赛迪译丛2024年第31期（总第657期）：美国政府关键和新兴技术国家标准战略：实施路线图加水印

2024年9月23日第31期总第657期 美国政府关键和新兴技术国家标准战略：实施路线图 【译者按】2024年7月，白宫发布了《美国政府关键和新兴技术国家 标准战略：实施路线图》。路线图为美国政府规划出近期与长期行动方案，包括加大投资、促进公私合作、强化协调机制、拓宽参与范围、加强人才培养、教育普及及国际合作等多维度策略，帮助美国政府积极参与并主导关键和新兴技术标准的制定，以确保美国在国际标准体系中的代表性和影响力，从而保护美国国家和经济安全。赛迪智库电子信息研究所对该路线图进行了编译，期望对我国有关部门有所帮助。 【关键词】美国关键和新兴技术标准制定 一、前言 美国意欲保持其全球技术领先地位，需要从战略和战术层面出发，持续参与关键和新兴技术（CET）标准的制定。借助私营部门创新，加之政府对研发工作的支持，美国的竞争力得到了提升，并且推动了技术进步，为�国和全球经济发展带来了福祉。私营部门的贡献也确保了技术标准制定拥有强大而有效的技术支持。美国的标准化体系采取分散、自下而上的部门主导模式，由私营部门主导，旨在制定以市场为导向、自愿参与且基于共识的标准。美国政府携手产业界、学术界及民间社会的各界代表共同参与标准制定流程，以支持技术标准制定。一个多世纪以来，私营部门主导的标准化模式已充分展现其有效性和灵活性，成为应对市场变迁与国家重要事项调整的坚实框架。鉴于政府在维护国家经济安全、保障安全及促进互操作性等方面发挥着独特作用，因此美国亟需采取全面行动，尤其要加大对关键和新兴技术商业化前标准制定的支持力度，加强私营部门与政府在关键和新兴技术标准领域的协调与合作，从而有效巩固美国在瞬息万变的全球形势中的经济和国家安全地位。 《关键和新兴技术国家标准战略：实施路线图》（以下简称“路线图”）旨在为美国政府规划出近期与长期行动方案，强化 政府对私营部门主导体系的支持，并鼓励其与私营部门相关方携手，共同应对关键和新兴技术制定过程中面临的机遇与挑战。 路线图将推动美国政府在关键和新兴技术标准方面的全面协调，同时在私营部门主导框架下，强化与各相关方的协同与合作。此举表明美国政府已充分认识到美国标准体系由私营部门主导且处于快速演变的复杂国际标准格局之中，而美国国家安全与经济安全会深受国际环境影响。 短期内，美国政府将迅速采取一系列行动，包括：明确并扩大在标准化前研发及标准制定中的参与力度；跟踪评估现有美国关键和新兴技术标准教育资助项目与计划，促进美国各相关方参与国内外标准相关活动，扫清面临的障碍；同时，持续跟踪评估现有美国政府技术合作协议及与标准相关的国际交流合作机制。为取得长期可持续的实施成效，美国政府需采取以下策略： 一是强化联邦政府内部的标准协调工作；二是深化政府与私营部门的标准协作；三是加强美国政府与外国政府间的标准政策协调；四是肯定并激励联邦机构积极参与标准化工作；五是为关键和新兴技术研发及标准化前的协调工作提供稳定且充足的资金支持；六是将学术界作为私营部门的重要合作伙伴，共同推动标准制定工作；七是加大标准教育力度；八是建立并维护标准沟通机制；九是扫清参与标准化工作的障碍。同时，美国政府已认识到私营 部门在提升标准意识、加强能力建设、教育普及和人才引进等方面做出的努力，将与私营部门紧密合作，以减少重复工作、避免信息冲突，从而实现上述活动综合效益的最大化。 二、概述 通过《美国政府关键和新兴技术国家标准战略》（以下简称“战略”），可知美国政府在加大对关键和新兴技术标准制定前活动的投资、扩大制定关键和新兴技术标准的参与范围、培养关键和新兴技术标准的专业人才，并携手各相关方确保关键和新兴技术标准制定的全面性和公正性愿景。该战略不仅提升了关键和新兴技术标准制定的重要性，还坚定了美国政府对私营部门主导、公私合作的标准化模式的承诺，明确了关键和新兴技术标准在美国国家安全和经济安全中的关键作用。 