峰顶疗法公司美国存托凭证招股说明书（2026年7月23日版）

招股说明书补充文件（截至2026年6月9日的招股说明书） Up to $380,000,000 普通股 我们已与摩根大通证券有限责任公司（下称“销售代理人”）于2026年7月23日签订分销协议（下称“分销协议”），就本招股说明书补充文件及随附招股说明书所提供的普通股（面值每股0.01美元）相关事宜达成协议。根据分销协议的条款，我们可能不时通过销售代理人以最高3.8亿美元的总发行价发售并销售我们的普通股。普通股的销售（如有），可在纳斯达克全球市场以市场价进行，或根据我们与销售代理人商定的其他方式（视情况而定）进行。 我们的普通股在纳斯达克全球市场上市，股票代码为“SMMT”。根据纳斯达克全球市场的报告，2026年7月22日，我们普通股的收盘价为每股14.74美元。 根据本补充招股说明书，若我们的普通股在此期间进行销售，该销售将被视为根据1933年《证券法》（经修订，下称“《证券法》”）第415(a)(4)条颁布的规则所定义的“市场销售”。销售代理人无需销售任何特定数量或金额的有价证券，但将代表我们，依据其正常的交易和销售惯例，并遵守销售代理人与我们之间相互商定的条款，尽商业上合理的努力出售我们要求出售的所有普通股。没有安排将资金存入任何托管、信托或类似安排。 销售代理将有权获得佣金报酬，佣金费率最高可达分销协议项下所售普通股的销售额的3.0%。就我方代为销售普通股而言，销售代理可能被视为《证券法》意义上的“承销商”，其报酬可能被视为承销佣金或折扣。我们亦已同意就某些责任向销售代理提供赔偿和分担，包括《证券法》或1934年《证券交易法》（修订后）（以下简称“《交易法》”）项下的责任。有关应支付给销售代理的报酬的更多信息，请参见从第S-15页开始的“分销计划”。 投资我们的普通股涉及高度风险。您应仔细审阅本招股说明书补充文件第S-7页标题为“风险因素”中所述的风险和不确定性，以及本招股说明书补充文件中引用的文件中的相关内容。 无论是美国证券交易委员会还是任何州证券委员会，均未批准或否决这些证券，亦未确定本补充招股说明书或随附的招股说明书是否真实、完整。任何与此相悖的陈述均属犯罪行为。 摩根大通 本招股说明书补充文件的日期为2026年7月23日 目录 目录 前言补充 关于本招股说明书补充文件 招股说明书补充文件概要发行风险 前瞻性声明警示 投资款项用途 股息政策 稀释计划 分配计划 法律事项 专家 哪里可以找到更多信息 借鉴性纳入某些信息 招股说明书 关于此招股说明书 风险提示：关于前瞻性陈述招股说明书摘要主要风险资金用途股本说明 参考引用某些信息 目录 关于此招股说明书补充文件 本文件分为两部分。第一部分是本招股说明书补充文件，它描述了本次普通股发行的特定条款，并补充和更新了随附招股说明书中包含的信息以及本招股说明书补充文件和随附招股说明书中引用的其他文件中的信息。第二部分是随附招股说明书，它提供更一般的信息。本招股说明书补充文件和随附招股说明书是我们利用美国证券交易委员会（“美国证券交易委员会”）的“货架”注册程序向美国证券交易委员会（美国证券交易委员会）提交的S-3表格自动注册声明的一部分。通常，当我们提及本招股说明书补充文件时，是指本文件的两个部分合并在一起。如果本招股说明书补充文件中包含的信息与随附招股说明书或任何引用文件中包含的信息不同或存在冲突，则本招股说明书补充文件中的信息为准。如果其中一份文件中的任何陈述与另一份日期较晚的文件中的陈述不一致——例如，被引用到本招股说明书补充文件和随附招股说明书的文件——则日期较晚的文件中的陈述修改或取代了较早的陈述。 我们及销售代理人均未授权任何人向您提供除本招股说明书补充文件、随附招股说明书或我们已授权用于本次发行的任何经批准的自由写作招股说明书中包含或参照包含的信息之外的信息。我们及销售代理人不对他人可能提供的任何其他信息的可靠性承担任何责任，亦不对该等信息的可靠性提供任何保证。 