CERo Therapeutics Holdings Inc美股招股说明书(2025-12-19版)

CERO THERAPEUTICS HOLDINGS, INC. 发布了关于其股票发行的补充说明书（Prospectus Supplement No. 1），该说明书修订并补充了2025年12月5日的招股说明书（Prospectus），并作为其S-1注册声明（Registration Statement No. 333-291984）的一部分。补充说明书更新了招股说明书中包含或引用的信息，具体信息来源于2025年12月19日提交的Current Report on Form 8-K。

公司股票在OTCQB上市，股票代码为“CERO”，其公共认股权证在OTCID上市，股票代码为“CEROW”。截至2025年12月19日，公司普通股的最新报价为每股0.0965美元，公共认股权证的最新报价为每股0.0005美元。公司属于适用联邦证券法的“成长型新兴公司”，将受到较轻的公众公司报告要求。

投资公司证券涉及高风险。在购买任何证券之前，投资者应仔细阅读招股说明书中“风险因素”部分（从第8页开始）的讨论。

美国证券交易委员会或任何州证券委员会均未批准或否决根据招股说明书发行的证券，也未确定招股说明书是否真实或完整。任何与此相反的陈述均构成刑事犯罪。

2025年12月19日，公司召开了2025年特别股东大会（Special Meeting），股东批准了对2024年股权激励计划（Plan）的修正案（Amendment），以增加计划下可发行的普通股数量和激励股票期权可发行的股票数量，分别增加3200万股。

修正案的具体主要内容在2025年11月28日提交给美国证券交易委员会的Definitive Proxy Statement（Proxy Statement）中有详细描述，此处不再赘述。

在2025年12月19日举行的特别股东大会上，公司考虑并投票表决了以下提案：

1. 批准对公司第二修正并重述的章程（Charter Amendment）进行修正，以合并现有普通股，形成更少的现有股份（Reverse Stock Split），合并比例为至少1:40至最多1:150，具体比例由公司董事会自行决定。
2. 批准在满足某些条件的情况下，根据纳斯达克上市规则5635发行普通股，前提是公司2025年10月私募发行中发行的E系列可转换优先股（par value $0.0001 per share）转换为普通股，且转换价格低于纳斯达克上市规则3635(d)中的“最低价格”。
3. 批准对股权激励计划（Plan）进行修正，增加计划下可发行的普通股数量和激励股票期权可发行的股票数量，分别增加3200万股。

第四项提案未提交给股东，因为前述决议已获批准。

公司CEO Chris Ehrlich签署了此Current Report。