国泰君安：国泰君安证券股份有限公司2022年半年度报告
重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人贺青、主管会计工作负责人聂小刚及会计机构负责人（会计主管人员）董博阳声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、前瞻性陈述的风险声明 适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及声誉风险，具体体现为：因市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险；证券发行人、交易对手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本或价格及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风险，以及外部事件影响所造成损失的风险；及因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。 公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。 有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节管理层讨论与分析”的相关内容。 十一、其他 □适用不适用 CONTENTS 第一节释义05 目录 第二节第三节第四节第五节第六节第七节第八节第九节第十节 公司简介和主要财务指标08 管理层讨论与分析17 公司治理45 环境与社会责任51 重要事项56 股份变动及股东情况68 优先股相关情况78 债券相关情况80 财务报告91 第十一节 证券公司信息披露 218 备查文件目录 一、载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名盖章的财务报告文本 二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有本公司文件的正本及公告原稿 三、其他有关资料 国泰君安证券股份有限公司 2022年半年度报告 第一节 释义 01 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义本公司/公司/国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 本集团/集团 指 国泰君安证券股份有限公司及其下属子公司 公司章程 指 国泰君安证券股份有限公司的公司章程 股份 指 本公司股本中每股面值人民币1元的普通股，包括A股及H股 股东 指 本公司股份持有人 董事会 指 本公司董事会 董事 指 本公司董事 监事会 指 本公司监事会 监事 指 本公司监事 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 证券业协会 指 中国证券业协会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 国际集团 指 上海国际集团有限公司 国资公司 指 上海国有资产经营有限公司 深圳投控 指 深圳市投资控股有限公司 国泰君安资管 指 上海国泰君安证券资产管理有限公司 国泰君安期货 指 国泰君安期货有限公司 国泰君安金融控股 指 国泰君安金融控股有限公司 香港公司 指 国泰君安金融控股有限公司及其控股的子公司 常用词语释义 国泰君安国际 指 国泰君安国际控股有限公司，由国泰君安金融控股有限公司控股并在香港联交所上市的公众公司（股份代号：1788） 国泰君安创投 指 国泰君安创新投资有限公司 国泰君安证裕 指 国泰君安证裕投资有限公司 华安基金 指 华安基金管理有限公司 上海证券 指 上海证券有限责任公司 国翔置业 指 上海国翔置业有限公司 上海浦东发展银行/浦发银行 指 上海浦东发展银行股份有限公司 上海农商银行 指 上海农村商业银行股份有限公司 可转换公司债券/可转债/A股可转债 指 公司于2017年7月7日公开发行并于2017年7月24日在上海证券交易所挂牌上市、规模为人民币70亿元的可转换为本公司A股股票的可转换公司债券 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 上交所上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 标准守则 指 香港上市规则附录十所载之《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 企业管治守则 指 香港上市规则附录十四所载之《企业管治守则》 证券及期货条例 指 香港法例第571章证券及期货条例 本报告期/报告期 指 2022年上半年 元 指 人民币元 A股 指 本公司每股面值人民币1元的内资股，于上海证券交易所上市，并以人民币买卖 H股 指 本公司每股面值人民币1元，于香港联交所挂牌上市的境外上市外资股份，并以港元买卖 FICC 指 固定收益证券、货币及商品，英文全称为“FixedIncome,CurrenciesandCommodities” 道合APP 指 机构客户服务APP Matrix系统 指 机构客户管理系统 君弘APP 指 零售客户服务APP 第二节 公司简介和主要财务指标 02 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称国泰君安证券股份有限公司 公司的中文简称国泰君安、国泰君安证券 公司的外文名称GuotaiJunanSecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写GTJA、GuotaiJunanSecurities 公司的法定代表人贺青 公司总经理王松 注册资本和净资本 单位：元币种：人民币 本报告期末上年度末 注册资本注1 8,907,947,954 8,907,947,954 净资本 94,998,704,330 95,023,119,722 股本注2 8,906,671,793 8,908,449,523 注1：2022年7月28日，公司完成注册资本的工商变更登记，公司注册资本相应从人民币8,907,947,954元变更为人民币8,906,671,631元。 