太平洋：太平洋证券股份有限公司2022年半年度报告

2022年半年度报告 公司代码：601099公司简称：太平洋 太平洋证券股份有限公司2022年半年度报告 1/162 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人李长伟、主管会计工作负责人许弟伟及会计机构负责人曹奕声明：保证半年 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司无半年度利润分配预案或公积金转增股本预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告涉及的未来经营计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势密切相关，证券行业的监管政策调整和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险及其他风险。详见“第三节管理层讨论与分析”关于“五、（一）可能面对的风险”部分的内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义5 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析12 第四节公司治理30 第五节环境与社会责任31 第六节重要事项35 第七节股份变动及股东情况41 第八节优先股相关情况43 第九节债券相关情况43 第十节财务报告44 第十一节证券公司信息披露162 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的会计报表；二、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司/本公司/太平洋证券 指 太平洋证券股份有限公司 报告期 指 2022年1月1日至2022年6月30日 太证资本 指 太证资本管理有限责任公司，公司全资子公司 太证非凡 指 太证非凡投资有限公司，公司全资子公司 老-中证券 指 老-中证券有限公司，公司境外参股子公司 股东大会 指 太平洋证券股份有限公司股东大会 董事会 指 太平洋证券股份有限公司董事会 监事会 指 太平洋证券股份有限公司监事会 嘉裕投资 指 北京嘉裕投资有限公司 华创证券 指 华创证券有限责任公司 证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 云南证监局 指 中国证券监督管理委员会云南监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 一带一路 指 “丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的简称 《公司章程》 指 《太平洋证券股份有限公司章程》 元 指 人民币元 注：本报告中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 太平洋证券股份有限公司 公司的中文简称 太平洋 公司的外文名称 THEPACIFICSECURITIESCO.,LTD 公司的外文名称缩写 PACIFICSECURITIES 公司的法定代表人 李长伟 公司总经理 李长伟 注册资本和净资本 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 6,816,316,370.00 6,816,316,370.00 净资本 7,574,658,222.28 7,633,843,873.91 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 ；证券自营；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资基金销售；代销金融产品；融资融券；中国证监会批准的其他业务。公司各单项业务资格如下： 1.证券经纪业务资格； 2.证券投资咨询资格； 3.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格； 4.证券自营业务资格； 5.证券承销与保荐业务资格； 6.证券资产管理业务资格； 7.证券投资基金销售业务资格； 8.代销金融产品业务资格； 9.融资融券业务资格； 10.网上证券委托业务资格； 11.中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格； 12.新股网下询价业务资格； 13.全国银行间同业拆借市场资格； 14.上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格； 15.经营外汇业务资格； 16.中小企业私募债券承销业务资格； 17.作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务资格； 18.约定购回式证券交易业务资格； 19.股票质押式回购交易业务资格； 20.自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格； 21.作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格； 22.作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格； 23.沪港通下港股通业务交易权限； 24.互联网证券业务试点资格； 25.为期货公司提供中间介绍业务资格； 26.私募基金综合托管业务资格； 27.客户资金消费支付服务业务资格； 28.上交所股票期权交易参与人资格； 29.深港通下港股通业务交易权限； 30.转融通业务资格； 31.上市公司股权激励行权融资业务试点资格； 32.深交所股票期权交易参与人资格； 33.私募基金管理人资格； 34.深交所质押式报价回购交易权限。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 唐卫华 栾峦 联系地址 云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 电话 0871-68898121 0871-68898121 传真 0871-68898100 0871-68898100 电子信箱 tangweihua@tpyzq.com luanluan@tpyzq.com 三、基本情况变更简介 公司注册地址 云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 公司注册地址的历史变更情况 2016年11月，公司注册地址由云南省昆明市青年路389号志远大厦18层，变更为云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 公司办公地址 云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 公司办公地址的邮政编码 650224 公司网址 http://www.tpyzq.com 电子信箱 tpy@tpyzq.com 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 太平洋 601099 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 营业收入 739,873,739.76 671,859,021.48 10.12 归属于母公司股东的净利润 -77,990,939.06 137,585,417.88 - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -81,487,406.36 136,813,512.83 - 经营活动产生的现金流量净额 -304,019,183.59 2,870,069,019.76 - 其他综合收益 -10,003,902.18 -14,485,038.76 - 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 资产总额 17,321,859,098.12 20,018,538,221.01 -13.47 负债总额 7,659,238,162.41 10,267,004,183.98 -25.40 归属于母公司股东的权益 9,622,994,760.16 9,710,989,601.40 -0.91 所有者权益总额 9,662,620,935.71 9,751,534,037.03 -0.91 (二)主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.011 0.020 - 稀释每股收益（元／股） -0.011 0.020 - 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） -0.012 0.020 - 加权平均净资产收益率（%） -0.81 1.42 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -0.84 1.42 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 (三)母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 7,574,658,222.28 7,633,843,873.91 净资产 9,770,692,637.60 9,857,317,722.55 风险覆盖率（%） 350.19 314.61 资本杠杆率（%） 64.93 55.75 流动性覆盖率（%） 556.03 413.63 净稳定资金率（%） 214.53 194.72 净资本/净资产（%） 77.52 77.44 净资本/负债（%） 407.33 199.92 净资产/负债（%） 525.43 258.15 自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） 9.59 9.86 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 64.26 75.99 各项风险资本准备之和 2,163,016,226.18 2,426,460,953.34 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -968,080.93 固定资产清理损失 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,040,276.90 稳岗补贴等 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 300,000.00 单独计提减值的应收款收回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,289,760.43 代扣手续费返还等 减：所得税影响额 1,165,489.10 合计 3,496,467.30 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 十、其他 √适用□不适用 按《证券公司年度报告内容与格式准则》（中国证监会公告〔2013〕41号），披露财务报表中与上年末或上期数据相比变动幅度超过30%以上的重要项目： 单位：元币种：人民币 序号 项目 2022年6月30日 2021年12月31日 增减幅度 （%） 备注 1 衍生金融资产 - 85,808.00 -100.00 本期末无衍生金融资产投资 2 买入返售金融资产 300,312,020.60 634,434,710.54 -52.66 本期末股票质押减值准备增加 3 其他债权投资 85,222,738.22 129,869,627.84 -34.38 本期部分投资债券得到兑付 4 应付短期融资款 913,344,498.56 1,503,803,844.61 -39.26 本期末收益凭证融资规模降低 5 拆入资金 50,280,000.01 315,584,500.00 -84.07 本期末拆入资金减少 6 交易性金融负债 959,