矿产镍钴供应链尽责管理报告（2023-2024）

矿产镍钴供应链尽责管理报告（2023-2024） 浙江华友钴业股份有限公司 NickelandCobaltSupplyChainDueDiligenceReport2023-2024 ZhejiangHuayouCobaltCompanyLimited Contents目录 报告说明1 编制原则1 矿产供应链尽责管理2 六步法框架4 第一步：建立尽责管理体系4 第二步：风险识别与评估9 第三步：风险预防与减缓12 第四步：开展内外部评估13 第五步：对风险管理过程和结果进行沟通和报告13 第六步：适时提供条件或合作开展补救13 报告范围 报告说明 本报告的信息和数据主要涵盖了2023年6月1日至2024年5月31日期间公司开展的矿产供应链尽责管理的实践活动。基于报告的延续性和对比性，部分数据和信息不局限于2023与2024年。 编制原则 本报告参考《中国矿产供应链尽责管理指南》和《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽责调查指南》（以下简称《中国指南》和《经合组织指南》）以及关键矿产责任倡议（RCI）、责任矿业倡议（RMI）的要求进行编制。 内容编制 公司遵照《中国指南》和《经合组织指南》的利益相关方参与原则、可持续发展背景为原则，按照“六步法”进行阐述，重点报告公司在矿产供应链尽责管理的合规与绩效。 发布方式 报告发布周期为每年一次，以网络版的形式发布，可在本公司网站查阅 （网址：www.huayou.com）。 指代说明 本报告中浙江华友钴业股份有限公司简称为“华友钴业”或“公司”，华越镍钴有限公司简称为“华越”；其他在此处未提及的指代，以正文说明为准。 版权说明 本报告版权归浙江华友钴业股份有限公司所有。 矿产供应链尽责管理 华友钴业作为新能源锂电材料行业的重要参与者，公司秉持创新、协调、绿色、开放和共享的发展理念，高度重视企业社会责任治理和可持续发展，矿产供应链的尽责管理作为其中重要议题之一，公司非常重视。 根据公司的新能源锂电正极材料相关业务开展情况，我司主要涉及的矿产主要有镍、钴、锰和锂等，本报告是主要针对子公司华越镍钴(印尼)有限公司的矿产供应链尽责管理工作的年度总结，该公司涉及矿山原材料采购和加工，公司地址：印度尼西亚苏拉威西岛中部莫罗瓦利IMIP园区。 根据华友钴业矿产供应链相关的业务安排，公司的矿产加工基地与子公司分布广泛，生产相关的管理由具体子公司负责，但锂电正极材料的关键矿产原料的资金安排、采购、调度和供应链尽责管理均由集团总部统筹与管理，各子公司以及其所在的产业集团协助与配合，其中矿产供应链尽责的管理由集团总部的ESG与可持续发展部负责。 通过在集团层面的“ESG与可持续发展管理委员会”下建立“矿产供应链尽责管理小组”统筹管理公司矿产供应链尽责管理工作，来满足公司客户和市场对负责任矿产采购的要求和期待、提高公司国际声誉和市场认可度、完善公司内部供应链管理体系以提高各子公司对矿产供应链风险的认知和管控力度、增强矿产供应链追溯能力和稳定性、减少冲突和监管薄弱风险对供应链的干扰。 公司从提升自身的矿产供应链尽责管理体系建设入手，不断提高与完善对矿产合作供应商负责任采购的管理。从供应商意识提升与能力建设，到对其矿产供应链政策和供应商行为准则等文件的传达并将尽责管理政策纳入与供应商的商业合约或协议，再到企业供应链尽责管理调查问卷的填写、并按照风险评估对关键和核心供应商的现场走访、审核并持续跟踪风险减缓成效，公司逐步健全矿产供应链尽责管理体系，不断提升对供应链的风险管理，为行业的可持续发展贡献力量。 公司积极参与国际以及行业对话，了解负责任矿产供应链尽责管理的行业解决方案的最新资讯，并积极反馈公司自身建设中碰到的问题。报告期间，公司继 续担任关键矿产责任倡议（RCI）的理事会副主席单位，积极参与矿产供应链工作小组的筹建，并作为主要支持单位参与RCI组织的印尼镍产业园区ESG共建的行动中。 