CERo Therapeutics Holdings Inc美股招股说明书(2025-12-02版)

CERO THERAPEUTICS HOLDINGS, INC.（以下简称“公司”）发布第13号补充招股说明书，更新并补充原招股说明书（截至2025年5月23日）的相关信息，内容基于公司于2025年12月2日提交的8-K表格。公司是一家在OTC Pink Sheets上市的公司，股票代码为“CERO”和“CEROW”，截至2025年12月1日，普通股最后报价为0.07美元，公开认股权证最后报价为0.0091美元。公司属于“新兴成长公司”，将适用较宽松的公众公司报告要求。

公司于2024年2月14日、2024年11月8日和2025年7月11日与投资者签署了三份普通股购买协议，累计可发行和出售最多2500万美元的普通股。截至2025年11月26日，公司已根据这些协议发行并出售了约18.08万股普通股，总收益约10.4万美元。为继续该股权融资计划，公司与投资者于2025年11月26日签署了新的购买协议，允许公司向投资者发行和出售最多1459.19万美元的普通股。

新购买协议包含以下条款：

1. 固定购买权：当公司普通股收盘价等于或高于0.02美元时，公司有权要求投资者购买固定数量的股票，但投资者单次购买义务不超过1万股或10万美元。
2. 成交量加权平均价（VWAP）购买权：当公司普通股收盘价等于或高于0.02美元且当日为固定购买日时，公司有权要求投资者按VWAP购买股票，但投资者单次购买义务不超过100万美元。
3. 额外VWAP购买权：公司还有权要求投资者按额外VWAP购买股票，但投资者单次购买义务同样不超过100万美元。
4. 股权集中限制：公司向投资者发行或出售的股票总额不能导致投资者持股比例超过4.99%。

此外，公司与投资者签署了注册权协议，投资者将获得与发行股票相关的常规注册权。

本补充招股说明书应与原招股说明书一并阅读，如有不一致之处，以本补充招股说明书为准。