许继电气：2014年第一季度报告全文
许继电气股份有限公司2014年第一季度报告全文 1 许继电气股份有限公司 2014年第一季度报告 2014年04月 许继电气股份有限公司2014年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人冷俊、主管会计工作负责人马保州及会计机构负责人(会计主管人员)郑高潮声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 许继电气股份有限公司2014年第一季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%） 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 1,277,423,413.94 1,106,897,968.81 1,145,993,105.10 11.47% 归属于上市公司股东的净利润（元） 98,863,148.76 68,269,255.01 63,815,257.23 54.92% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 103,152,271.33 66,900,239.88 66,900,286.76 54.19% 经营活动产生的现金流量净额（元） -412,633,894.71 126,358,939.86 23,717,831.31 -1,839.76% 基本每股收益（元/股） 0.1503 0.1388 0.1015 48.08% 稀释每股收益（元/股） 0.1503 0.1388 0.1015 48.08% 加权平均净资产收益率（%） 2.19% 2.41% 1.83% 0.36% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 10,065,585,360.84 7,061,564,755.34 10,377,601,647.84 -3.01% 归属于上市公司股东的净资产（元） 4,738,830,152.06 2,871,737,620.17 4,128,047,379.63 14.8% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -27,149.64 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,252,546.35 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -7,576,815.80 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -368,664.26 减：所得税影响额 1,420,683.30 少数股东权益影响额（税后） 1,148,355.92 合计 -4,289,122.57 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 许继电气股份有限公司2014年第一季度报告全文 4 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数 27,914 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 许继集团有限公司 国有法人 41.02% 275,776,992 275,776,992 中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 境内非国有法人 2.9% 19,500,000 中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.56% 10,482,318 中国农业银行－景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.44% 9,674,690 中国农业银行－景顺长城内需增长开放式证券投资基金 境内非国有法人 1.34% 8,998,863 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 境内非国有法人 1% 6,710,713 中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金 境内非国有法人 0.94% 6,300,719 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.89% 6,000,000 中国银行－华夏回报证券投资基金 境内非国有法人 0.86% 5,751,519 全国社保基金一零七组合 其他 0.84% 5,653,053 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 许继电气股份有限公司2014年第一季度报告全文 5 中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 19,500,000 人民币普通股 19,500,000 中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基金 10,482,318 人民币普通股 10,482,318 中国农业银行－景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 9,674,690 人民币普通股 9,674,690 中国农业银行－景顺长城内需增长开放式证券投资基金 8,998,863 人民币普通股 8,998,863 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 6,710,713 人民币普通股 6,710,713 中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金 6,300,719 人民币普通股 6,300,719 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 6,000,000 人民币普通股 6,000,000 