上图：2023年4月，集团总部ESG与可持续发展部李仲宁部长在2023年OECD负责任矿产供应链论坛上发言，介绍公司矿产供应链尽责管理实践以及碰到的问题。 根据《中国对外矿业投资社会责任指引》（2017版本），矿产资源行业属于资本密集型产业，投资周期长，专业化程度高，矿产资源投资与合作的可持续发展，需要安全、稳定、透明和可预期的政治、经济和社会环境，同时会对经济、社会和环境产生一系列深远的影响。因此，华友钴业在海外投资建业、实现经济效益的同时充分考虑经济、环境和社会的可持续发展，做到尊重人权、公平运营、减少生态足迹、妥善处理社区关系、与各利益相关方建立沟通与合作机制、增强负责任经营的意识和能力、提高透明度，持续提升企业社会责任绩效。 报告期间，华友钴业继续按照六步法框架、尽责管理程序要求，对华越开展矿产供应链的尽责管理，负责任矿产供应链建设初见成效。按照中国指南，矿产供应链尽责管理的工作在公司“矿产供应链尽责管理工作小组”的推进下有序开展。 集团总部的ESG与可持续发展部协同产业集团供应链尽责管理职能部门 （产业集团的ESG部门），在总部原料采购部门的协助下，对供应商进行矿产 尽责管理意识教育，传达尽责管理政策和要求，对重点供应商进行现场评估。公司通过收集到的《了解你的供应商（KYS）调查问卷》、网络等平台收集到的公开信息对供应商进行风险分析与评估，通过上报公司审批之后，把相应的风险评估结果与风险减缓计划与供应商进行沟通，并监督供应商进行相应的风险减缓。 六步法框架 第一步：建立尽责管理体系 公司根据《经合组织指南》和《中国指南》，建立了矿产供应链尽责管理体系及相关的程序文件，包括《来自高风险区域的负责任全球矿产供应链政策》《供应商行为准则》和《矿产负责任采购的供应商标准》。 公司致力于促进透明、公正和负责任的矿产资源管理，始终支持《采掘行业透明度倡议》（EITI）原则。我们公司在矿产采购和供应链管理中秉承EITI的透明度要求，努力确保所有矿产来源都符合环境、社会和治理（ESG）标 准。为了进一步履行我们的责任，我们积极关注并支持EITI的实施，特别是在与供应链和供应商的合作中，确保遵循EITI的相关标准和报告要求。 尽职管理组织架构 为支持供应链尽职调查的实施，公司建立了完善的尽职管理架构 1.高级管理层架构 公司针对供应链尽职管理工作，设立了清晰的高级管理层架构，以确保尽职调查的全面覆盖与高效实施： 总经理 角色：尽职管理的最终决策者。 职责：批准尽职管理政策与年度行动计划，审阅尽职管理报告，并就重大风险的应对策略作出决策。 ESG领导小组 角色：供应链尽职管理的监督与指导机构。 职责：监督尽职管理计划的执行进度，评估风险应对措施的有效性，并为优化管理提供建议。 成员：由公司常务副总经理、副总经理、总经理助理组成。 ESG工作组 角色：尽职管理工作的实施团队。 职责：负责供应链尽职调查的日常操作，包括风险评估、供应商审计和整改措施的跟踪。执行小组直接向ESG领导小组报告工作进展。 2.相关职能部门及其职责 在供应链尽职管理中，以下职能部门受到实际或潜在风险的影响，并在尽职管理执行中承担关键职责： 红土镍矿采购部：对供应商进行资质审核，确保供应商遵守尽职管理政策；建立和维护供应商评估档案，针对高风险供应商制定整改计划。 绩效评估：采购人员的绩效考核中包含合规供应商占比和风险供应商改进率指标。 质量保证部：对供应商提供的产品进行质量检测，确保产品符合公司技术规范；参与审查供应商的生产过程及其环境和社会责任表现。 ESG部：负责供应链环境、社会和治理（ESG）风险的识别与分析；设计并推动风险缓解措施，确保供应链的可持续性。 合规管理部：确保尽职管理的政策与措施符合国际和当地法律法规；参与供应链风险的纠正与纠纷解决。 