本招股说明书补充文件中包含的信息以及本文件中引用的文件，仅在其各自日期时准确，而不论任何此类文件的交付时间或我们普通股的任何销售时间。自上述日期以来，我们的业务、财务状况、经营成果和前景可能已经发生变化。在您做出投资决策时，仔细阅读并考虑本招股说明书补充文件或随附招股说明书中包含或引用的所有信息至关重要。在投资我们的普通股之前，您应阅读本招股说明书补充文件和随附招股说明书，连同本招股说明书补充文件中“您可以在哪里找到更多信息”和“通过引用方式纳入某些文件”部分所述的额外信息，以及我们授权用于本次发行的任何自由书写招股说明书。 我们进一步注意到，在我们作为任何文件附件提交或在本补充招股说明书或随附招股说明书中通过引用方式纳入的任何协议中作出的陈述、保证和承诺，仅是为了该协议相关方的利益而作出，在某些情况下，是为了在协议相关方之间分配风险，不应被视为对您的陈述、保证或承诺。此外，此类陈述、保证和承诺仅在作出之日是准确的；因此，不应依赖此类陈述、保证和承诺作为我们当前状况的准确陈述。 我们仅在与此类要约和销售相符的司法管辖区提供出售我们的普通股，并寻求购买我们的普通股的要约。本招股说明书补充文件的分发以及我们在某些司法管辖区提供我们的普通股可能受法律限制。美国境外人士如获得本招股说明书补充文件，必须了解并遵守与美国境外提供我们的普通股及本招股说明书补充文件分发相关的任何限制。本招股说明书补充文件不构成任何人在其作出此类要约或要约征集为非法的任何司法管辖区内提供的证券的要约出售，亦不得与此类要约出售或要约征集相联系使用。 目录 在本招股说明书补充文件中，当我们提及“Summit Therapeutics”、“本公司”、“我们”、“我们”和“我们”时，除非另有说明，均指 Summit Therapeutics Inc. 及其附属公司作为一个整体。当我们提及“您”时，指通过本次发行而成为潜在证券持有人的人。 Summit Therapeutics及其标志是我们在此招股说明书补充文件中使用的一部分注册商标。本招股说明书补充文件还包括其他组织拥有的商标、商号和服务标志。为方便起见，本招股说明书补充文件中提及的我们的商标和商号可能未标注®或™符号，但这些提及在任何方面均不表示我们将不依据适用法律，在最大限度内行使其权利或适用许可人的权利，以对这些商标和商号主张权利。 目录 招股说明书补充概要 本摘要重点介绍了本招股说明书补充部分中包含的部分信息或通过引用方式纳入本招股说明书补充部分的信息，但并不包含您在做出投资决策时需要考虑的所有信息。您应仔细阅读整个招股说明书补充部分、随附的招股说明书及任何相关的自由写作招股说明书，包括本招股说明书补充部分“风险因素”部分中讨论的本公司普通股投资风险，以及通过引用方式纳入本招股说明书补充部分和随附招股说明书的文件中类似标题下的风险。您还应仔细阅读通过引用方式纳入本招股说明书补充部分的信息，包括我们的财务报表，以及本招股说明书补充部分和随附招股说明书作为其一部分的注册说明书附件。 概述 我们是一家专注于发现、开发和商业化以改善生活质量、延长潜在寿命并解决严重未满足医疗需求为导向的、对患者、医生、护理人员和全社会友好的药物疗法的生物制药公司。我们的产品候选管线旨在成为肿瘤学治疗领域的、以患者为中心的新时代标准治疗药物。 我们目前领先的候选药物是ivonescimab，这是一种新型潜在的首创双特异性抗体，旨在通过阻断PD-1来结合免疫疗法的效应，以及通过抗VEGF化合物的抗血管生成效应，将其整合到单一分子中。2022年12月5日，我们与Akeso, Inc.及其附属公司（统称“Akeso”）根据《许可协议》（经修订，以下简称“《许可协议》”）签署了合作与许可协议，根据该协议，我们获得了与ivonescimab相关的知识产权。通过《许可协议》，我们获得了在美国、加拿大、欧洲和日本开发及商业化ivonescimab的权利。