国泰君安：国泰君安证券股份有限公司2023年半年度报告

2023 INTERIMREPORT 序号 批准部门 资质名称/会员资格 4 中国证券登记结算有限责任公司 代理登记业务（2002年4月）结算参与人（中国结算函字[2006]67号）甲类结算参与人（中国结算函字[2008]24号）受信用保护债券质押式回购业务合格创设机构（中国结算函字[2021]200号） 5 中国证券金融股份有限公司 转融通业务试点（中证金函[2012]116号）转融券业务试点（中证金函[2013]45号）科创板转融券业务（中证金函[2019]130号）科创板做市借券业务（中证金函[2022]272号） 6 上海证券交易所/深圳证券交易所 国债买断式回购业务（2004年12月）开展“上证基金通”业务（2005年7月）上证180交易型开放式指数证券投资基金一级交易商（2006年3月）固定收益证券综合电子平台交易商（上证会函[2007]90号）大宗交易系统合格投资者（证号：A00001）股票质押式回购业务（上证会字[2013]64号、深证会[2013]58号）上市公司股权激励行权融资业务试点（深证函[2015]15号）股票期权交易参与人（上证函[2015]66号）上证50ETF期权做市商（上证函[2015]212号、上证公告[2015]4号）港股通业务（上证函[2014]654号、深证会[2016]326号） 信用保护合约核心交易商（上证函[2019]205号）上市基金主做市商业务资格（上证函[2019]1288号）信用保护凭证创设机构（上证函[2019]2253号）股票期权业务（深证会[2019]470号）沪深300ETF期权主做市商（上证函[2019]2303号、深证会[2019]483号）中证500ETF期权主做市商（上证函[2022]1626号、深证会[2022]313号）上交所基金通平台做市商（2022年2月）创业板ETF期权主做市商（深证会[2022]313号）深证100ETF期权主做市商（深证会[2022]421号）上交所债券主做市商、深交所债券主做市商（2023年2月）华夏科创50ETF期权主做市商（上证公告[2023]25号）易方达科创50ETF期权主做市商（上证公告[2023]26号）深交所基金流动性服务商资格（2023年） 7 国家外汇管理局 外币有价证券经纪及承销业务（汇资字第SC201221号）即期结售汇业务、人民币与外汇衍生产品业务、合格境内机构投资者结售汇业务（汇复[2014]325号）Quanto产品结售汇、为QFII托管客户结售汇、代客外汇买卖等三类业务（汇综便函[2016]505号）为从事跨境投融资交易的客户办理结售汇业务（汇综便函[2020]469号）代客结售汇试点业务（汇资便函[2021]238号） 关于我们 公司治理 战略与经营分析 财务报告及备查文件 年半年度报告 2023 序号 批准部门 资质名称/会员资格 8 中国银行间市场交易商协会 非金融企业债务融资工具主承销业务（交易商协会公告[2012]19号）信用风险缓释工具核心交易商（2016年12月）信用风险缓释凭证创设机构（2017年）信用联结票据创设机构（2017年）独立开展非金融企业债务融资工具主承销业务（中市协发[2022]155号） 9 上海黄金交易所 特别会员（证书编号：T002）国际会员（A类）（证书编号：IM0046）开通交易专户（上金交发[2013]107号）银行间黄金询价业务（上金交发[2014]114号）黄金询价期权隐含波动率曲线报价团试点成员（2017年11月） 10 全国中小企业股份转让系统 主办券商业务（股转系统函[2013]58号、[2014]706号） 11 中国外汇交易中心 银行间外汇市场会员（中汇交发[2015]3号）银行间外汇市场衍生品会员（中汇交发[2015]59号）债券通“北向通”业务（2017年7月）外币对市场会员（中汇交发[2018]412号）银行间利率互换定盘（收盘）曲线报价机构（2019年11月）银行间债券市场现券做市商（综合类）（2021年3月）银行间债券市场自动化做市服务试点机构（2021年11月）利率互换专属报价商（2022年11月） 12 银行间市场清算所股份有限公司 航运及大宗商品金融衍生品中央对手清算业务（清算所会员准字[2015]016号）人民币利率互换集中清算业务综合清算会员（2018年便函第8号、清算所发[2018]30号）信用违约互换集中清算业务（2018年便函第29号）标准债券远期集中清算业务综合清算会员（清算所发[2018]193号）信用违约互换集中清算业务综合清算会员（2021年便函第183号） 13 上海期货交易所 实物交割业务（2021年9月） 14 上海国际能源交易中心 原油期货做市商（2018年10月）实物交割业务（2021年9月） 15 中国证券投资基金业协会 私募基金业务外包服务机构（备案编号：A00005） 16 中国金融期货交易所 沪深300股指期权做市商（2019年12月）国债期货做市商（2022年1月）中证1000股指期权做市商（2022年7月）上证50股指期权做市商（2022年12月） 17 上海票据交易所 接入中国票据交易系统（2020年7月） 2、控股子公司的单项业务资格 序号子公司资质名称/会员资格 1香港公司香港证券及期货事务监察委员会颁发的 第1类牌照（证券交易）（2003年4月1日） 第2类牌照（期货合约交易）（2003年4月1日） 第3类牌照（杠杆式外汇交易）（2010年10月21日） 第4类牌照（就证券提供意见）（2003年4月1日） 第5类牌照（就期货合约提供意见）（2010年11月26日） 第6类牌照（就机构融资提供意见）（2003年4月1日） 第9类牌照（提供资产管理）（2003年4月1日） 开放式基金型公司的保管人（2022年6月30日）香港联合交易所有限公司颁发的 交易所交易权证明书（2000年7月） 交易所参与者证明书（2001年8月13日） 中华通交易所参与者（2014年11月10日） 