注2：2022年上半年，A股可转债累计转股270股，A股限制性股票回购注销1,778,000股，公司股本相应减少至8,906,671,793股。 公司的各单项业务资格情况 适用□不适用 1、本公司的单项业务资格 序号批准部门资质名称/会员资格 01中国人民银行 02中国证监会及其派出机构 同业拆借资格(银货政[2000]122号、银总部函[2016]22号） 代理法人机构参与上海黄金交易所黄金交易(银市黄金备[2014]143号）自贸区分账核算业务（2015年8月） 参与“南向通”业务（2021年12月） 经营证券业务许可：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市。(编号：10270000） 网上证券委托业务(证监信息字[2001]3号） 开放式证券投资基金代销业务(证监基金字[2002]31号） 为期货公司提供中间介绍业务(证监许可[2008]124号、沪证监机构字[2010]103号）参与股指期货交易（沪证监机构字[2010]253号） 债券质押式报价回购业务（机构部部函[2011]573号、上证函[2013]257号）约定购回式证券交易业务(机构部部函[2012]250号） 综合理财服务（机构部部函[2012]555号） 融资融券业务（证监许可[2013]311号） 代销金融产品业务（沪证监机构字[2013]56号） 黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务试点（机构部部函[2014]121号） 证券投资基金托管资格（证监许可[2014]511号）自营及代客结售汇、自营及代客外汇买卖等外汇业务 （证券基金机构监管部部函[2014]1614号） 股票期权做市业务（证监许可[2015]154号） 自营参与碳排放权交易（机构部函[2015]862号） 试点开展跨境业务（机构部函[2017]3002号） 场外期权一级交易商资格(机构部函[2018]1789号）开展信用衍生品业务（机构部函[2018]2545号） 股指期权做市业务(证监会机构部函[2019]3066号）试点开展基金投资顾问业务(机构部函[2020]385号）账户管理功能优化试点业务(机构部函[2021]3750号）国债期货做市业务（机构部函[2021]4029号） 03中国证券业协会从事相关创新活动资格（2005年2月） 中小企业私募债券承销业务试点（中证协函[2012]378号） 柜台交易业务（中证协函[2012]825号） 金融衍生品业务（中证协函[2013]1224号） 04中国证券登记结算有限责任公司代理登记业务（2002年4月） 结算参与人(中国结算函字[2006]67号） 甲类结算参与人（中国结算函字[2008]24号） 受信用保护债券质押式回购业务合格创设机构(中国结算函字[2021]200号） 05中国证券金融股份有限公司转融通业务试点（中证金函[2012]116号） 转融券业务试点（中证金函[2013]45号） 科创板转融券业务（中证金函[2019]130号） 序号批准部门资质名称/会员资格 06上海证券交易所/深圳证券交易所 07国家外汇管理局 国债买断式回购业务（2004年12月）开展“上证基金通”业务（2005年7月） 上证180交易型开放式指数证券投资基金一级交易商（2006年3月）固定收益证券综合电子平台交易商(上证会函[2007]90号) 大宗交易系统合格投资者（证号：A00001） 股票质押式回购业务（上证会字[2013]64号、深证会[2013]58号） 上市公司股权激励行权融资业务试点（深证函[2015]15号） 股票期权交易参与人（上证函[2015]66号） 上证50ETF期权做市商（上证函[2015]212号、上证公告[2015]4号）港股通业务（上证函[2014]654号、深证会[2016]326号） 信用保护合约核心交易商（上证函[2019]205号）上市基金主做市商业务资格(上证函[2019]1288号）信用保护凭证创设机构（上证函[2019]2253号） 股票期权业务（深证会[2019]470号） 沪深300ETF期权主做市商业务（上证函[2019]2303号、深证会[2019]483号） 外币有价证券经纪及承销业务（汇资字第SC201221号） 即期结售汇业务、人民币与外汇衍生产品业务、合格境内机构投资者结售汇业务(汇复[2014]325号） Quanto产品结售汇、为QFII托管客户结售汇、代客外汇买卖等三类业务(汇综便函[2016]505号） 为从事跨境投融资交易的客户办理结售汇业务(汇综便函[2020]469号）代客结售汇试点业务(汇资便函[2021]238号) 08中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具主承销业务（交易商协会公告[2012]19号） 信用风险缓释工具核心交易商（2016年12月）信用风险缓释凭证创设机构（2017年） 信用联结票据创设机构（2017年） 09上海黄金交易所 10全国中小企业股份转让系统 11中国外汇交易中心 特别会员（证书编号：T002） 国际会员（A类）（证书编号：IM0046)开通交易专户（上金交发[2013]107号） 银行间黄金询价业务（上金交发[2014]114号） 黄金询价期权隐含波动率曲线报价团试点成员(2017年11
