许继电气：2019年第三季度报告全文

许继电气股份有限公司2019年第三季度报告全文 1 许继电气股份有限公司 2019年第三季度报告 2019年10月 许继电气股份有限公司2019年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人张旭升、主管会计工作负责人姜南及会计机构负责人(会计主管人员)任海生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 许继电气股份有限公司2019年第三季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 14,596,635,547.77 14,576,908,666.70 0.14% 归属于上市公司股东的净资产（元） 7,969,421,068.48 7,755,065,879.94 2.76% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 2,183,728,758.87 45.32% 5,238,216,529.36 25.93% 归属于上市公司股东的净利润（元） 92,906,659.16 296.66% 266,429,641.75 71.45% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 86,090,966.86 335.73% 254,368,092.90 83.23% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 25,870,555.56 105.78% 基本每股收益（元/股） 0.0921 296.98% 0.2642 71.45% 稀释每股收益（元/股） 0.0921 296.98% 0.2642 71.45% 加权平均净资产收益率 1.09% 增长0.79个百分点 3.23% 增长1.20个百分点 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,885,913.07 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 20,221,972.62 债务重组损益 269,280.75 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 75,836.96 减：所得税影响额 2,807,958.08 许继电气股份有限公司2019年第三季度报告全文 4 少数股东权益影响额（税后） 3,811,670.33 合计 12,061,548.85 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 软件企业增值税退税 51,931,493.11 与经营活动有关且持续收到 个税手续费返还 13,282.52 与经营活动有关且持续收到 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 65,353 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 许继集团有限公司 国有法人 41.28% 416,197,653 0 中国证券金融股份有限公司 其他 2.68% 27,047,011 0 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 2.14% 21,613,300 0 香港中央结算有限公司 境外法人 1.05% 10,582,435 0 全国社保基金四一三组合 其他 0.89% 9,000,617 0 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 其他 0.74% 7,447,900 0 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 其他 0.74% 7,447,900 0 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 其他 0.74% 7,447,900 0 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 其他 0.73% 7,346,100 0 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 其他 0.69% 6,939,795 0 前10名无限售条件股东持股情况 许继电气股份有限公司2019年第三季度报告全文 5 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 许继集团有限公司 416,197,653 中国证券金融股份有限公司 27,047,011 中央汇金资产管理有限责任公司 21,613,300 香港中央结算有限公司 10,582,435 全国社保基金四一三组合 9,000,617 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 7,447,900 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 7,447,900 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 7,447,900 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 7,346,100 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 6,939,795 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司前十名股东中，许继集团有限公司为本公司的控股股东。除上述情况外，本公司未知其他股东之间存在关联关系或一致行动人的情况。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 不适用 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 许继电气股份有限公司2019年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项目 变动比例 变动原因 存货 76.59% 主要是生产备料备货影响 其他流动资产 1431.85% 主要是增值税留抵增加影响 长期股权投资 42.30% 主要是新增对外股权投资影响 长期待摊费用 -93.30% 主要是房屋装修费的摊销影响 应付票据 139.69% 主要是提高应付票据结算比例 应付职工薪酬 -33.93% 主要是工会经费的影响 应交税费 -197.39% 主要是增值税变动的影响 管理费用 33.46% 主要是人工成本、无形资产摊销等增加影响 研发费用 71.14% 主要是公司加大研发投入 财务费用 -96.22% 主要是去年公司债利息的影响 资产减值损失 89.67% 主要是坏账准备的影响 其他收益 54.27% 主要是收到软件退税、研发补助增多影响 营业外支出 1750.35% 主要是资产处置及税款损失影响 所得税费用 70.35% 主要是利润总额增加影响 经营活动产生的现金流量净额 105.78% 主要是销售回款增加影响 筹资活动产生的现金流量净额 -505.04% 主要是支付股利增加的影响 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期 许继电气股份有限公司2019年第三季度报告全文 7 内超期未履行完毕的承诺事项。 四、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 五、委托理财 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 六、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 八、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 许继电气股份有限公司2019年第三季度报告全文 8 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：许继电气股份有限公司 2019年09月30日 单位：元 项目 2019年9月30日 2018年12月31日 流动资产： 货币资金 856,157,976.26 974,812,548.16 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 286,362,380.97 404,084,330.10 应收账款 7,141,580,079.08 8,427,731,024.43 应收款项融资 预付款项 635,616,592.46 564,890,955.60 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 159,887,117.83 138,575,627.65 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 3,043,069,301.02 1,723,254,833.23 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 175,990,534.07 11,488,772.04 许继电气股份有限公司2019年第三季度报告全文 9 流动资产合计 12,298,663,981.69 12,244,838,091.21 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 可供出售金融资产 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 13,608,782.73 9,563,284.30 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 1,147,838,769.61 1,225,236,960.18 在建工程 172,344,195.60 170,793,190.42 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 523,198,460.58 492,101,689.23 开发支出 301,125,902.57 285,930,154.91 商誉 长期待摊费用 33,332.08 497,155.19 递延所得税资产 139,822,122.91 147,948,141.26 其他非流动资产 非流动资产合计 2,297,971,566.08 2,332,070,575.49 资产总计 14,596,635,547.77 14,576,908,666.70 流动负债： 短期借款 99,065,368.79 96,240,472.22 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 279,573,596.65 116,640,646.00 许继电气股份有限公司2019年第三季度报告全文 10 应付账款 5,135,264,956.32 5,472,912,26