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CERO Therapeutics Holdings Inc 美股招股说明书 (2025 - 01 - 07 版)

2025-01-07 美股招股说明书徐红金

招股说明书附则第 11 号：该附录补充文件修改并补充了 2024 年 5 月 1 日发布的招股说明书，以反映截至 2024 年 12 月 6 日和 2025 年 1 月 6 日提交的表 8-K 报告中的信息。单独使用时并不完整，需与原招股说明书结合阅读。
公司概况：CERO 治疗控股有限公司是一家在纳斯达克全球市场和纳斯达克资本市场上市的公司（代码：CERO 和 CEROW），是一家根据美国证券法律规定的“新兴成长公司”。
风险提示：购买公司证券涉及较高风险，投资者应在购买前仔细阅读招股说明书中的风险因素部分。
高管变动：公司于 2024 年 10 月 2 日任命 Chris Ehrlich 为临时首席执行官，并于 2024 年 12 月 2 日正式任命其为首席执行官。
其他事件：公司于 2024 年 12 月 6 日发布新闻稿宣布高管任命，全文作为本 8-K 报告的附件 99.1。
公司章程修订：公司于 2025 年 1 月 6 日提交修正案，对公司章程进行第二次修订和重述，旨在执行对公司已发行及流通普通股的反向股票分割。
反向股票分割：董事会于 2024 年 12 月 25 日批准普通股 1:100 的反向股票分割，自 2025 年 1 月 8 日凌晨 1 点（东部时间）起实施。分割后，每 100 股旧股自动重新分类为一股新股，并对股权激励计划、优先股和认股权证进行相应调整。
股票代码及 CUSIP 号：反向股票分割后，股票代码仍为“CERO”，新的 CUSIP 号为 71902K303。
新闻稿：公司于 2025 年 1 月 6 日发布新闻稿宣布反向股票分割及其他相关资讯，全文作为本 8-K 报告的附件 99.1。
前瞻性陈述：本通信包含前瞻性陈述，这些陈述不是历史事实，包括对公司预期逆向股票分割影响的陈述。实际结果可能与预期结果不同，风险因素包括临床试验结果、监管审批不确定性等。
展品：随函提供以下展品：修正证书（Exhibit 3.1）、新闻稿（99.1）、封面交互式数据文件（嵌入在内联 XBRL 文档中）。