中原证券：中原证券股份有限公司2023年半年度报告
公司代码：601375 中原证券股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人鲁智礼先生、主管会计工作负责人兼总会计师李昭欣先生及会计机构负责人杨波女士声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 不适用 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者及相关人士理解计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司业务、资产主要集中于国内，高度依赖国内整体经济及市场状况，国内经济形势变化及资本市场波动，都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司面临的风险主要包括：因国家宏观经济政策及其调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；因经营管理或执业行为违反法律法规和准则，使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的合规风险；因市场价格的不利变动而使公司业务发生损失的市场风险；因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的信用风险；由于不完善或有问题的内部程序、人员、信息系统和外部事件而导致直接或间接损失的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以 偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；因信息技术系统及通信系统出现软硬件故障、安全漏洞、灾备系统应急能力不足等对公司业务产生不利影响的信息技术风险；由于公司行为或外部事件、及员工违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害公司品牌价值，影响正常经营的声誉风险。 公司建立并持续完善内部控制体系、合规及全面风险管理体系，建立了科学的风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。公司经营中面临的有关风险，请参阅本报告“第三节管理层讨论与分析五、其他披露事项（一）可能面对的风险”的相关内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义....................................................................................................................................5第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................7第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................12第四节公司治理...........................................................................................................................35第五节环境与社会责任...............................................................................................................38第六节重要事项...........................................................................................................................40第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................49第八节优先股相关情况...............................................................................................................52第九节债券相关情况...................................................................................................................53第十节财务报告...........................................................................................................................59第十一节证券公司信息披露.........................................................................................................192 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用1、证券经纪2、证券投资咨询3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问4、证券自营5、上市公司并购重组财务顾问6、证券资产管理7、受托投资管理业务资格8、股票主承销商资格9、网上证券委托业务资格10、证券发行上市保荐机构11、开放式证券投资基金代销业务资格12、“上证50ETF”参与券商业务资格13、上交所国债买断式回购交易资格14、IPO询价配售资格15、股权分置改革保荐机构16、权证交易资格17、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格18、经营外汇业务资格19、全国银行间同业拆借业务资格 20、上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格21、大宗交易系统合格投资者资格22、银行间债券交易资格23、为期货公司提供中间介绍业务资格24、代办系统主办券商业务资格25、新三板业务主办券商业务资格26、通过全球公认的IT服务管理领域国际标准ISO/IEC2000027、直投业务资格28、融资融券业务资格29、代销金融产品业务资格30、中小企业私募债承销业务资格31、债券质押式报价回购业务资格32、约定购回式证券交易业务资格33、基金业务34、转融资业务资格35、代理证券质押登记业务资格36、股票质押回购业务37、转融券与证券出借业务资格38、上交所港股通业务资格39、全国中小企业股份转让系统做市业务40、可试点发行短期公司债券41、柜台市场业务试点资格42、互联网证券业务试点资格43、上交所股票期权经纪业务资格44、机构间私募产品报价系统做市业务45、深圳证券交易所深港通业务资格46、银行间非金融企业债务融资工具承销资质 二、联系人和联系方式 六、其他有关资料 √适用□不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 加权平均净资产收益率及每股收益按照《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》的要求计算。 (三)母公司的净资本及风险控制指标 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）报告期内公司所属行业的发展情况 上半年全球百年未有之大变局加速演进，地缘政治冲突持续，美联储维持加息，国际经济复苏乏力，不稳定、不确定因素仍在持续累积，全球政治经济呈现动荡局面。国内方面，疫情防控平稳转段后，自疫情爆发以来受到严重影响的生产生活秩序逐步回归正常，宏观经济持续恢复、总体回升向好；与此同时，也有国内需求不足和外部环境复杂严峻等方面的问题。总的来看，我国拥有较为完整的现代产业体系，拥有广阔的国内市场空间，科技水平持续提升，宏观经济展现出巨大的韧性和潜力，长期向好的基本面没有改变。在多重因素影响下，上半年上证综指从年初的3,089.26点上涨3.65%至年中3,202.06点，深证成指从年初的11,015.99点上涨0.10%至年中的11,026.59点，上证综指走势好于深圳成指，中债-新综合财富（总值）指数，从年初的219.62点上涨至年中的225.21点，半年上涨2.55%，固定收益总体呈现价升量增的良好走势。 报告期内，资本市场改革持续推进，市场环境不断优化。伴随股票发行全面注册制、私募投资基金监督管理条例、境外上市备案管理制度、上市公司独立董事制度改革、常态化退市机制继续高效运行等措施落地实施，进一步完善资本市场各项功能。证券行业作为连接资本市场与实体经济、资本市场与投资者之间的桥梁，承担着通过直接融资支持实体经济发展、服务居民财富保值增值的职责，是资本市场“看门人”和社会财富“管理者”，资本市场对行业发展的专业性、综合性提出更高的要求。近年来，证券行业竞争日趋激烈，集中度持续提升，头部券商竞争优势日益明显。为积极应对行业竞争，中小券商立足自身资源禀赋，发挥区位优势，整合聚焦发展，强化整体协同联动，打造优势业务培育核心竞争力，走特色化、差异化的发展道路，已成为中小券商发展的现实选择。 （二）报告期内公司主营业务情况 2023年上半年，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，全面贯彻落实党的二十大精神，深入开展主题教育，并以此为动力，进一步厘清发展思路，明确发展方向，确定发展路径。公司围绕聚焦主责主业，启动业务资源整合、强化职能管理，推动业务转型，经营业绩实现较快增长：财富管理业务紧扣“稳份额、增利润”工作主线，全力提升营销服务数字化赋能水平，强化投顾业务顶层设计并实现稳健开局，高水平举办私募投资大赛，加速形成投顾与机构业务快速发展良好态势。自营投资业务牢牢把握“股弱债牛”结构性行情机遇，精准解读利率走势，实现债券投资收益持续提升、权益投资稳健运行，加大场外衍生品投资规模，推动盈利模式积极转型，为打造去方向性投资体系，改善自营收益结构，做出了有益探索。投行业务紧抓资本市场深化改革，注册制全面实施重大机遇，做深做实“三位一体”，积极践行协同发展理念，围绕企业“孵化、赋能和上市”成长周期全链条，推动公司服务实体经济能力不断增强。资管业务逐步走上发展正轨。顺利成立近年来首只固定收益类产品，启动发行联盟精选FOF产品，货币型天天汇 利管理规模大幅提升。股票质押业务积极应对宏观经济变化带来的不利影响，持续加大维护业务存量力度，努力拓展业务增量，分类施策，有效应对融出资
