。在这方面，一些董事认为，最好通过量身定制的CD支持来解决AML/CFT问题。 主任们欢迎工作人员向成员国开展的裁谈会活动，并一致认为，根据基金的裁谈会战略，工作人员应继续以更大的灵活性提供全面的裁谈会支持，以应对会员国不断变化的需求，并加深对基金其他工作流程的支持。他们指出，更好地了解ML/TF风险将使员工能够继续根据不断变化的风险进一步开发CD计划，例如与数字货币 ，腐败收益洗钱，逃税和环境犯罪有关的风险。主任们重申，需要继续与其他技术援助提供者协调，以最大限度地努力，避免工作重复。 董事们同意，工作人员应继续将财务诚信问题纳入基金的其他政策。他们还欢迎工作人员提出的加深与更广泛的外部利益攸关方接触的建议，包括通过加强与其他利益攸关方的合作 1可以在此处找到总结中使用的任何限定符的解释：http://www.imf.org/external/np/sec/misc/qualifiers.htm。 3 国际和区域组织和民间社会，并利用全球和区域伙伴关系，最大限度地发挥基金反洗钱/打击资助恐怖主义工作方案的影响，同时注重其相对优势。 董事们强调了基金继续参与反洗钱/CFT评估的重要性，重点是质量和一致性。他们总体上支持或愿意接受工作人员的建议，即逐步增加与评估有关的工作，以便能够从2028财政年度开始每年进行两次由基金牵头的评估，并参加一次由FSRB牵头的评估，而不影响其他核心工作流程，并取决于资源的重新分配以实现这一增加 。尽管如此，一些主任认为目前的评估速度大致足够。主任们期待着考虑工作人员关于在中期预算过程中增加其评估工作的提议。 董事们指出，对反洗钱/CFT战略的下一次审查预计将在未来五年内完成。 5 SU/23/1522023年11月22日 代理主席的总结 2023年基金反洗钱和打击资助恐怖主义战略执行委员会第23/ 87次会议审查 2023年11月20日 执行主任欢迎有机会审查基金的反洗钱和打击资助恐怖主义（AML/CFT）战略。他们强调，解决洗钱（ML），恐怖主义融资（TF）和扩散融资风险是基金组织支持国际金融体系和成员国经济的完整性和稳定性的任务的组成部分。他们欢迎工作人员评估已经取得的进展和吸取的教训 。他们同意总体方向，即继续加强工作人员对财务完整性风险的性质和严重性的理解，更加注重评估和减轻负面的宏观经济影响，这将有助于工作人员进一步优先考虑其业务的深度和范围。他们强调，工作人员应继续依靠基金各个工作流程的多管齐下的方法和协同作用，以支持各个成员国努力提高其反洗钱/CFT框架的有效性。 董事们支持拟议的监督方法，工作人员将更加关注财务完整性问题与财政，金融部门和结构优先事项之间的联系。他们一致认为，工作人员应继续根据目前的参与原则处理财务诚信问题，并以与成员面临的风险相称的公平方式深化其覆盖面，在这些问题是宏观关键的情况下是强制性的，在成员国要求的情况下是自愿的。关于金融部门评估方案，主任们同意，目前在范围和深度上具有灵活性的强制涵盖反洗钱/打击资助恐怖主义问题的政策仍然是适当的，并支持工作人员关于更加强调金融诚信与金融稳定之间关系的建议。董事们还同意关于基金支持计划的拟议方法，工作人员将继续使用自己的判断和专业知识，根据计划目标设计财务完整性和AML/CFT条件，并遵守关键性，简约性和避免交叉条件的原则。董事们还指出了更好地了解政治经济制约因素的重要性。一些主任强调，需要为能力薄弱的成员提供灵活性和技术支持。在这方面，一些主任认为，最好通过量身定制的能力发展（CD）支持来解决AML/CFT问题。 