红塔证券：红塔证券股份有限公司2023年半年度报告

公司代码：601236公司简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司2023年半年度报告 1/240 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人沈春晖、主管会计工作负责人龚香林及会计机构负责人（会计主管人员）翟栩声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，证券行业的监管政策调整和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等。参见“第三节管理层讨论与分析五、其他披露事项(一)可能面对的风险”部分的内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标4 第三节管理层讨论与分析11 第四节公司治理35 第五节环境与社会责任36 第六节重要事项39 第七节股份变动及股东情况55 第八节优先股相关情况58 第九节债券相关情况59 第十节财务报告62 第十一节证券公司信息披露240 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。其他相关资料。 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 红塔证券、本公司、公司、母公司 指 红塔证券股份有限公司 财政部 指 中华人民共和国财政部 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 云南证监局 指 中国证券监督管理委员会云南监管局 合和集团 指 云南合和(集团)股份有限公司，公司控股股东 红塔集团 指 红塔烟草（集团）有限责任公司，合和集团控股股东 中国双维 指 中国双维投资有限公司，公司控股股东一致行动人 云南华叶 指 云南华叶投资有限责任公司，公司控股股东一致行动人 浙江烟草 指 中国烟草总公司浙江省公司，公司控股股东一致行动人 昆明万兴 指 昆明万兴房地产开发有限公司，公司控股股东一致行动人 云投集团 指 云南省投资控股集团有限公司 红塔期货 指 红塔期货有限责任公司，公司全资子公司 上海红塔众鑫 指 上海红塔众鑫企业管理有限公司，红塔期货全资子公司 红证利德 指 红证利德资本管理有限公司，公司全资子公司 南京中科 指 南京中科红塔先进激光私募基金管理有限公司，红证利德控股子公司 红塔红土基金 指 红塔红土基金管理有限公司，公司控股子公司 红塔资产 指 深圳市红塔资产管理有限公司，红塔红土基金全资子公司 红正均方 指 红正均方投资有限公司，公司全资子公司 公司章程 指 红塔证券股份有限公司章程 元 指 人民币元 报告期 指 2023年1月1日至2023年6月30日 报告期末 指 2023年6月30日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 红塔证券股份有限公司 公司的中文简称 红塔证券 公司的外文名称 HONGTASECURITIESCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 HONGTASECURITIES 公司的法定代表人 沈春晖 公司总经理 沈春晖 注册资本和净资本 本报告期末 上年度末 注册资本 4,716,787,742.00 4,716,787,742.00 净资本 19,192,550,934.40 19,477,531,090.06 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司经营范围：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务。 公司获得的单项业务资格包括：外币有价证券经纪业务资格、网上证券委托业务资格、开办证券投资基金代销业务资格、股票主承销商资格、企业债券主承销商资格、中小企业私募债券承销业务资格、受托投资管理业务资格、融资融券业务资格、转融通业务资格(包括转融资业务、转融券业务)、甲类结算参与人资格、代理证券质押登记业务资格、权证一级交易商资格、为期货公司提供中间介绍业务资格、代销金融产品业务资格、约定购回式证券交易业务资格、股票质押式回购业务资格、代办系统主办券商业务资格、作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务资格、作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格、上交所港股通业务资格、上交所股票期权经纪业务资格、上交所股票期权自营业务资格、中证机构间报价系统参与人资格、深交所港股通业务资格、深交所股票期权经纪业务资格、创业板转融券业务资格、科创板转融券业务资格等。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 龚香林 赵凯 联系地址 云南省昆明市北京路155号附1号 云南省昆明市北京路155号附1号 电话 0871-63577113 0871-63577113 传真 0871-63579074 0871-63579074 电子信箱 investor@hongtastock.com investor@hongtastock.com 三、基本情况变更简介 公司注册地址 云南省昆明市北京路155号附1号 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 云南省昆明市北京路155号附1号 公司办公地址的邮政编码 650011 公司网址 http://www.hongtastock.com 电子信箱 investor@hongtastock.com 报告期内变更情况查询索引 无 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》：www.cs.com.cn《上海证券报》：www.cnstock.com《证券时报》：www.stcn.com《证券日报》：www.zqrb.cn 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 云南省昆明市北京路155号附1号 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所 红塔证券 601236 不适用 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1-6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 779,690,017.99 888,724,172.01 -12.27 归属于母公司股东的净利润 295,022,147.23 326,372,586.56 -9.61 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 283,008,103.08 317,175,983.28 -10.77 经营活动产生的现金流量净额 -4,439,061,508.07 -2,158,300,813.49 不适用 其他综合收益 154,213,008.56 -1,432,888.47 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 (%) 资产总额 48,620,356,509.54 46,144,136,738.79 5.37 负债总额 25,273,403,268.20 23,004,574,969.57 9.86 归属于母公司股东的权益 23,086,058,714.16 22,872,662,943.56 0.93 所有者权益总额 23,346,953,241.34 23,139,561,769.22 0.90 (二)主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.06 0.07 -14.29 稀释每股收益（元／股） 0.06 0.07 -14.29 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.06 0.07 -14.29 加权平均净资产收益率（%） 1.28 1.40 减少0.12个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 1.23 1.36 减少0.13个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 (三)母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 19,192,550,934.40 19,477,531,090.06 净资产 22,674,092,335.92 22,360,997,125.11 净资本/各项风险准备之和（%） 422.36 470.10 资本杠杆率(%) 45.04 45.43 流动性覆盖率(%) 1,703.84 1,678.14 净稳定资金率(%) 279.09 269.95 净资本/净资产（%） 84.65 87.10 净资本/负债（%） 102.93 107.24 净资产/负债（%） 121.60 123.12 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 15.61 4.66 自营固定收益类证券/净资本（%） 142.20 121.97 融资(含融券)的金额/净资本(%) 24.37 26.10 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -21,721.95 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 32,765.00 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 16,082,125.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -752,265.28 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,015,880.88 减：所得税影响额 3,554,848.89 少数股东权益影响额（税后） 1,787,890.61 合计 12,014,044.15 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 涉及金额 原因 公允价值变动收益 54,112,778.23 公司持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具等产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融产、交易性金融负债、衍生金融工具和其他债权投资取得的投资收益不作为非经常性损益披露的原因：公司作为证券经营机构，上述业务均属于公司主营业务损益。 投资收益 291,896,440.40 十、其他 √适用□不适用 (一)合并财务报表中主要项目会计数据 单位：元币种：人民币 项目 2023年6月30日 2022年12月31日 增减幅度（%） 货币资金 5,577,143,636.00 9,685,692,004.97 -42.42 其中：客户资金存款 3,097,609,037.63 2,486,633,432.86 24.57 结算备付金 986,772,882.85 1,235,678,612.