许继电气：2014年第三季度报告全文

许继电气股份有限公司2014年第三季度报告全文 1 许继电气股份有限公司 2014年第三季度报告 2014年10月 许继电气股份有限公司2014年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人冷俊、主管会计工作负责人马保州及会计机构负责人(会计主管人员)郑高潮声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 许继电气股份有限公司2014年第三季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 10,005,866,441.97 8,290,920,937.11 10,377,601,647.84 -3.58% 归属于上市公司股东的净资产（元） 5,165,511,073.76 3,288,552,907.84 4,128,047,379.63 25.13% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 1,757,809,884.63 1.99% 5,015,224,569.81 14.36% 归属于上市公司股东的净利润（元） 279,446,933.33 47.54% 592,765,891.06 58.31% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 279,049,514.15 132.07% 599,533,745.30 98.83% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -384,957,245.25 -171.04% 基本每股收益（元/股） 0.2780 38.45% 0.5921 49.18% 稀释每股收益（元/股） 0.2780 38.45% 0.5921 49.18% 加权平均净资产收益率 5.56% 增长0.43个百分点 13.47% 增长3.12个百分点 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -691,764.40 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 394,450.82 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -7,142,461.69 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 17,897.10 减：所得税影响额 -1,126,983.30 少数股东权益影响额（税后） 472,959.37 许继电气股份有限公司2014年第三季度报告全文 4 合计 -6,767,854.24 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 73,455 前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 许继集团有限公司 国有法人 41.02% 413,665,488 413,665,488 中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 境内非国有法人 2.48% 25,000,000 中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.64% 16,583,256 中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 境内非国有法人 1.46% 14,707,808 中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.98% 9,877,987 全国社保基金一一零组合 国有法人 0.93% 9,414,707 中国农业银行－长城安心回报混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.77% 7,718,465 许继电气股份有限公司2014年第三季度报告全文 5 中国民生银行股份有限公司－银华深证100指数分级证券投资基金 境内非国有法人 0.74% 7,477,227 中国建设银行－银华富裕主题股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.60% 6,046,500 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.55% 5,500,000 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 25,000,000 人民币普通股 25,000,000 中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基金 16,583,256 人民币普通股 16,583,256 中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 14,707,808 人民币普通股 14,707,808 中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金 9,877,987 人民币普通股 9,877,987 全国社保基金一一零组合 9,414,707 人民币普通股 9,414,707 中国农业银行－长城安心回报混合型证券投资基金 7,718,465 人民币普通股 7,718,465 中国民生银行股份有限公司－银华深证100指数分级证券投资基金 7,477,227 人民币普通股 7,477,227 中国建设银行－银华富裕主题股票型证券投资基金 6,046,500 人民币普通股 6,046,500 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 5,500,000 人民币普通股 5,500,000 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 4,899,743 人民币普通股 4,899,743 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，长城品牌优选股票型证券投资基金与长城安心回报混合型证券投资基金同属长城基金管理有限公司，银华深证100指数分级证券投资基金与银华富裕主题股票型证券投资基金同属银华基金管理有限公司，华夏优势增长股票型证券投资基金与华夏红利混合型开放式证券投资基金同属华夏基金管理有限公司，其它无限售条件的股东之间公司未知其关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露 许继电气股份有限公司2014年第三季度报告全文 6 管理办法》规定的一致行动人。 前10名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 许继电气股份有限公司2014年第三季度报告全文 7 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项目 变动比例 变动原因 货币资金 -47.48% 归还银行借款、支付物资采购款增加 在建工程 43.70% 基建项目投入增加 长期待摊费用 -40.07% 逐月摊销影响 短期借款 -100.00% 本期偿还银行借款 应付票据 -100.00% 应付票据到期已偿付 预收款项 -48.81% 预收款开票实现收入 应付职工薪酬 -51.41% 去年末工会经费计提较多 应交税费 -108.06% 去年末计提所得税较多 应付利息 900.00% 计提公司债券利息尚未到期支付所致 其他应付款 -48.47% 对往来账进行结算 资产减值损失 -47.56% 应收款项账龄改善,计提坏账准备减少 投资收益（损失以“－”号填列） -864.12% 联营企业利润减少 营业外收入 -64.64% 收到的增值税返还减少 营业外支出 -72.32% 上年同期处置长期资产较多 收到的税费返还 -63.86% 收到的增值税返还减少 收回投资所收到的现金 -100.00% 上年同期收到减资款项及联营、参股企业处置款 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 -97.34% 上年同期处置长期资产较多 偿还债务所支付的现金 30.29% 本期偿还银行借款增加 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 67.12% 股利分配增加 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司发行股份购买资产并募集配套资金项目已完成资产交割与过户，公司已办理完成新增股份登记工作和上市手续，并于2014年3月7日、18日分别发布了《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产过户完成的公告》和《股份变动暨新增股份上市公告书》。新增股份已于2014年3月19日在深圳证券交易所上市。有关本次发行股份购买资产并募集配套资金事项详情请查阅公司持续在巨潮资讯网上发布的有关公告。 许继电气股份有限公司2014年第三季度报告全文 8 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 重大资产重组相关事项进展情况 2013年07月19日 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 2013年11月06日 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 2014年03月07日 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 2014年03月18日 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 许继集团有限公司 承诺在限售期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股份价格不低于8元/股(当公司送股、转增股本、增资扩股、配股、派息等使公司股份或股东权益发生变化时，对此价格进行除权除息处理)。 2005年11月17日 无限定期限 许继集团正在严格履行前述各项承诺事项。 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 许继集团有限公司 承诺本次发行取得的许继电气股份自新增股份上市之日起36个月将不以任何方式转让、质押或进行其他形式的处分，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。 2012年12月04日 36个月 许继集团正在严格履行前述各项承诺事项。 许继集团有限公司 根据许继电气与许继集团签署的《发行股份购买资产协议》和《发行股份购买资产补充协议》，《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿协议之补充协议》，许继集团就柔性输电、许继电源、许继软件、上海许继的盈利情况做出有关如下承诺并承担相关补偿义务。1、许继集团承诺的利润金额（1）根据《评估报告》（目标公司），标的资产在2014年应享有的预测净利润数为人民币23,008.68万元，在2015年应享有的预测净利润数为人民币25,416.16万元，在2016年应享有的预测净利润数为人民币26,080.66万元，前述预测净利润数未考虑不影响企业现金流的资产减值损失和财务费用等因素。（2）许继集团承诺，标的资产在2014年、2015年、2016年三个会计年度截至当期期末累积的扣除非经常性损益后的实际净利润数（当年实际净利润数为按照本次交易前许继集团持有的标的公司