海峡股份：2011年第三季度报告全文

海南海峡航运股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 1 海南海峡航运股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人林毅、主管会计工作负责人吴运智及会计机构负责人(会计主管人员)林桂曼声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%） 总资产（元） 1,881,558,002.53 1,823,972,811.79 3.16% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,838,576,709.31 1,785,354,794.73 2.98% 股本（股） 327,600,000.00 204,750,000.00 60.00% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 5.61 8.72 -35.67% 2011年7-9月 比上年同期增减（%） 2011年1-9月 比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 156,929,867.08 9.11% 517,467,467.47 8.60% 归属于上市公司股东的净利润（元） 41,223,589.03 9.03% 176,071,914.58 11.50% 经营活动产生的现金流量净额（元） - - 190,662,651.63 15.78% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - 0.58 -27.50% 基本每股收益（元/股） 0.126 9.57% 0.537 11.41% 稀释每股收益（元/股） 0.126 9.57% 0.537 11.41% 加权平均净资产收益率（%） 2.27% 0.09% 9.61% 0.48% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.27% 0.09% 8.87% -0.22% 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 66,452.69 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 18,406,900.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -426,166.09 所得税影响额 -4,331,324.78 海南海峡航运股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 2 合计 13,715,861.82 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 18,654 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 深圳市盐田港股份有限公司 53,630,368 人民币普通股 中国海口外轮代理有限公司 2,451,904 人民币普通股 中国建设银行－鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF) 2,000,092 人民币普通股 中海(海南)海盛船务股份有限公司 1,443,200 人民币普通股 邢雯璐 1,282,662 人民币普通股 杨瑜 1,246,933 人民币普通股 中国建设银行－中小企业板交易型开放式指数基金 723,524 人民币普通股 李晖 565,450 人民币普通股 李长海 445,600 人民币普通股 李再光 438,109 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 主要会计数据和财务指标变动情况分析 一、资产负债表项目构成变动分析 1、_预付帐款较年初增长30.23%，主要原因为公司预付船舶进厂修理费。 2、_存货较年初增长34.20%，主要原因为材料和燃油的价格上涨，以及公司本期购入部分船用设备尚未使用。 3、_在建工程较年初增长36.54%，主要原因为本期支付公司募集资金投资项目船舶建造工程进度款。 4、_预收帐款年初下降64.48%，主要原因为本期末受台风影响船舶停止营运，因此预售票款减少。 5、_应付职工薪酬较年初增长48.09%，主要原因为公司已计提未支付员工效益工资及风险金。 6、_应交税费较年初增长35.39%，主要原因为由于收入的增加使应交营业税增加以及本期所得税率提高和本期利润总额的增相应增加应交企业所得税。 7、_其他应付款较年初下降61.14%，主要原因为本期公司支付年初应付未付款项。 二、利润表项目构成变动分析 1、_销售费用较去年同期增长120.69%，主要原因为主要原因为公司今年自售票业务增加以及公司加大了营销力度。因此，本期销售费用较去年同期增长幅度较大。 2、_财务费用较去年同期下降72.55%，主要原因为公司有效利用闲置资金进行定期存储以及报告期内银行存款利率上调所致。 3、_营业外收入较去年同期增长752.85%，主要为公司今年收到石油价格改革财政补贴，而去年未收到石油财政补贴。 4、_营业外支出较去年同期下降49.87%，主要为公司本期捐赠支出减少。公司去年同期为青海玉树赈灾捐款，因此捐赠支出金额较高。 海南海峡航运股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 3 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 √ 适用 □ 不适用 2011年8月29日，本公司与海南高速公路股份有限公司签署了《股权转让合同书》，公司以自有资金3600.85万元受让海南高速公路股份有限公司所持的海南海汽运输集团有限公司5%股权。报告期内合同履行完毕。 报告期内，公司已对该事项进行了公告，详见 2011 年 8月 30日公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网上的《关于受让海南海汽运输集团有限公司 5%股权的公告》。 3.2.4 其他 □ 适用 √ 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 无 无 重大资产重组时所作承诺 无 无 无 发行时所作承诺 IPO前股东 股份限售承诺 严格履行 其他承诺（含追加承诺） 海南港航控股有限公司（控股股东）、海口市国资委（实际控制人） 海南港航控股有限公司和海口市国资委作出避免同业竞争的承诺。 海口市国资委作出对海南港航控股有限公司董事、监事、高级管理人员不进行重大调整的承诺。 海南港航控股有限公司作出对海峡股份董事、监事、高级管理人员不进行重大调整的承诺 严格履行 海南海峡航运股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 4 3.4 对2011年度经营业绩的预计 2011年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动幅度小于30% 2011年度净利润同比变动幅度的预计范围 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动幅度为： -10.00% ～～ 10.00% 2010年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 187,753,672.62 业绩变动的原因说明 1、今年第四季度以海南为中心的客滚运输市场将继续保持增长态势。 2、公司运力不足，尤其是强风天气条件下运力紧张的矛盾没有缓解。 3、公司加强船舶生产调度管理，提高船舶周转率和满载率，不断提高服务质量。 4、加强成本控制工作。 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2011年09月07日 海口东方洋大厦七层 实地调研 光大证券 公司日常经营情况与发展战略 §4 附录 4.1 资产负债表 编制单位：海南海峡航运股份有限公司 2011年09月30日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 1,285,861,871.67 1,285,861,871.67 1,326,251,447.80 1,326,251,447.80 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 30,872,816.66 30,872,816.66 25,411,398.14 25,411,398.14 预付款项 8,083,136.86 8,083,136.86 6,206,679.71 6,206,679.71 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 1,965,433.42 1,965,433.42 1,675,351.13 1,675,351.13 买入返售金融资产 海南海峡航运股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 5 存货 14,658,091.51 14,658,091.51 10,922,396.04 10,922,396.04 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,341,441,350.12 1,341,441,350.12 1,370,467,272.82 1,370,467,272.82 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 56,061,569.00 56,061,569.00 投资性房地产 967,854.64 967,854.64 990,838.63 990,838.63 固定资产 286,523,025.40 286,523,025.40 307,652,053.18 307,652,053.18 在建工程 194,174,758.27 194,174,758.27 142,215,033.30 142,215,033.30 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 220,024.28 220,024.28 307,894.17 307,894.17 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 2,169,420.82 2,169,420.82 2,339,719.69 2,339,719.69 其他非流动资产 非流动资产合计 540,116,652.41 540,116,652.41 453,505,538.97 453,505,538.97 资产总计 1,881,558,002.53 1,881,558,002.53 1,823,972,811.79 1,823,972,811.79 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 15,833,659.83 15,833,659.83 15,312,384.02 15,312,384.02 预收款项 1