东盟良好监管规范手册（英）

ISBN页面 内容 页面 5 致谢7 8 9 10 11 14 2.1通过沟通和协商实现透明度15 2.2通知监督机构18 2.3出版年度监管报告20 2.420 2.522 24 25 30 4.131 4.1.134 4.1.2客观的34 4.1.335 4.1.437 4.1.541 4.1.644 4.1.7emplementation战略45 4.1.845 4.246 4.2.1标准来评估充足46 4.2.1.147 4.2.1.2客观的48 4.2.1.3选项48 4.2.1.449 4.2.1.549 4.2.1.650 4.2.1.750 4.2.2后实施审核50 4.2.351 4.354 4.3.154 4.3.2自愿合规协助合规55 4.3.356 4.3.456 4.458 4.4.158 4.4.260 4.4.3东盟实施良好监管规范 成员国62 4.4.462 63 67 70 72 列表框,数字和表盒子 页面 1.1箱。东盟GRP核心原则 12 框注2.1.东盟成员国监督机构的不同作用 19 2.2箱。东盟成员国监管机构 19 2.3箱。泰国审查条款的做法 20 框注2.4.监管影响分析的最佳实践原则 23 框注3.1.东盟良好监管实践指南 29 4.1箱。初步的影响评估 32 4.2箱。确定选项 36 4.3箱。政府干预的原因 37 框注4.4.经合组织关于监管影响分析的最佳做法原则： 仔细研究RIA的比例性和阈值测试 38 4.5箱。加拿大的比例和阈值 38 框注4.6.2012年经合组织关于监管和政策治理:原则4 39 框注4.7.进行成本效益分析时需要考虑的要点 40 4.8箱。量化的影响 41 4.9箱。咨询文件 43 4.10箱。咨询——泰国的经验 44 框注4.11.监管影响声明示例 47 4.12箱。目标设置的例子 48 4.13箱。发布实施审查在马来西亚 51 框注4.14.功能性灯RIA的五个最低要求： 53 框注4.15.设计选项时管理风险 54 框注4.16.促使法规遵从性的六大核心原则 55 4.17箱。马来西亚实施GRP的经验 60 框注4.18.泰国规则制定过程的基础 61 框注7.1.COVID-19大流行导致与RIA相关的一系列监管政策变化 69 数据图4.1.监管影响分析的主要步骤 31 图4.2.西澳大利亚州RIA实施流程 33 图4.3。流的咨询 42 图4.4.在PEMUDAH下执行监管改进项目的步骤 52 图4.5。步骤开发一项新规定 58 图4.6。马来西亚监管改革之旅 59 表表2.1。有效的咨询流程 17 表2.2。类型的审查 21 表4.1。一个快速参考咨询 42 表4.2。协助合规策略 56 前言 良好监管规范（GRP）在东盟经济一体化进程中的作用不容低估。促进有效和高质量的规则、法规和法律，GRP是该地区增长、投资、创新以及市场和社会运作的关键。由于其具有减少监管分歧和贸易相关成本的潜力，GRP在我们地区获得很大吸引力也就不足为奇了。 东盟成员国认识到GRP的重要性，因为它不仅是其发展议程成功的关键，而且对于履行其区域承诺也至关重要，从而增强该地区在全球经济中的长期竞争力。事实上，通过应用GRP，政策制定者可以维持一个稳定和有利的监管环境，促进经济开放和创业，同时限制甚至消除各种规模企业的不必要的行政负担。 东盟在实施《2016-2025年良好监管规范工作计划》方面取得了良好进展。然而，需要做更多的工作来确保东盟GRP核心原则的更大适用性，该原则于2018年启动，旨在帮助东盟成员国改善其监管实践并促进东盟范围内的监管合作。《东盟良好监管实践手册》的出版是东盟在这方面的最新努力之一。我衷心希望该手册能成为东盟成员国监管机构实施GRP的参考。 认识到这一重要里程碑在为该地区持续改善监管和改革铺平道路方面的重要性，我们感谢东盟和东亚经济研究所（ERIA）为编写本手册所做的贡献。