中国银行－华夏回报证券投资基金 5,751,519 人民币普通股 5,751,519 全国社保基金一零七组合 5,653,053 人民币普通股 5,653,053 中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金 5,452,003 人民币普通股 5,452,003 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金同属景顺长城基金管理有限公司，广发策略优选混合型证券投资基金与广发稳健增长证券投资基金同属广发基金管理有限公司，华夏红利混合型开放式证券投资基金、华夏优势增长股票型证券投资基金与华夏回报证券投资基金同属华夏基金管理有限公司，其它无限售条件的股东之间公司未知其关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前十大股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 许继电气股份有限公司2014年第一季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 报表项目 与上期增减变动 原因说明 货币资金 -41.26% 本期偿还银行贷款、支付货款所致 应收票据 -33.16% 本期部分票据背书支付采购货款所致 短期借款 -100.00% 本期偿还银行贷款所致 应付票据 -44.95% 本期解付部分应付票据所致 应交税费 -151.27% 本期支付年初应付的增值税、所得税所致 应付利息 300.00% 本期计提应付债券利息所致 实收资本（或股本） 36.70% 本期实施重大资产重组所致 资本公积 50.81% 本期实施重大资产重组形成资本溢价所致 营业税金及附加 -62.26% 本期应缴增值税同比减少所致 营业外收入 -69.02% 本期收到的软件退税收入同比减少所致 营业外支出 -60.16% 本期处置非流动资产同比减少所致 收到的税费返还 -62.28% 本期收到增值税退税减少所致 收到的其他与经营活动有关的现金 -42.35% 本期投标保证金退回同比减少所致 购买商品、接受劳务支付的现金 56.17% 本期货款现金支付同比增加所致 支付的各项税费 -50.73% 本期应缴税费及支付年初应付的增值税、所得税同比减少所致 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 44.04% 本期现金购建固定资产、无形资产和其他长期资产同比增加所致 吸收投资所收到的现金 100.00% 本期实施重大资产重组募集资金所致 偿还债务所支付的现金 300.00% 本期现金偿还借款同比增加所致 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 5573.07% 本期子公司分配股利、利润同比增加所致 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 许继集团有限公司 承诺在限售期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股份价格不低于8元/股(当公司送股、转增股本、增资扩股、配股、派息等使公司股份或股东权益发生变化时，对此价格进行除权除息处理)。 2005年11月17日 无限定期限 许继集团正在严格履行前述各项承诺事项。 收购报告书或权益变动报告书中 许继电气股份有限公司2014年第一季度报告全文 7 所作承诺 资产重组时所作承诺 许继集团有限公司 承诺本次发行取得的许继电气股份自新增股份上市之日起36个月将不以任何方式转让、质押或进行其他形式的处分，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。 2012年12月04日 36个月 许继集团正在严格履行前述各项承诺事项。 许继集团有限公司 根据许继电气与许继集团签署的《发行股份购买资产协议》和《发行股份购买资产补充协议》，《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿协议之补充协议》，许继集团就柔性输电、许继电源、许继软件、上海许继的盈利情况做出有关如下承诺并承担相关补偿义务。1、许继集团承诺的利润金额（1）根据《评估报告》（目标公司），标的资产在2014年应享有的预测净利润数为人民币23,008.68万元，在2015年应享有的预测净利润数为人民币25,416.16万元，在2016年应享有的预测净利润数为人民币26,080.66万元，前述预测净利润数未考虑不影响企业现金流的资产减值损失和财务费用等因素。（2）许继集团承诺，标的资产在2014年、2015年、2016年三个会计年度截至当期期末累积的扣除非经常性损益后的实际净利润数（当年实际净利润数为按照本次交易前许继集团持有的标的公司股权比例所应享有的标的公司净利润数）将不低于上述相应年度的预测净利润数。2、标的资产实际净利润及累计净利润差额的确定:许继电气应当在2014年、2015年以及2016年每一会计年度届满后对标的资产当年度的实际净利润数与预测净利润数的差异情况进行审查，并由具有证券从业资格的会计师事务所对此出具专项审核意见。标的资产在相关年度扣除非经常性损益后的实际净利润数与预测净利润数的差异情况根据该会计师事务所出具的专项审核意见确定。柔性输电分公司应继续单独进行财务核算并出具审计报告，以符合盈利预测单体计算的要求。3、利润补偿方式（1）本次交易实施完毕后，根据会计师事务所对实际净利润数与预测净利润数差异情况出具的专项审核意见，若标的资产在2014年、2015年、2016年各年度的实际净利润数低于相应年度的预测净利润数，则就其差额部分，由许继集团以股份方式向许继电气进行补偿。（2）在补偿期限内每年度会计师事务所的专项审核意见出具后，许继电气和许继集团将按以下公式，每年计算一次当年度的股份补偿数：每年补偿股份数＝（截至当期期末累积预测净利润数－截至当期期末累积实际净利润数）×以标的资产认购的股份总数÷补偿期限内各年的预测净利润数总和－已补偿股份数.在按照上述公式计算补偿股份数时，遵照以下原则： ①上述净利润数均2013年06月07日 三年 许继集团正在严格履行前述各项承诺事项。 许继电气股份有限公司2014年第一季度报告全文
