财达证券：财达证券股份有限公司2022年半年度报告

公司代码：600906公司简称：财达证券 财达证券股份有限公司2022年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人翟建强、主管会计工作负责人唐建君及会计机构负责人（会计主管人员）田新声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司本报告期未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，经济金融政策变化和资产市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五（一）可能面对的风险”。 十一、其他 √适用□不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析14 第四节公司治理28 第五节环境与社会责任30 第六节重要事项33 第七节股份变动及股东情况45 第八节优先股相关情况48 第九节债券相关情况48 第十节财务报告51 第十一节证券公司信息披露171 备查文件目录 载有公司法定代表人签名并由公司盖章的公司2022年半年度报告文本载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的报务报表报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 财达证券、本公司、公司 指 财达证券股份有限公司 财达期货 指 财达期货有限公司，本公司控股子公司 财达投资 指 财达投资（天津）有限公司，财达期货全资子公司 财达资本 指 财达资本管理有限公司，本公司全资子公司 财达鑫瑞投资 指 财达鑫瑞投资有限公司，本公司全资子公司 河钢集团 指 河钢集团有限公司，公司间接控股股东 唐钢集团 指 唐山钢铁集团有限责任公司，本公司控股股东 国控运营 指 河北省国有资产控股运营有限公司 河北港口 指 河北港口集团有限公司 邯郸鹏博 指 邯郸市鹏博贸易集团有限公司 国傲投资 指 河北国傲投资集团有限公司 唐山港口 指 唐山港口实业集团有限公司 唐山金海 指 唐山金海资产开发投资有限公司 河钢控股 指 河钢集团投资控股有限公司 秦皇岛财信 指 秦皇岛市财信资产管理中心 保定财信 指 保定市财信商贸有限公司 荣盛控股 指 荣盛控股股份有限公司 唐山瑞丰 指 唐山瑞丰钢铁（集团）有限公司 河北建投 指 河北建设投资集团有限责任公司 山海关隆福，山海关商贸 指 秦皇岛市山海关区财道商贸有限公司，原秦皇岛市山海关隆福物资采购供应处 国控投资 指 河北省国控投资管理有限公司 天润纺织 指 泊头市天润纺织有限公司 泰庆投资 指 河北泰庆股权投资基金管理有限公司 清华基金会 指 清华大学教育基金会 福茂投资 指 西藏福茂投资管理有限公司 邯郸计算机 指 邯郸市财达计算机信息中心 北戴河国资公司 指 秦皇岛市北戴河区国有资产经营有限公司 涿州国资公司 指 涿州市国有资产管理有限公司 沧州培训中心 指 沧州市财政培训中心 衡水建投 指 衡水市建设投资集团有限公司 河北财投，财达企管咨询 指 河北财达企业管理咨询有限公司，原河北财达投资管理服务中心 达盛贸易 指 河北达盛贸易有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 河北证监局 指 中国证券监督管理委员会河北监管局 河北省国资委 指 河北省国有资产监督管理委员会，本公司实际控制人 《公司章程》 指 现行有效的《财达证券股份有限公司章程》 报告期 指 2022年1月1日2022年6月30日 报告期末 指 2022年6月30日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 财达证券股份有限公司 公司的中文简称 财达证券 公司的外文名称 CAIDASECURITIESCO.，LTD. 公司的外文名称缩写 CAIDASECURITIES 公司的法定代表人 翟建强 公司总经理 张明 注册资本和净资本 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 3,245,000,000.00 3,245,000,000.00 净资本 10,975,610,693.07 10,410,473,872.28 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司《营业执照》上载明的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 ；代销金融产品。（以上凭许可证经营）为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目 ，经相关部门批准后方可开展经营活动） 公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，公司及所属分支机构、子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。截至本报告披露日，公司业务资格取得情况如下： （一）经营证券期货业务资格 1、本公司持有中国证监会于2021年7月30日核发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码：91130000738711917Q）。 2、本公司设立111家证券营业部和18家分公司，均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 3、财达期货持有中国证监会于2021年7月20日核发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码：911200001000230581）。 