我们还要感谢经济合作与发展组织（OECD）为编写本手册提供了建设性的意见，并感谢我们的利益相关者不断激励我们的GRP工作具有相关性和意义。 拿督Lim运动员海下 东盟秘书长 前言 许多东盟成员国（AMS）不断努力通过私营部门驱动和以人为本的增长来保持和提高效率和竞争力。良好监管规范（GRP）是利用AMS的国家努力和资源提高竞争力和持续经济增长的行之有效的工具之一。GRP确保所有法规都能有效地实现预期的公共政策目标，并以平衡和公平的方式为AMS服务，并以透明的方式实施。通过适当的规则制定过程，规则制定将得到改进，以确保在所有AMS中减少和避免给社会和商业造成不必要负担、阻碍竞争和创新或疏远利益相关者的繁琐法规。 我要感谢并祝贺所有为编写这本手册而共同努力的人。我衷心希望这本《东盟良好监管实践手册》（ 《手册》）能为更广泛地传播和有效采用GRP提供明确的指导方针。本手册采用系统化方法，旨在为分析提供指导，帮助监管机构和监管官员根据全球惯例理解、制定和实施法规。 我注意到，该手册是《东盟2016-2025年良好监管规范工作计划》（或《工作计划》）的一部分，旨在提高认识和促进《良好监管规范》（GRP）在各个层面。建议所有AMS继续努力，尽最大努力改进其监管设计，以促进整个东盟的监管合作。在东盟拥有良好的监管环境，将支持东盟的发展，并使该地区成为投资和经商的最佳目的地。 教授Hidetoshi西村 东盟东亚研究所所长 确认 《东盟良好监管实践手册》是2017年3月第23届东盟经济部长务虚会上通过的《2016-2025年良好监管实践工作计划》（或《工作计划》）下可交付成果的一部分，并于2017年4月由东盟经济共同体理事会部长在闭会期间批准。东盟和东亚经济研究所（ERIA）随后着手支持东盟制定手册的努力，以提高对跨机构、部门和AMS推广GRP的认识。 如果没有马来西亚生产力公司的支持，以及他们愿意与ERIA分享他们的时间，经验和专业知识，这本手册是不可能的。为此，非常感谢拿督阿卜杜勒·拉蒂夫·阿布·塞曼对这个项目的支持，主要是MohdYazidAbdulMajid先生、ShahrizaBahari女士和NuraisyahChuaAbdullah教授，他们为本手册的发展做出了贡献。我们亦感谢德拉蒙德先生及其来自经合组织公共管治局监管政策科的同事分享他们的宝贵见解和建议。 我们要感谢东盟秘书处的持续和坚定不移的支持，特别是东盟一体化和监测局副局长亚历山大·钱德拉博士。我们也感谢东盟成员国积极支持和持续努力推进监管改革，进一步提高国家竞争力，促进区域一体化。 非常感谢IntanMurniraRamli博士慷慨地审查和编辑了该手册，并感谢RudhianChlissma先生为编写本手册提供的出色研究帮助。本手册中表达的观点由作者全权负责，并不反映ERIA的观点。希望本手册能为我们理解良好监管实践做出重要贡献，共同追求支持更强大、更具竞争力的商业部门。 关于本手册 监管是政府用来实现公共政策目标和确保公民福祉的关键工具。它是保护健康和安全、环境以及确保经济平衡和持续发展的重要工具。良好的法规大大有助于增加福利和社会的平稳运行。法规的设计方式应确保其“适合目的”，在实现预期目标方面有效和高效。 本《东盟良好监管规范手册》（简称《东盟良好监管规范手册》）可作为东盟成员国（AMS）监管机构实施《良好监管规范手册》的参考。该手册旨在供监管机构和监管官员使用，特别是那些参与制定和实施法规过程的官员。它为实施和遵守GRP原则提供了分步指导，并更详细地描述了监管影响声明 （RIS）的准备，监管影响分析（RIA）流程和关键要求。 本手册由7个部分组成。第一部分促进改革举措，解决现有和新法规的质量问题。第二部分概述了东盟GRP核心原则。接下来的3节概述了GRP的实施，监管影响报告（RIS）的编制及其充分性的评估。