财务部：提供尽职管理相关资金支持，监督预算使用情况，并协助制定与资金相关的风险缓解措施。 此外，各部门的责任与绩效评估挂钩，通过年度KPI考核和奖励机制，激励员工在尽职调查工作中表现突出。 3.培训与能力建设 公司为涉及红土镍矿供应链尽责管理的员工提供定期专业培训，培训内容包括：矿产供应链尽责管理、管理人员能力培训等，所有相关人员完成培训后，培训记录纳入员工档案以备审查。 （更多关于公司可持续发展的信息，请查阅官网最新ESG年度报告。） 矿产供应链尽责管理政策 公司按照《中国指南》和《经合组织指南》要求，建立了矿产供应链尽责管理政策及管理体系，并将供应链尽责管理政策纳入供应商从高风险区域负责任采购的日常管理里面。 供应商行为准则 公司建立了《供应商行为准则》，从劳工与人权、健康与安全等方面对供应商提出期望，同时要求供应商把这些条款传递到他们的供应商。公司在具体采购业务中，将这些条款作为其供应商准入的重要考虑因素并将积极监管供应商的合规性。任何违反本准则的行为可能损害供应商与华友之间的业务关系，甚至导致双方的业务关系的暂停或终止。 矿产负责任采购的供应商标准 在供应商行为准则的基础上，公司针对矿产负责任采购的供应商制定了专门的标准，要求矿产供应商按照《中国指南》和《经合组织指南》就其整个供应链关于矿产产品中镍、钴的来源开展尽责管理，确定其中的镍、钴是否来自 被识别的高风险地区。如果是，供应商应向华友提供关于其采购和尽责管理活动合理的书面证据。 如果供应商违反了以上的准则或标准，或其直接或间接供应商被视为有违反该准则或标准的行为，华友将要求供应商在合理确定的日期之前实施纠正措施，以便供应商要求相应的供应链参与者处理识别的风险。如果这种存在违反标准的供应商未按照华友的要求减缓或消除风险甚至拒绝采取任何措施，华友将决定终止全部或部分合同、协议、采购订单或其他与供应商之间的任何其他安排。 （以上三份文件的使用范围包括整体华友控股的子公司，可以在华友的官方网站查阅，同时，公司已经将相关的要求融入公司内部的管理制度，明确了各部门的尽责管理职责和工作内容。） 建立供应链控制和透明度系统 为更好地管理供应链的风险、增加供应链透明度，公司要求冶炼厂的供应商提供可以证明原料来源的原产地信息、供应商全称和地理位置、运输路线和运输方式及矿产的商品名和类型，并收集直接供应商和其他已知上游企业的所有权信息（包括实益所有权信息）。 为更好地监管供应商风险，华越已设立供应商准入标准，要求其供应商提供采矿许可证、原产地证、商业登记证、公司章程、税号等基本信息。 加强与供应商的合作 为加强自身对供应商的影响，敦促供应商实施已发布的供应链政策，华越要求供应商签署供应商行为守则并将矿产供应链的尽责管理条款纳入商务合 同、要求供应商按实际情况填写反馈KYS问卷。同时，华越协助供应商提高供应链尽责管理绩效，遵守供应链政策。 华越每周与供应商召开例行会议，保持密切沟通，致力于风险管理和合规性的持续改进，由红土镍矿采购部、选矿厂、ESG部、质量保证部共同参与，沟通内容包括：红土镍矿的供应情况，质量情况，运输情况，供应商在环境、 社会及治理（ESG）方面的改进情况，合规进展，以及任何新出现的风险因素。通过这些互动，我们确保供应商了解并遵守公司的负责任采购标准，并在必要时为其提供改进建议和支持，进一步巩固双方在负责任供应链管理方面的合作。 利益相关方沟通 华越不仅与上游供应商保持良好沟通，也积极配合下游客户对公司供应链尽责管理开展的调查，并应要求及时提交各类资料。在根据一级供应商的生产现场评估结果进行整改的过程中，华越也积极与外部客户及当地园区企业沟通，听取各方整改建议，为打造绿色可持续的供应链不懈努力。 记录保存体系 公司要求供应链尽责管理相关活动的文件记录至少保留10年，与供应商相关的资质文件、沟通记录都按照公司要求定期更新并建档保存，满足《中国指南》和《经合组织指南》的要求。 申诉机制 华友建立了申诉机制并发布于公司的网站（w