4、财达期货设立6家分公司和4家期货营业部，均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 （二）其他主要业务资格 1、本公司取得的其他主要业务资格 序号 资质内容 业务许可文件名称 文号/证件号 批准/备案机构 1 证券经纪业务资格 关于同意河北财达证券有限责任公司开业的批复 证监机构字[2002]81号 中国证监会 2 证券投资咨询和证券自营业务资格 关于核准河北财达证券经纪有限责任公司证券投资咨询和证券自营业务资格的批复 证监许可[2009]1206号 中国证监会 3 证券投资基金销售业务资格 关于核准河北财达证券经纪有限责任公司证券投资基金销售业务资格的批复 证监许可[2009]1469号 中国证监会 4 参与全国银行间同业拆借中心组织的债券交易资格 关于湖北银行股份有限公司等25家机构加入全国银行间债券交易系统的公告 中汇交公告[2011]46号 全国银行间同业拆借中心 5 全国银行间债券市场准入备案 中国人民银行全国银行间债券市场准入备案通知书 - 中国人民银行上海总部 6 融资融券业务资格 关于核准财达证券有限责任公司融资融券业务资格的批复 证监许可[2012]775号 中国证监会 7 证券资产管理业务和证券承销业务资格 关于核准财达证券有限责任公司证券资产管理业务和证券承销业务资格的批复 冀证监发[2012]63号 河北证监局 8 融资融券业务交易权限 关于同意开通财达证券有限责任公司融资融券交易权限的函 上证会字[2012]141号 上海证券交易所 9 约定购回式证券交易权限 关于确认财达证券有限责任公司约定购回式证券交易权限的通知 上证会字[2012]263号 上海证券交易所 10 债券质押式报价回购交易权限 关于确认财达证券有限责任公司债券质押式报价回购交易权限的通知 上证会字[2013]34号 上海证券交易所 11 从事债券质押式报价回购业务试点 关于财达证券有限责任公司从事债券质押式报价回购业务试点的无异议函 机构部部函[2013]10号 中国证监会 12 约定购回式证券交易权限 关于约定购回式证券交易权限开通的通知 深证会[2013]21号 深圳证券交易所 13 保荐机构资格 关于核准财达证券有限责任公司保荐机构资格的批复 证监许可[2013]147号 中国证监会 14 进入全国银行间同业拆借市场 中国人民银行上海总部关于财达证券有限责任公司进入全国银行间同业拆借市场的批复 银总部函[2013]21号 中国人民银行上海总部 15 参与转融通业务 关于申请参与转融通业务的复函 中证金函[2013]115号 中国证券金融股份有限公司 16 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务和代销金融产品业务资格 关于核准财达证券有限责任公司与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务和代销金融产品业务资格的批复 冀证监发[2013]27号 河北证监局 17 为期货公司提供中间介绍业务资格 关于报备并公示为期货公司提供中间介绍业务资格的证明 - 河北证监局 18 证券资产管理业务参与股指期货交易资格 关于财达证券有限责任公司证券资产管理业务参与股指期货交易的备案函 冀证监函[2013]98号 河北证监局 19 股票质押式回购交易权限 关于股票质押式回购交易权限开通的通知 深证会[2013]63号 深圳证券交易所 20 作为全国中小企业股份转让系统主办券商从事推荐业务和经纪业务 主办券商业务备案函 股转系统函[2013]639号 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 关于同意财达证券有限责任公司作为全国中小企业股份转让系统主办券商从事推荐业务和经纪业务的公告 股转系统公告[2013]30号 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 21 股票质押式回购业务交易权限 关于确认财达证券有限责任公司股票质押式回购业务交易权限的通知 上证会字[2013]109号 上海证券交易所 22 保险兼业代理业务资格 保险兼业代理业务许可证 机构编码： 130000738711917000 中国银保监会河北监管局 23 参与转融券业务试点资格 关于参与转融券业务试点的通知 中证金函[2014]123号 中国证券金融股份有限公司 24 作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务 主办券商业务备案函 股转系统函[2014]841号 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 25 证券自营业务参与股指期货交易业务 关于财达证券有限责任公司证券自营业务参与股指期货交易的备案函 冀证监函[2014]146号 河北证监局 26 在机构间私募产品报价与服务系统的参与人注册及业务权限 报价系统参与人名单公告（第八批） - 中证机构间报价系统股份有限公司 27 港股通业务交易权限 关于同意开通财达证券有限责任公司港股通业务交易权限的通知 上证函[2014]581号 上海证券交易所 28 上海证券交易所股票期权交易参与人资格 关于财达证券有限责任公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知 上证函[2015]133号 上海证券交易所 29 股票期权自营交易权限 关于开通股票期权自营交易权限的通知 上证函[2015]197号 上海证券交易所 30 开展互联网证券业务 关于同意开展互联网证券业务试点的函 中证协函[2015]115号 中国证券业协会 31 证券质押登记业务代理资格 代理证券质押登记业务资格确认函 - 中国证券登记结算有限责任公司 2、财达期货取得的其他主要业务资格 序号 资质内容 业务许可文件名称 文号/证件号 批准/备案 机构 1 上海期货交易所会员 上海期货交易所《会员证书》 编号：0561106140681 上海期货交易所 2 大连商品交易所会员 大连商品交易所《会员证书》 证书编号：DCE00037 会员号：0063 大连商品交易所 3 郑州商品交易