CEL - SCI Corp 美国股票认股权证 (2025 - 01 - 03 版)

CEL-SCI Corporation 正在通过部分注册声明进行普通股的潜在转售，涉及最多1,000,000股普通股，这些股份是与确认期III临床试验相关的服务费用部分支付后发行的。出售股东可能通过公开或私下交易或其他方式出售其持有的股份，且无需通过本招股说明书。

公司致力于通过利用免疫系统进行癌症和其他疾病的治疗方法的研究和开发，目前专注于Multikine®（粒细胞 interleukin，注射剂）和LEAPS（配体表位抗原呈递系统）技术。

截至2024年12月31日，普通股流通股数量为73,994,219股，不包括期权和认股权证可发行股票。

投资风险较高，包括临床开发、政府批准和生物制药产品营销相关的风险，如临床试验失败、监管审批延迟或拒绝、产品安全性问题等。公司依赖第三方进行预临床和临床试验，存在合作中断或数据质量问题带来的风险。

公司已获得Multikine治疗头颈鳞状细胞癌的孤儿药认定，但可能无法维持相关利益。公司章程修订条款要求对某些类型的诉讼必须在美国特拉华州地方法院进行专属审理，可能影响诉讼选择。

本招股说明书包含大量前瞻性陈述，这些陈述基于当前可获得的信息，并受到已知和未知风险、不确定性及其他不可预测因素的影响。公司已识别出可能对持续经营能力产生重大疑虑的条件和事件，包括持续亏损和获得监管批准的不确定性。

出售股东为Ergomed集团有限公司，其已合同约定在随后的二十个交易日中不会出售超过过去二十个交易日中公司普通股交易量的3%。普通股可能通过多种方法出售，包括经纪商或交易商代理、购买后重新销售、常规经纪交易及股东与购买者之间的面对面交易等。