湖南发展：2016年第三季度报告全文

湖南发展集团股份有限公司2016年第三季度报告全文1湖南发展集团股份有限公司2016年第三季度报告2016年10月 湖南发展集团股份有限公司2016年第三季度报告全文2第一节重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人杨国平、主管会计工作负责人张洁及会计机构负责人(会计主管人员)李志科声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 湖南发展集团股份有限公司2016年第三季度报告全文3第二节主要财务数据及股东变化一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元）3,040,649,565.682,899,190,152.074.88%归属于上市公司股东的净资产（元）2,716,480,435.492,577,803,066.175.38%本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元）65,259,755.87-15.57%229,971,000.128.03%归属于上市公司股东的净利润（元）41,986,409.53-10.15%138,677,369.3222.07%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）41,998,805.41-10.21%138,593,908.5121.97%经营活动产生的现金流量净额（元）----133,200,290.8221.32%基本每股收益（元/股）0.09-10.00%0.3025.00%稀释每股收益（元/股）0.09-10.00%0.3025.00%加权平均净资产收益率1.56%-0.33%5.24%0.71%注：因四舍五入的原因，导致基本每股收益和稀释每股收益同期增减比与归属于上市公司股东的净利润同期增减比略有差异。单位：元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）4,236.49计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）44,116.86除上述各项之外的其他营业外收入和支出64,929.83减：所得税影响额35,828.64少数股东权益影响额（税后）-6,006.27合计83,460.81--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 湖南发展集团股份有限公司2016年第三季度报告全文4开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□适用√不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数41,988报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量湖南发展资产管理集团有限公司国有法人43.03%199,708,292质押98,000,000湖南湘投控股集团有限公司国有法人7.97%36,982,509衡阳市供销合作总社国有法人1.76%8,176,759金信期货有限公司－湖南湘投控股集团有限公司其他1.25%5,790,947全国社保基金一一八组合其他1.16%5,379,782衡阳市人民政府国有资产监督管理委员会国家1.15%5,358,892质押2,200,000中信银行股份有限公司－浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金其他1.14%5,304,219广发银行股份有限公司－中欧盛世成长分其他1.04%4,810,264 湖南发展集团股份有限公司2016年第三季度报告全文5级股票型证券投资基金中国建设银行股份有限公司－中欧永裕混合型证券投资基金其他1.03%4,763,075中国工商银行－华安中小盘成长混合型证券投资基金其他0.86%4,000,000前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量湖南发展资产管理集团有限公司199,708,292人民币普通股199,708,292湖南湘投控股集团有限公司36,982,509人民币普通股36,982,509衡阳市供销合作总社8,176,759人民币普通股8,176,759金信期货有限公司－湖南湘投控股集团有限公司5,790,947人民币普通股5,790,947全国社保基金一一八组合5,379,782人民币普通股5,379,782衡阳市人民政府国有资产监督管理委员会5,358,892人民币普通股5,358,892中信银行股份有限公司－浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金5,304,219人民币普通股5,304,219广发银行股份有限公司－中欧盛世成长分级股票型证券投资基金4,810,264人民币普通股4,810,264中国建设银行股份有限公司－中欧永裕混合型证券投资基金4,763,075人民币普通股4,763,075中国工商银行－华安中小盘成长混合型证券投资基金4,000,000人民币普通股4,000,000上述股东关联关系或一致行动的说明湖南湘投控股集团有限公司与金信期货有限公司－湖南湘投控股集团有限公司存在关联关系。其余未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）不适用。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否 湖南发展集团股份有限公司2016年第三季度报告全文6公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用√不适用 湖南发展集团股份有限公司2016年第三季度报告全文7第三节重要事项一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因√适用□不适用投资活动产生的现金流量净额，减少34.32%，系本期购买理财增加；筹资活动产生的现金流量净额，减少98.17%，系上期偿还部分银行借款；现金及现金等价物净增加额，减少1528.97%，系经营、投资、筹资活动综合影响；管理费用，增加41.32%，系本期并表单位增加，费用增加；财务费用，减少68.20%，系本期减少银行借款；投资收益，增加32.16%，系本期参股企业效益提升，收益增加。二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用公司收到湖南省发展和改革委员会《关于印发<湖南省降低大工业电价工作方案>的通知》（湘发改价商【2016】704号），自2016年9月1日起，下调我省水电项目上网电价，公司所属电站相应调整上网电价，具体情况如下：名称持股比例调整前电价调整后电价公司株洲航电分公司分公司0.366元/千瓦时0.336元/千瓦时湖南鸟儿巢水电站发电有限公司80%0.370元/千瓦时0.340元/千瓦时芷江蟒塘溪水利水电开发有限公司47.12%0.366元/千瓦时0.336元/千瓦时此次上网电价调整将影响公司经营业绩。重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引公司所属电站相应调整上网电价2016年09月10日2016-032三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项√适用□不适用 湖南发展集团股份有限公司2016年第三季度报告全文8承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺股份增持承诺湖南发展资产管理集团有限公司湖南发展资产管理集团有限公司计划于2015年8月5日起未来12个月内，计划增持股份的总量不超过公司总股份的2%，并在增持计划实施期间及增持后6个月内不减持其所持有的公司股份。2015年08月05日2016年8月5日湖南发展资产管理集团有限公司于2015年9月8日，通过竞价交易方式增持了公司股份共计200,000股，占公司总股本比例为0.043%；2016年2月15日，通过竞价交易方式增持了公司股份共计173,495股，占公司总股本比例为0.037%；2016年5月9日至2016年5月26日，通过竞价交易方式增持了公司股份共计3,307,251股，占公司 湖南发展集团股份有限公司2016年第三季度报告全文9总股本比例为0.71%。截止2016年8月5日，湖南发展资产管理集团有限公司累计增持本公司股份共计3,680,746股，占公司总股本的0.79%,累计增持金额共计47,001,261.64元。本次承诺增持计划已完成。承诺是否按时履行是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划不适用。四、对2016年度经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用五、证券投资情况□适用√不适用公司报告期不存在证券投资。六、衍生品投资情况□适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 湖南发展集团股份有限公司2016年第三季度报告全文10七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表√适用□不适用接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引2016年07月11日实地调研机构无2016年08月16日实地调研机构无2016年08月17日实地调研机构无2016年08月25日实地调研机构无2016年09月06日实地调研机构无2016年09月21日实地调研机构无八、违规对外担保情况□适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 湖南发展集团股份有限公司2016年第三季度报告全文11第四节财务报表一、财务报表1、合并资产负债表编制单位：湖南发展集团股份有限公司2016年09月30日单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金485,386,914.73249,085,339.32结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据5,628,773.2011,844,000.00应收账款20,293,687.5322,121,125.91预付款项187,110.84120,711.48应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利18,915,460.9418,915,460.94其他应收款1,413,383.77782,348.81买入返售金融资产存货32,600,815.0917,240,752.50划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产295,349,081.00245,098,336.37流动资产合计859,775,227.10565,208,075.33非流动资产：发放贷款及垫款 湖南发展集团股份有限公司2016年第三季度报告全文12可供出售金融资产99,500,000.00248,000,000.00持有至到期投资长期应收款长期股权投资359,515,516.94331,305,988.13投资性房地产固定资产1,673,979,991.121,711,704,640.59在建工程218,000.00工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产14,167,384.5714,366,454.81开发支出商誉20,847,778.7720,847,778.77长期待摊费用8,105,628.704,647,530.34递延所得税资产234,889.222