该战略与美国国家标准学会（ANSI）发布的《美国标准战略》 （USSS）相辅相成，进一步明确并传达了美国优先推动关键和新兴技术标准制定的意愿。这也标志着美国政府希望通过一系列标准相关政策和行动来全面提升其竞争力和创新能力，维护美国国家安全与经济安全。 借助路线图，有望将战略中四大目标与八项工作方针转化为实际行动。路线图聚焦美国政府的实施举措，不直接涵盖私营部 门的标准化工作，但也强调了与美国私营部门保持紧密且持续协作的必要性。通过详细规划近期行动与长远目标，路线图旨在明确优先事项、聚焦重点，以便进一步协调美国政府在关键和新兴技术领域的投资与行动。同时，路线图敦促美国各部门及机构审视其现有关键和新兴技术标准活动及规划，重新调整重点，并坚定承诺与各相关方携手合作，从而共同提升工作成效与效率。 加大投资力度 拓宽参与范围 《美国政府关键和新兴技术国家标准 战略》目标 强化人才培养 维护公正性和全面性 在私营部门主导的国际标准体系中，基于路线图明确的行动与成果，美国政府相关机构将审慎协调并积极参与关键和新兴技术标准的制定，从而切实保障美国国家安全与经济安全。 图1：《美国政府关键和新兴技术国家标准战略》目标 三、背景 美国社会高度多元化，经济以市场为导向，其标准体系也体 现了这一多样性，涵盖多种标准来源。该体系下的标准严格遵循世界贸易组织（WTO）《技术性贸易壁垒协定》（TBT）及其技术性贸易壁垒委员会关于国际标准的决议和原则。美国标准体系旨在增进公共利益，提升国家健康与安全水平，激发美国创新活力与竞争力，同时促进全球贸易体系的公平化与自由化进程。该体系的稳健运行离不开公共与私营部门的鼎力支持，因为这些部门具有全球贸易体系运行所需的人才、资源、技术专长与智慧。在美国标准体系中，政府参与度因各机构使命和功能而存在 不同，政府作用多样，涵盖用户、规范者、参与者、推动者、倡导者、技术顾问/领导者、组织者及资金提供者等。各级政府机构利用标准强化监管指导、采购及政策执行，并将标准纳入自愿遵守与认证体系。此外，政府各机构还广泛利用标准提供公共服务，促进商业与政府信息技术系统的互联互通，保障拨款和贷款的发放，并推动其他金融手段及激励措施的有效实施。 （一）美国政府现行的标准政策 美国政府在标准制定中的作用、职责及参与活动在法律和政策中有明确界定，特别是《1995年国家技术转让与促进法案》、管理和预算办公室A-119号通告，以及《1979年贸易协定法》（修订版）中都有明确的规定。这一系列法规、规章及行政指令共同构成了联邦政府运用标准、参与制定并采纳自愿性共识标准的法 律框架。 （二）国际格局的变迁与关键和新兴技术范式的兴起 基于先前界定美国政府在标准制定活动中的角色，制定了《美国政府关键和新兴技术国家标准战略》。2010年，美国国家科学技术委员会（NSTC）标准小组委员会（SOS）成立，旨在促使政府机构参与标准政策议题。在标准小组委员会研究成果的基础上，战略及路线图遵循了明确并传达美国政府战略优先事项的指导原则，以推动关键和新兴技术标准制定。该战略和实施路线图也借鉴了美国国家标准学会的《国家标准战略》，后者仍是指导美国标准制定和国际标准制定流程的理想范式。 自标准小组委员会成立以来，国际上关键和新兴技术开发及其相关标准活动的倡议激增，这也要求美国政府进一步推广美国标准制定公私合作模式，以促进全球创新和贸易发展。鉴于国际技术标准格局日新月异，美国公共与私营部门相关方需加强协作，以跟踪、参与并引领符合美国利益的标准制定工作。面对国际上关键和新兴技术标准制定的活跃态势，要支撑由私营部门主导的美国稳健标准体系，美国政府需提升跨部门、跨机构的协调能力，并加大对关键和新兴技术标准化工作的支持与参与力度，特别是要加强对来自标准制定机构、产业界（含初创企业及中小企业）、学术界与民间社会等相关方参与的支持。 