许继电气：2012年第三季度报告全文

许继电气股份有限公司2012年第三季度报告全文 1 2012年第三季度报告 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李富生、主管会计工作负责人马保州及会计机构负责人(会计主管人员) 方银亮声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 （一）主要会计数据及财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 □ 不适用 项目 2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减(%) 总资产（元） 6,786,874,514.89 7,071,611,929.24 -4.03% 归属于上市公司股东的 所有者权益（元） 2,629,835,306.48 2,524,360,806.15 4.18% 股本（股） 378,272,000.00 378,272,000.00 0 归属于上市公司股东的 每股净资产（元/股） 6.9522 6.6734 4.18% 2012年7-9月 比上年同期增减（%） 2012年1-9月 比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 1,375,627,515.35 42.08% 3,917,775,474.03 64.78% 归属于上市公司股东的 净利润（元） 30,952,069.96 50.56% 138,941,539.55 47.4% 经营活动产生的 现金流量净额（元） -- -- -75,580,041.68 -35.37% 每股经营活动产生的 现金流量净额（元/股） -- -- -0.1998 -35.37% 基本每股收益（元/股） 0.0818 50.64% 0.3673 47.39% 稀释每股收益（元/股） 0.0818 50.64% 0.3673 47.39% 加权平均净资产收益率（%） 1.2% 0.36% 5.39% 1.52% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 1.2% 0.35% 5.39% 1.67% 扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 许继电气股份有限公司2012年第三季度报告全文 2 项目 年初至报告期期末金额（元） 非流动资产处置损益 -90,481.76 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,717,100.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -392,426.92 少数股东权益影响额 -1,071,213.27 所得税影响额 -203,206.17 合计 -40,228.12 （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 报告期末股东总数（户） 34,953 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称 期末持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 种类 数量 中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 18,153,872 人民币普通股 18,153,872 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 10,257,320 人民币普通股 10,257,320 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 7,932,279 人民币普通股 7,932,279 中国工商银行－宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 7,700,000 人民币普通股 7,700,000 全国社保基金一一零组合 4,880,758 人民币普通股 4,880,758 中国银行－招商先锋证券投资基金 4,159,018 人民币普通股 4,159,018 中信银行－招商优质成长股票型证券投资基金 3,352,354 人民币普通股 3,352,354 兴业银行股份有限公司－兴全全球视野股票型证券投资基金 3,114,397 人民币普通股 3,114,397 中国农业银行－华夏复兴股票型证券投资基金 3,069,926 人民币普通股 3,069,926 中国农业银行－长盛同德主题增长股票型证券投资基金 3,009,669 人民币普通股 3,009,669 股东情况的说明 前十名无限售条件的股东中，华夏红利混合型开放式证券投资基金与华夏复兴股票型证券投资基金同属华夏基金管理有限公司，招商先锋证券投资基金和招商优质成长股票型证券投资基金同属招商基金管理有限公司，其它无限售条件的股东之间公司未知其关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 三、重要事项 （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 本公司营业收入增长系因业务规模扩大，主营业务收入增加所致； 归属于上市公司股东的净利润、基本每股收益增长系因公司营业收入增加所致； 许继电气股份有限公司2012年第三季度报告全文 3 货币资金减少系因本期偿还借款、支付材料款增加所致。 （二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3、日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 4、其他 □ 适用 √ 不适用 （三）公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 许继集团有限公司 1、全体非流通股股东承诺在限售期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股份价格不低于8元/股(当公司送股、转增股本、增资扩股、配股、派息等使公司股份或股东权益发生变化时，对此价格进行除权除息处理)。 2、许昌许继投资控股有限公司和平安信托有限责任公司继续履行许继集团有限公司在本公司股权分置改革中的相关承诺。 2005年11月17日 无限定期限 全体有限售条件的流通股股东均严格履行前述各项承诺事项。 许昌许继投资控股有限公司 平安信托有限责任公司 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产置换时所作承诺 发行时所作承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用 未完成履行的具体原因及下一步计划 是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 □ 是 √ 否 □ 不适用 承诺的解决期限 许继电气股份有限公司2012年第三季度报告全文 4 解决方式 承诺的履行情况 （四）对2012年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 （五）其他需说明的重大事项 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期末衍生品投资的持仓情况 □ 适用 √ 不适用 4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2012年08月22日 公司 实地调研 机构 宝盈基金 高峰 广发证券 武夏 中银国际 刘波、游家训 华夏基金 邓彬彬 易方达基金 樊正伟 广发基金 曹崴 霍竟春 主要带领投资者参观了公司展厅、智能中压开关厂房以及许继集团电动汽车充换电站业务及换流阀业务，并现场就上述业务情况进行了交流 5、发行公司债券情况 是否发行公司债券 √ 是 □ 否 经中国证监会核准，公司于2011年11月30日发行了7亿元的公司债券，用于优化公司债务结构，偿还银行借款和补充流动资金。募集资金的用途与债券募集说明书披露的一致。 四、附录 （一）财务报表 是否需要合并报表： 许继电气股份有限公司2012年第三季度报告全文 5 √ 是 □ 否 □ 不适用 如无特殊说明，财务报告中的财务报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位： 许继电气股份有限公司 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 155,780,237.94 1,171,352,408.53 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 91,162,157.51 121,174,141.69 应收账款 3,292,961,074.65 2,663,046,766.78 预付款项 270,764,541.36 294,210,603.77 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 950,000.00 其他应收款 138,669,488.49 195,305,377.51 买入返售金融资产 存货 1,638,383,996.68 1,416,711,605.05 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 5,587,721,496.63 5,862,750,903.33 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 11,250,000.00 长期应收款 长期股权投资 30,977,279.44 28,416,880.08 投资性房地产 固定资产 851,418,836.81 839,997,944.14 在建工程 223,165,438.41 233,775,220.04 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 73,528,743.13 75,358,261.18 开发支出 商誉 许继电气股份有限公司2012年第三季度报告全文 6 长期待摊费用 递延所得税资产 20,062,720.47 20,062,720.47 其他非流动资产 非流动资产合计 1,199,153,018.26 1,208,861,025.91 资产总计 6,786,874,514.89 7,071,611,929.24 流动负债： 短期借款 209,937,352.32 262,923,525.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 2,098,112,510.85 1,490,008,565.60 预收款项 409,986,348.75 689,379,664.13 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 2,385,236.10 4,443,238.16 应交税费 37,877,188.45 94,536,306.61 应付利息 39,375,000.00 3,937,500.00 应付股利 29,072,543.17 13,195,605.57 其他应付款 184,168,561.11 162,014,227.93 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 509,975,000.00 流动负债合计 3,010,914,740.75 3,230,413,633.00 非流动负债： 长期借款 100,000,000.00 185,000,000.00 应付债券 690,509,806.70 689,600,980.67 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 790,509,806.70 874,600,980.67 负债合计 3,801,424,547.45 4,105,014,613.67 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 378,27