《许可协议》及交易在2023年1月遵循惯例等待期后完成。2024年6月3日，我们与Akeso签署了《许可协议》的修订协议，将其涵盖的《许可协议》地域范围扩展至拉丁美洲，包括墨西哥以及中美洲和南美洲的所有国家、中东和非洲。我们的业务专注于ivonescimab的开发以及其他未来活动，具体由我们决定。 近期发展 2026年7月，在我们先前披露的HARMONi研究中，我们进行了一项更新分析，其数据截止日期为2026年6月，该分析评估了总生存期（OS），此时大多数西方患者已停药或完成了两年的治疗。这项分析显示，西方患者和亚洲患者的OS趋势保持一致，因为西方患者在该研究中的随访时间进一步延长，达到了中位随访23.2个月；而亚洲患者则与主要分析时保持一致，中位随访时间为32.7个月。全人群观察到风险比为0.76；在该分析中，西方患者亚组也观察到风险比为0.76。依维诺单抗继续展现出可接受且可控的安全性特征，这与依维诺单抗联合化疗的先前III期数据一致，且未观察到额外的安全性信号。这些OS结果已提交给美国食品药品监督管理局，更详细的数据计划在即将举行的医学会议上呈现。 2026年7月，我们与Arcus Biosciences, Inc.（“Arcus”）就伊沃诺斯卡单抗（ivonescimab）联合Arcus研发的缺氧诱导因子2-α新型抑制剂卡萨替凡（casdatifan）在透明细胞肾细胞癌（以下简称“Arcus合作”）方面达成临床试验合作。Arcus和我们双方将共同分摊临床研究成本，并且各自将提供研究药物以开展临床试验。此后，在Arcus合作下，不再设有额外的里程碑付款或版税分享条款。 目录 公司信息 Summit Therapeutics Inc.于2020年7月17日在特拉华州成立。我们的主要行政办公室位于美国佛罗里达州迈阿密市Brickell Key Drive601号1000室，电话号码为(305) 203-2034。我们的网站为https://www.smmttx.com。我们网站上的信息或通过我们网站可获取的信息并非经引用纳入本补充招股书，也不应被视为本补充招股书的一部分。我们仅在将我们的网站列为非活性文本参考。 目录 截至2026年6月30日，根据我们的2020年股票激励计划（“2020计划”）预留的1,470,313股普通股，用于未来发行，以及根据该计划预留的普通股数量的任何自动增加； • 根据纳斯达克上市规则5635(c)(4)，截至2026年6月30日预留的1,707,478股普通股，作为吸引新员工的激励措施； • 根据我们的2020年员工股票购买计划（“ESPP”）截至2026年6月30日预留的1,677,804股普通股，以及根据该计划预留的我们普通股数量的任何自动增加；以及 • 根据与销售代理于2024年5月13日签署且于2025年8月8日修订的分配协议，在“按市价”股权发行计划下，截至2026年6月30日剩余可供出售的我们普通股，最高可达6,840万美元（“先前的按市价计划”），所有这些股份，共计4,629,240股，均在2026年6月30日后已售出。除非另有说明，本招股说明书补充文件中包含的所有信息均假定未行使任何未到期期权或未归属。 上述限制性股票单位结算反映了一项假设的公开要约价格14.74美元，该价格是最后报告的销售价格。我们共同的股票于2026年7月22日在纳斯达克全球市场上市。 目录 风险因素 投资我们的普通股涉及高度风险。您应仔细阅读下方所述的风险和不确定性，以及我们最新10-K年度报告（表10-K）中标题为“风险因素”的部分，以及我们后续提交的10-Q季度报告（表10-Q）或8-K临时报告（表8-K），每一份均通过引用纳入本招股说明书补充文件及随附招股说明书，因为这些因素可能被我们未来向SEC提交的其他定期报告更新或补充，除本招股说明书补充文件及随附招股说明书中列明或通过引用包含的其他信息外，在做出投资决策前，您应审阅这些内容。此外，本“风险