1、在制定标准时充分考量关键和新兴技术对社会的影响 鉴于关键和新兴技术的不断发展和变化及其对国家安全与经济安全的潜在重大影响，包括其在社会技术层面的影响，在关键和新兴技术的国内外标准化进程中，美国需提高关注度、投入更多资源、促进合作、强化协调与参与。标准制定工作应在技术生命周期的适当阶段展开，同时需加深对当前技术状况的理解，以确保标准制定能够有效应对关键和新兴技术可能带来的广泛社会影响。此外，在软件、隐私保护、网络安全、互操作性、人工智能医疗及可持续发展/公共卫生等领域的研究与标准制定中，社会技术因素应始终占据一席之地。以美国国家标准与技术研究院 （NIST）的人工智能风险管理框架（AIRMF）为例，该框架提到的“社会技术”影响凸显了人工智能系统受社会变迁与人类行为影响的特点，强调“人类与地球”的影响是人工智能风险管理的核心考量，进而凸显了多元化相关方参与人工智能标准制定工作的重要性。 此外，为全面考量技术因素及更广泛的社会问题，提升标准化过程中参与者的多样性至关重要。要制定关键和新兴技术标准，还需各相关方在技术和标准制定周期的各个阶段保持深入且持续的参与。美国政府应把握机遇，与私营部门及标准制定机构紧密合作，共同为关键和新兴技术领域（如增材制造领域）创建战 略框架和标准制定路线图，以此实现有效参与和投入。 四、各相关方建议的主要策略 通过信息征集、各相关方参与、咨询，以及美国国家标准与技术研究院先进技术访问委员会分委员会的研究，汇总各方的建议，提炼出以下九大策略，旨在助力美国政府与私营部门合作，有效实施《美国政府关键和新兴技术国家标准战略》：强化联邦政府内部协调机制；深化公私部门合作；深化美国与外国政府的合作；肯定并激励联邦机构积极参与；为关键和新兴技术的研发及标准化前协调工作提供稳定且充足的资金支持；将学术界作为重要合作伙伴纳入合作体系；加大教育力度；建立和维护沟通渠道；扫清参与标准制定的障碍。 （一）强化联邦政府内部协调机制 强化联邦政府内部协调机制，确保技术法规、标准和合格评定程序遵循相关国际标准、指南和建议，坚持非歧视性原则，避免给贸易造成不必要障碍。同时，应遵守世贸组织《卫生与植物检疫措施协定》，以制定符合国际标准、指南和建议的风险导向型国家卫生与植物检疫措施，此外，要参照《政府采购协定》，该协定鼓励采购实体依据现有国际标准制定技术规格。 （二）深化公私部门合作 深化公私部门合作，与相关私营机构紧密合作，共同推动国家安全、公共安全、安全保障、卫生、环境健康与韧性等领域的核心标准等关键和新兴技术标准的制定与采用。此举将促进私营部门更快、更广泛地采用关键和新兴技术标准。 （三）深化美国与外国政府的合作 深化美国与外国政府的合作，携手志同道合的伙伴国与盟国，确保关键和新兴技术标准有利于维护自由公平的市场竞争环境。 （四）肯定并激励联邦机构积极参与 肯定并激励联邦机构积极参与关键和新兴技术标准化活动，当公共部门标准对构建互操作性基础设施、提升公共系统韧性、保障安全及公众与环境健康具有显著公共利益时，应给予重视。 （五）为关键和新兴技术的研发及标准化前协调工作提供稳定且充足的资金支持 为关键和新兴技术的研发及标准化前协调工作提供稳定且充 足的资金支持，以有效参与标准制定工作。♘有长期稳定投资，才能为标准制定工作提供有力技术支撑。依据《芯片和科学法案》，美国国家科学基金会技术、创新与合作伙伴关系部门致力于投资新途径，以推动研究成果转化为实践，例如，助力研究人员完善其技术及相关创新，以便为标准制定提供参考。 （六）将学术界作为重要合作伙伴纳入合作体系 将学术界作为重要伙伴纳入合作体系，提升美国在关键和新兴技术标准领域的参与度，并培养下一代标准制定专业人才。高等教育机构需重申其承诺，即在各类职业领域教学中重视并彰显标准和标准化的价值、制定及应用。 （七）加大教育力度 加大教育力度，向产业界、政府、专业及民间社会组织、工会组织、受影响社区、土著权利持有者、学术界等各界行政领导层介绍标准投资的回报，以提升各相关方对标准制定的参与度和积极性。 （八）建�和维护沟通渠道 为建立和维护沟通渠道，建议采取