香港期权市场庄家（2019年10月2日） 香港上市的结构性产品发行商（2019年10月31日） 特殊目的收购公司交易所参与者（2022年3月17日） 期权市场产品交易权（2022年4月25日） 港币-人民币双柜台庄家（2023年6月19日） 香港中央结算有限公司颁发的直接结算参与者及中华通结算参与者（2014年11月10日） 香港期货交易所有限公司颁发的交易所参与者证明书及交易所交易权证明书（2000年3月6日）香港期货结算公司颁发的期货结算公司参与者证明书（2000年3月6日） 香港强制性公积金计划管理局颁发的主事中介人资格（2012年12月20日） 保险业监管局颁发的一般及长期业务（包括相连长期保险）会藉（2019年9月23日）中国证券监督管理委员会颁发的 合格境外机构投资者（2013年2月21日） 人民币合格境外机构投资者（2014年8月11日）经营证券期货业务许可证（2017年12月） 中国人民银行上海总部颁发的“债券通”境外投资者业务（2017年）上海国际黄金交易中心颁发的B类国际会员（2020年） 上海黄金交易所颁发的B类国际会员资格（2020年）新加坡金融管理局颁发的 交易资本市场产品（2018年2月13日） 基金管理牌照（2020年7月7日）越南证监会颁发的 证券经纪牌照（2007年08月28日） 自营交易牌照（2007年08月28日） 证券投资咨询牌照（2007年08月28日） 证券存管服务牌照（2007年08月28日） 证券承销服务牌照（2021年11月22日）澳门金融管理局批准的 提供证券交易、财富管理及因投资金融工具产生的融资服务（2023年3月7日） 序号子公司资质名称/会员资格 年半年度报告 2023 2国泰君安资管经营证券业务许可：证券资产管理业务。（编号：10278001） 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务（证监机构字[2010]631号） 资产管理业务参与股指期货交易（沪证监机构字[2011]38号） 现金管理产品试点（证监许可[2012]828号） 公开募集证券投资基金管理业务资格（证监许可[2020]3681号） 3国泰君安期货及其下属子公司 经营证券期货业务许可证（91310000100020711J号）金融期货全面结算业务资格（证监期货字[2007]148号） 期货投资咨询业务资格（证监许可[2011]1449号） 资产管理业务（证监许可[2012]1506号） 仓单服务、基差交易、合作套保、定价服务（中期协备字[2015]67号） 上海国际能源交易中心会员资格（上能批复[2017]105号） 关于我们 上海证券交易所股票期权交易参与人资格（上证函[2018]63号） 做市业务（中期协备字[2018]41号）个股场外衍生品业务（2018年8月） 商品互换业务（大商所发[2018]494号） 股票期权业务（深证函[2019]722号） 铜期权做市商、黄金期货做市商、玉米期权做市商、20号胶期货做市商、锡期货做市商、黄金期权做市商、PTA期权做市商、甲醇期权做市商（2019年） 战略与经营分析 苯乙烯期货做市商、线型低密度聚乙烯期权做市商、聚氯乙烯期权做市商、聚丙烯期权做市商、螺纹钢期货做市商、天然橡胶期货做市商、豆油期货做市商、棕榈油期货做市商、粳米期货做市商、低硫燃料油期货做市商、国际铜期货做市商、豆粕期货做市商（2020年） 热压卷板期货做市商、原油期权做市商、乙二醇期货做市商、铁矿石期货做市商、聚丙烯期货做市商、玉米期货做市商（2021年） 原油期货做市商、深交所嘉实沪深300ETF期权一般做市商、镍期货做市商、深交所中证500ETF期权一般做市商、深交所深证100ETF期权一般做市商、深交所创业板ETF期权一般做市商、2、5、10年期国债期货一般做市商、生猪期货做市商、鸡蛋期货做市商、工业硅期权做市商、螺纹钢期权做市商、黄大豆1号期权做市商（2022年） 公司治理 燃料油期货做市商、30年期国债期货一般做市商、上交所中证500ETF期权主做市商、上交所沪深300ETF期权主做市商、上交所上证50ETF期权主做市商、中金所沪深300股指期权一般做市商、中金所中证1000股指期权一般做市商（2023年） 新加坡金融管理局颁发的资本市场服务（CMS）牌照（2022年11月25日） 4华安基金及其下属子公司 经营证券期货业务许可证（91310000630888761K） 合格境内机构投资者资格（QDII）（证监基金字[2007]250号） 特定客户资产管理业务资格（证监许可[2008]304号） 投顾业务资格试点（机构部函[2021]1707号） 财务报告及备查文件 基金子公司从事特定客户资产管理业务资格（91310000080024263K）香港证券及期货事务监察委员会颁发的 第1类牌照（证券交易）（2022年1月19日） 第4类牌照（就证券提供意见）（2010年12月1日） 第9类牌照（提供资产管理）（2010年12月1日） 人民币合格境外机构投资者资格（RQFII）（证监许可[2011]2050号）港股投顾资格（机构备案编码：H21007） 5国泰君安创投私募基金管理人资格（编号：PT2600011780） 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 喻健 梁静 联系地址 上海市静安区南京西路768号 上海市静安区南京西路768号 电话 021-38676798 021-38676798 传真 021-38670798 021-38670798 电子信箱 dshbgs@gtjas.com dshbgs@gtjas.com 三、基本情况变更简介 公司注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 公司注册地址的历史变更情况不适用 公司办公地址上海市静安区南京西路768号 公司办公地址的邮政编码200041 公司网址http://www.gtja.com/ 电子信箱