中原证券：中原证券股份有限公司2023年第一季度报告

证券代码：601375证券简称：中原证券 中原证券股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人菅明军先生，主管会计工作负责人、总会计师李昭欣先生及会计机构负责人杨波女士声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动 幅度(%) 营业收入 463,516,307.36 19.31 归属于上市公司股东的净利润 70,497,329.89 282.45 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 63,800,558.77 364.58 经营活动产生的现金流量净额 -1,887,075,641.20 不适用 基本每股收益（元/股） 0.02 400.00 稀释每股收益（元/股） 0.02 400.00 加权平均净资产收益率（%） 0.51 增加0.38个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 53,811,410,944.62 50,182,639,547.46 7.23 归属于上市公司股东的所有者权益 13,813,066,111.24 13,757,829,045.04 0.40 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 94,115.93 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 9,462,931.04 主要为政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -549,372.51 减：所得税影响额 2,251,918.62 少数股东权益影响额（税后） 58,984.72 合计 6,696,771.12 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润 282.45 主要为本期投资业务业绩回升 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 364.58 基本每股收益（元/股） 400.00 稀释每股收益（元/股） 400.00 经营活动产生的现金流量净额 不适用 主要为本期交易性金融工具规模增加 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 130,782 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 其中A股130,744；H股登记股东38 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数 量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 1,195,143,850 25.74 0 无 河南投资集团有限公司 国有法人 822,983,847 17.73 0 无 安阳钢铁集团有限责任公司 国有法人 177,514,015 3.82 0 质押 65,000,000 江苏省苏豪控股集团有限公司 国有法人 140,947,707 3.04 0 无 中国平煤神马控股集团有限公司 国有法人 63,694,267 1.37 0 无 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 51,374,034 1.11 0 无 郑宇 境内自然人 51,003,190 1.10 0 无 安阳经济开发集团有限公司 国有法人 48,824,693 1.05 0 质押 24,412,346 河南省铁路建设投资集团有限公司 国有法人 47,239,915 1.02 0 无 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 43,234,664 0.93 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 香港中央结算（代理人）有限公司 1,195,143,850 境外上市外资股 1,195,143,850 河南投资集团有限公司 822,983,847 人民币普通股 822,983,847 安阳钢铁集团有限责任公司 177,514,015 人民币普通股 177,514,015 江苏省苏豪控股集团有限公司 140,947,707 人民币普通股 140,947,707 中国平煤神马控股集团有限公司 63,694,267 人民币普通股 63,694,267 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 51,374,034 人民币普通股 51,374,034 郑宇 51,003,190 人民币普通股 51,003,190 安阳经济开发集团有限公司 48,824,693 人民币普通股 48,824,693 河南省铁路建设投资集团有限公司 47,239,915 人民币普通股 47,239,915 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 43,234,664 人民币普通股 43,234,664 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 1、中国平煤神马控股集团有限公司通过信用担保账户持有63,694,267股；2、郑宇通过信用担保账户持有51,003,190股。3、安阳钢铁集团有限责任公司通过普通账户持有142,505,515股，通过信用担保账户持有35,008,500股，合计持有177,514,015股。除上述情况外，公司未知悉其他前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况。 注：截至报告期末，河南投资集团有限公司持有公司A股822,983,847股，通过其全资附属公司大河纸业（香港）有限公司直接持有公司H股4,673.3万股，通过港股通持有公司H股15,384万股，合计持有公司1,023,556,847股，占公司总股本的22.05%。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:中原证券股份有限公司 合并资产负债表2023年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 资产： 货币资金 11,474,375,718.05 10,211,630,004.39 其中：客户资金存款 9,531,062,916.94 8,649,580,319.71 结算备付金 2,259,419,970.02 3,115,104,687.58 其中：客户备付金 2,377,461,099.34 3,044,014,034.04 融出资金 7,185,479,487.86 7,016,885,351.83 衍生金融资产 5,800.00 2,246.26 存出保证金 1,016,213,564.24 939,945,921.04 应收款项 82,452,622.31 87,679,998.85 买入返售金融资产 1,736,384,569.66 1,141,428,012.55 金融投资： 交易性金融资产 25,003,103,217.59 21,614,103,009.80 债权投资 236,123,199.27 195,991,199.27 其他债权投资 1,160,587,176.03 2,288,258,640.42 其他权益工具投资 1,400,000.00 长期股权投资 1,597,240,768.04 1,577,559,888.94 投资性房地产 26,893,488.32 27,121,164.72 固定资产 192,918,206.76 190,751,282.28 在建工程 119,068,006.73 118,898,335.11 使用权资产 196,533,727.50 195,647,216.10 无形资产 245,397,246.22 256,964,174.85 商誉 18,376,131.19 18,602,742.39 递延所得税资产 568,267,668.69 582,436,188.07 其他资产 691,170,376.14 603,629,483.01 资产总计 53,811,410,944.62 50,182,639,547.46 负债： 短期借款 8,291,503.61 66,075,016.67 应付短期融资款 5,662,076,499.70 4,132,771,764.91 拆入资金 1,500,570,611.10 1,502,279,361.14 交易性金融负债 1,534,821,154.07 1,525,542,658.61 衍生金融负债 1,136,640.00 793,800.00 卖出回购金融资产款 12,227,816,081.15 9,887,887,932.32 代理买卖证券款 12,316,383,988.74 11,849,666,807.82 应付职工薪酬 369,301,480.16 654,516,584.99 应交税费 85,355,045.65 111,898,833.01 应付款项 29,419,876.31 237,527,662.62 合同负债 6,614,636.49 5,866,855.62 预计负债 1,186,481.49 1,186,481.49 应付债券 5,286,924,574.17 5,364,791,008.73 租赁负债 187,269,718.60 192,051,033.00 递延所得税负债 34,475,597.32 35,947,914.23 其他负债 301,460,980.20 406,462,258.85 负债合计 39,553,104,868.76 35,975,265,974.01 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 4,642,884,700.00 4,642,884,700.00 资本公积 6,304,933,461.30 6,304,933,461.30 其他综合收益 47,662,981.04 62,923,244.73 盈余公积 942,510,767.79 942,510,767.79 一般风险准备 1,593,860,925.02 1,593,318,760.87 未分配利润 281,213,276.09 211,258,110.35 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 13,813,066,111.24 13,757,829,045.04 少数股东权益 445,239,964.62 449,544,528.41 所有者权益（或股东权益）合计 14,258,306,075.86 14,207,373,573.45 负债和所有者权益（或股东权益）总计 53,811,410,944.62 50,182,639,547.46 公司负责人：菅明军主管会计工作负责人兼总会计师：李昭欣会计机构负责人：杨波 编制单位：中原证券股份有限公司 合并利润表2023年1—3月 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年第一季度 2022年