第6节重点介绍了强制合规的主要特征以及如何尽量减少不当行为，而第7节讨论了GRP实施的例子，说明了马来西亚和泰国的经验。 首字母缩略词ams东盟成员国cba的成本效益分析 东共体经济行动委员会（马来西亚）GRP良好监管规范 MPC马来西亚生产力公司MCA多标准分析特种加工非关税措施 经合组织经济合作与发展组织PEMUDAH促进商业特别工作组（马来西亚） pia初步影响评估pir发布实施审查ria监管影响分析ris监管影响报告rob监管体 rpm监管流程管理系统 第1.0章东盟良好监管实践原则 本章重点东盟良好监管实践核心原则（适用于东盟的共同要素）的目标，其性质并强调GRP在东盟的重要性。 1.1GRP核心原则 如前所述，《东盟2016-2025年GRP工作计划》的关键可交付成果之一是确保在政治层面对GRP的承诺，这在东盟GRP核心原则中得以实现。核心原则的目标是协助AMS改善其监管实践，并促进整个东盟的监管合作。核心原则不具约束力，将由每个相关的AEC部门机构或AMS的国家监管系统尽最大努力实施。这些原则为评估GRP在东盟的应用提供了广泛的参数。东盟GRP核心原则不提倡GRP标准的特定模式，而是侧重于适用于东盟情况的共同要素。 需要有效和公平的监管来支持增长、投资、创新以及市场和社会的运作。东盟已充分认识到GRP的重要性。加强管理做法和个别综合管理机构的能力不仅是成功实现各自国家发展议程的关键，而且也是履行区域承诺和提高区域竞争力的关键。 在本手册中强调原则非常重要，因为它是AMS在寻求制定质量法规方面的指南。东盟GRP核心原则如下所述： 1.1箱。东盟GRP核心原则 原则1：明确政策理由、目标和体制框架 制定条例时应有明确的政策理由、目标以及执行机构和其他支助机构的作用，通过这些规定，条例将生效。 清晰的政策原理任何监管干预都必须只在“必要”和社会有益的情况下进行。当个人没有充分解决问题、现有法规和/或市场无法正常运作以“纠正”这些问题时，法规的必要性就会出现。 明确监管目标要求具体说明政策问题，包括其性质、范围、覆盖范围和程度的证据，并充分解释其出现的原因。为确保拟议监管与其目标之间的相关性，监管机构应评估法律和实证基础，并考虑一系列政策选择，包括设计非监管干预措施和改进现有法规的选项。后者通常比引入新法规的成本更低。 清晰的制度框架要求明确规定相关的治理安排，包括执行机构和其他支助机构的作用和责任。这对于避免不同法规或政府级别（即国家和地方）和/或不同机构之间的目标冲突或重叠非常重要。条例的设计应为执行机构规定和提供明确和适当的管理权力，包括与其他机构的合作与协调。在东盟范围内，应探讨如何使条例与东盟共同体2025年远景所设 想的区域目标保持一致或有助于实现区域目标。 原则2：产生证明成本合理且对市场扭曲最小的收益 引入的任何法规都应有效解决已识别的问题，同时在整个监管周期中将成本、风险和其他不利影响降至最低。因此，法 规需要以尽可能低的成本为目标，并提供经济效益和稳定性。这些成本包括合规和监测成本，以及外部性，例如对长期生产力和竞争力的影响，以及更广泛的经济、环境和社会影响。 在东盟的背景下，重点是尽量减少履行区域承诺的成本。 原则3：一致、透明和实用 现有法规和新法规之间的一致性是避免重复或建立相互冲突的法规的关键。可以通过协调机制、信息共享和透明度以及 确定和改革各级政府在问题上的重叠条例来实现一致性。 在东盟背景下，一致性要求拟议的法规与东盟共同体2025年总体愿景保持一致;在不同部门的承诺或倡议，特别是在跨领域领域;以及区域和国家监管目标之间的一致性。一致性还可以包括考虑国际标准。透明度源于相关和突出信息的可用性和访问性。应向相关利益攸关方提供准确、易于理解和可获取的有关法规的信息。可以使用各种工具满足不同的信息需求。 的原则实用性旨在弥合高层政策目标与实施时的监管效率和有效性之间的差距。这需要以用户为中心的监管设计。此外 ，评估监管效率和有效性的递归过程将允许