主任们欢迎工作人员向成员国开展的裁谈会活动，并一致认为，根据基金的裁谈会战略，工作人员应继续以更大的灵活性提供全面的裁谈会支持，以应对会员国不断变化的需求，并加深对基金其他工作流程的支持。他们指出，更好地了解ML/TF风险将使员工能够继续根据不断变化的风险进一步开发CD计划，例如与数字货币，腐败收益洗钱，逃税和环境犯罪有关的风险。主任们重申，需要继续与其他技术援助提供者协调，以最大限度地努力，避免工作重复。 董事们同意，工作人员应继续将财务诚信问题纳入基金的其他政策。他们还欢迎工作人员提出的关于深化与更广泛的外部利益攸关方的接触的建议，包括通过加强与其他国际和区域组织以及民间社会的合作，并利用全球和区域伙伴关系，最大限度地发挥基金反洗钱/打击资助恐怖主义工作方案的影响，同时注重其相对优势。 主任们强调了基金继续参与反洗钱/CFT评估的重要性，重点是质量和一致性。他们普遍支持或愿意接受工作人员关于逐步增加与评估有关的工作的建议，以便能够完成两项 基金主导的评估，并从2028财政年度开始，每年参加一次金融行动特别工作组风格的区域机构主导的评估，但不影响其他核心工作流程，并取决于资源的重新分配，以实现这一增长。尽管如此，一些主任认为目前的评估速度大致足够。主任们期待着考虑工作人员关于在中期预算过程中增加其评估工作的提议。 董事们指出，对反洗钱/CFT战略的下一次审查预计将在未来五年内完成。 2023年10月23日 2023年基金反洗钱和打击恐怖主义战略融资回顾 执行摘要 金融诚信问题——包括洗钱、恐怖主义融资和扩散融资(ML/TF/PF)——继续对国际货币基金组织成员的金融部门和更广泛的经济构成威胁。金融犯罪可能导致不稳定的流入和流出，银行危机以及对代 理银行关系（CBR）的压力，并给金融中心带来金融稳定和声誉风险。它们还可能造成资产泡沫，影响税收，助长非正规部门的发展，并削弱机构的作用。减轻金融犯罪的危害有助于改善基金成员的繁荣。该基金处于独特的地位，可以向成员国提供政策建议，以应对可能产生宏观关键影响的这些风险。随着基金组织反洗钱和打击资助恐怖主义（AML/CFT）计划在过去二十年中的发展，对AML/CFT问题的重要性的认识导致将覆盖范围纳入基金组织的监视和贷款的主流。基金的一系列政策也强调了解决反洗钱/打击资助恐怖主义问题的必要性。 这项2023年审查评估了2018年通过的基金组织反洗钱/打击资助恐怖主义战略的执行情况，确定了经验教训，并寻求执行局对前进道路的建议的认可。该文件概述了当前针对ML/TF风险和背景的方法 ，然后根据广泛的利益相关者的盘点，深入分析了工作人员在关键基金工作流程下的工作-监督，金融部门评估计划（FSAP），基金支持的计划，AML/CFT评估和能力发展（CD）。报告还描述了反洗钱/打击资助恐怖主义问题如何纳入基金的其他政策，以及工作人员如何通过与其他利益攸关方密切协调，发挥协同作用，避免工作重复，为全球反洗钱/打击资助恐怖主义议程做出贡献。根据这些调查结果，本文提出了基金反洗钱/打击资助恐怖主义战略的前进方向，并提出了供讨论的问题。 自2018年对该基金的反洗钱/CFT战略进行审查以来，所有工作流程中财务完整性问题的覆盖面都有所增加。工作人员根据广泛的定量和定性数据，提高了对ML/TF风险和金融犯罪的宏观经济影响 的理解，这些数据指导了基金组织与成员国的接触。这项审查强调了在基金组织支持的计划中，反洗钱/CFT问题的覆盖面和相关条件得到了扩大。 2023年审查基金的反洗钱/CFT战略 工作人