许继电气：2018年第三季度报告全文

许继电气股份有限公司2018年第三季度报告全文 1 许继电气股份有限公司 2018年第三季度报告 2018年10月 许继电气股份有限公司2018年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人张旭升、主管会计工作负责人姜南及会计机构负责人(会计主管人员)任海生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 许继电气股份有限公司2018年第三季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 14,649,559,896.98 15,308,720,878.81 -4.31% 归属于上市公司股东的净资产（元） 7,711,002,680.24 7,575,766,921.25 1.79% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 1,502,687,878.95 -25.19% 4,159,547,005.91 -21.01% 归属于上市公司股东的净利润（元） 23,422,464.44 -83.37% 155,402,305.17 -48.42% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 19,757,893.93 -85.84% 138,821,242.66 -53.47% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -447,451,968.07 33.99% 基本每股收益（元/股） 0.0232 -83.39% 0.1541 -48.43% 稀释每股收益（元/股） 0.0232 -83.39% 0.1541 -48.43% 加权平均净资产收益率 0.30% 降低1.66个百分点 2.03% 降低2.15个百分点 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 148,377.04 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 16,332,128.12 债务重组损益 1,922,014.62 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,193,926.96 减：所得税影响额 3,551,807.02 少数股东权益影响额（税后） 2,463,577.21 合计 16,581,062.51 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 许继电气股份有限公司2018年第三季度报告全文 4 性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 67,101 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 许继集团有限公司 国有法人 41.28% 416,197,653 中国证券金融股份有限公司 境内非国有法人 2.68% 27,047,011 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 2.14% 21,613,300 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 其他 0.74% 7,447,900 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 其他 0.74% 7,447,900 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 其他 0.74% 7,447,900 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 其他 0.73% 7,346,100 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 其他 0.69% 6,939,795 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 其他 0.67% 6,720,169 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 其他 0.66% 6,690,200 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 许继集团有限公司 416,197,653 中国证券金融股份有限公司 27,047,011 许继电气股份有限公司2018年第三季度报告全文 5 中央汇金资产管理有限责任公司 21,613,300 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 7,447,900 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 7,447,900 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 7,447,900 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 7,346,100 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 6,939,795 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 6,720,169 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 6,690,200 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司前十名无限售流通股股东之间、前10名无限售流通股股东和前10名股东之间，许继集团有限公司为本公司的控股股东。除上述情况外，本公司未知其他股东之间存在关联关系或一致行动人的情况。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 许继电气股份有限公司2018年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项目 变动比例 变动原因 货币资金 -43.73% 主要因本期经营活动产生的现金流净流出较多影响 其他应收款 36.53% 主要因本期新增投标项目缴纳保证金增多影响 存货 45.09% 主要因本期渝鄂直流输电项目产品完工入库尚未对外发货影响 其他流动资产 698.81% 主要因期末增值税进项税未抵扣金额较多影响 应交税费 -111.60% 主要因期初应缴纳增值税较多影响 其他应付款 46.05% 主要因计提债券利息、应付利息余额增加影响 资产减值损失 -145.35% 主要因应收账款余额减少、坏账准备减少影响 其他收益 80.31% 主要因本期收到软件退税、研发补助同比增多影响 利润总额 -40.07% 主要因本期营业收入同比减少影响 经营活动产生的现金流量净额 33.99% 主要因本期营收总额减少、经营现金净流出减少影响 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、对2018年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 许继电气股份有限公司2018年第三季度报告全文 7 六、委托理财 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 七、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 九、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 许继电气股份有限公司2018年第三季度报告全文 8 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：许继电气股份有限公司 2018年09月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 755,003,176.42 1,341,701,668.73 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 8,334,274,117.51 9,449,217,408.61 其中：应收票据 296,048,904.16 325,701,559.23 应收账款 8,038,225,213.35 9,123,515,849.38 预付款项 556,316,297.22 466,237,930.51 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 157,172,830.98 115,119,481.63 买入返售金融资产 存货 2,538,029,243.89 1,749,311,202.16 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 114,731,942.55 14,362,934.47 流动资产合计 12,455,527,608.57 13,135,950,626.11 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 许继电气股份有限公司2018年第三季度报告全文 9 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 8,249,762.31 9,489,351.36 投资性房地产 固定资产 1,137,991,770.27 1,198,035,526.75 在建工程 190,150,184.20 178,867,994.15 生产性生物资产 油气资产 无形资产 398,709,749.73 392,818,014.44 开发支出 310,942,452.73 245,149,027.99 商誉 长期待摊费用 651,762.89 1,123,865.98 递延所得税资产 147,336,606.28 147,286,472.03 其他非流动资产 非流动资产合计 2,194,032,288.41 2,172,770,252.70 资产总计 14,649,559,896.98 15,308,720,878.81 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 5,198,000,485.98 5,791,493,063.87 预收款项 335,880,908.44 341,205,586.65 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 5,191,953.30 8,024,456.72 应交税费 -28,973,029.77 249,735,822.26 其他应付款 104,