海峡股份：2014年第三季度报告全文

海南海峡航运股份有限公司2014年第三季度报告全文 1 海南海峡航运股份有限公司 2014年第三季度报告 2014年10月 海南海峡航运股份有限公司2014年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人林毅、主管会计工作负责人杜刚及会计机构负责人(会计主管人员)林桂曼声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 海南海峡航运股份有限公司2014年第三季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,014,605,965.44 1,925,724,774.79 4.62% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,936,642,570.40 1,892,917,218.22 2.31% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 121,466,152.46 17.85% 451,925,210.05 4.15% 归属于上市公司股东的净利润（元） 559,475.07 -97.25% 59,599,861.51 -31.95% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 2,244,119.90 272.70% 59,467,907.14 -8.43% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 247,197,517.12 78.70% 基本每股收益（元/股） 0.00 -100.00% 0.14 -33.33% 稀释每股收益（元/股） 0.00 -100.00% 0.14 -33.33% 加权平均净资产收益率 0.03% 1.04% 3.11% -1.46% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,709,446.17 海虹一、二号处置净损失 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,970,075.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -217,713.29 减：所得税影响额 -33,109.91 少数股东权益影响额（税后） 1,944,071.08 合计 131,954.37 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 海南海峡航运股份有限公司2014年第三季度报告全文 4 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 20,890 前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 海南港航控股有限公司 国有法人 50.91% 216,814,401 质押 108,405,000 深圳市盐田港股份有限公司 国有法人 16.37% 69,719,478 兴业银行股份有限公司－中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金 其他 1.29% 5,499,588 钟娟伟 境内自然人 0.88% 3,762,007 海通证券股份有限公司约定购回专用账户 其他 0.69% 2,931,461 郑豪 境内自然人 0.68% 2,898,965 中国海口外轮代理有限公司 国有法人 0.54% 2,287,475 杨济中 境内自然人 0.37% 1,555,865 兴业银行股份有限公司－中邮战略新兴产业股票型证券投资基金 其他 0.35% 1,499,959 王利娟 境内自然人 0.35% 1,470,523 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 海南港航控股有限公司 216,814,401 人民币普通股 216,814,401 海南海峡航运股份有限公司2014年第三季度报告全文 5 深圳市盐田港股份有限公司 69,719,478 人民币普通股 69,719,478 兴业银行股份有限公司－中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金 5,499,588 人民币普通股 5,499,588 钟娟伟 3,762,007 人民币普通股 3,762,007 海通证券股份有限公司约定购回专用账户 2,931,461 人民币普通股 2,931,461 郑豪 2,898,965 人民币普通股 2,898,965 中国海口外轮代理有限公司 2,287,475 人民币普通股 2,287,475 杨济中 1,555,865 人民币普通股 1,555,865 兴业银行股份有限公司－中邮战略新兴产业股票型证券投资基金 1,499,959 人民币普通股 1,499,959 王利娟 1,470,523 人民币普通股 1,470,523 上述股东关联关系或一致行动的说明 海南港航控股有限公司无偿托管海口港集团公司； 海口港集团公司持有中国海口外轮代理有限公司50%的股权；公司未知其他前 10 大股东之间是否存在关联关系，也不知是否属于一致行动人。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 √ 是 □ 否 截止报告期末，公司前十名股东中邢雯璐将其所持有的全部公司股份2,931,461股进行了约定购回交易，占公司总股份的0.69%，该部分股份计入海通证券股份有限公司约定购回专用账户。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 海南海峡航运股份有限公司2014年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 海南海峡航运股份有限公司2014年第三季度报告全文 7 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 控股股东海南港航控股有限公司 避免同业竞争的承诺1、 本公司及本公司控制 、 托管的企业现时没有直接或间接经营任何与股份公司及其下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务 ； 也未参与投资任何与股份公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业 。2、自本承诺函签署之日起，本公司及本公司控制、托管的企业将不会直接或间接经营任何与股份公司及其下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不会投资任何与股份公司及其下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。3、自本承诺函签署之日起，如本公司及本公司控制、托管的企业为进一步拓展业务范围，与股份公司及其下属公司经营的业务产生竞争，则本公司及本公司控制、托管的企业将以停止经营相竞争业务的方式，或者将相竞争业务纳入到股份公司经营的方式，或者将相竞争业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。4、在本公司及本公司控制、托管的企业与股份公司及其下属公司存在关联关系期间，本承诺函为有效之承诺。 如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守，本公司将向股份公司赔偿一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。 2008年07月18日 长期 遵守承诺 实际控制人海口市国资委 自本承诺函签署之日起，本单位保证将不会对港航公司的董事、监事及港航公司章程规定范围内的高级管理人员进行重大调整，即保证每年调整港航公司董事、监事及港航公司章程范围内高级管理人员的比例不超过相应人员总数的三2009年03月11日 长期 遵守承诺 海南海峡航运股份有限公司2014年第三季度报告全文 8 分之一。本单位保证对港航公司上述董事、监事及高级管理人员进行的调整不会影响海峡股份公司董事会、监事会及其管理层决策、经营的正常、持续进行。 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 四、对2014年度经营业绩的预计 2014年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2014年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 -20.00% 至 10.00% 2014年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 6,823.34 至 9,382.1 2013年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 8,529.17 业绩变动的原因说明 1、琼州海峡客滚运输市场运力增长迅速，市场竞争加剧；2、琼州海峡客滚运输运营模式改变，公司营运航次减少，船舶利用率下降；3、报告期，公司陆续更新6艘新船投入琼州海峡营运，应对现行运营模式，以提高单航次营运收入；4、人工、折旧、保险等成本增加。 五、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 海南海峡航运股份有限公司2014年第三季度报告全文 9 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：海南海峡航运股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 509,644,748.69 657,031,583.94 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 应收票据 应收账款 48,391,344.50 46,551,214.72 预付款项 5,374,602.71 5,062,443.53 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 2,871,574.40 3,994,182.48 买入返售金融资产 存货 13,973,871.84 13,062,988.25 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 580,256,142.14 725,702,412.92 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 海南海峡航运股份有限公司2014年第三季度报告全文 10 长期应收款 长期股权投资 36,008,500.00 36,008,500.00 投资性房地产 875,918.17 898,902.69 固定资产 1,105,138,136.02 487,302,988.40 在建工程 289,579,402.11 669,017,894.98 工程物资 固定资产清理 3,516,221.69 生产性生物资产 油气资产 无形资产 204,325.01 342,365.18 开发支出 商誉 401,386.63 401,386.63 长期待摊费用 86,621