CERo Therapeutics Holdings Inc美股招股说明书(2025-07-14版)

CERO THERAPEUTICS HOLDINGS, INC.（以下简称“公司”）于2025年7月14日发布 prospectus supplement no. 5，更新并补充了此前 prospectus 中的信息，主要内容包括：

1. 公司概况：公司是一家在纳斯达克资本市场上市的公司（股票代码：CERO 和 CEROW），属于新兴成长公司，将适用较宽松的公开公司报告要求。公司股票和公开认股权证的风险较高，投资者需谨慎评估。

2. 纳斯达克退市风险解除：此前公司因连续30个交易日收盘价低于1美元而面临退市风险。经公司申诉，纳斯达克于2025年7月7日决定公司已恢复合规，取消退市听证会，公司股票将继续在纳斯达克上市交易。

3. 股票回购协议：公司于2025年7月11日与机构投资者签署新的股票购买协议（Purchase Agreement），允许公司向该投资者发行和出售最多1,749.09万美元的普通股。该协议是此前两份购买协议的延续，公司已根据先前协议发行并出售约7.5万股普通股，总金额约7,400万美元。

4. 购买协议条款：新协议包括固定购买（Fixed Purchase）、成交量加权平均价购买（VWAP Purchase）和额外成交量加权平均价购买（Additional VWAP Purchase）三种购买方式，公司有权但不义务在股价高于0.01美元时触发这些购买。此外，公司还需向投资者提供登记权协议（Registration Rights Agreement）。

5. 附件：prospectus supplement 中附有相关协议的副本及封面交互数据文件。

此次 prospectus supplement 主要更新了公司关于退市风险解除和股票回购协议的最新情况，确保投资者了解公司的最新动态和风险状况。