辽宁航安型芯科技股份有限公司招股说明书(申报稿)

创业板投资风险声明 本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 辽宁航安型芯科技股份有限公司 LiaoningHang’anCoreTechnologyCo.,Ltd. 辽宁省沈阳市沈北新区辉山大街123-19号 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 （申报稿） 保荐机构（主承销商） 招商证券股份有限公司 （深圳市福田区福田街道福华一路111号） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概览 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 不超过1,500万股（未考虑超额配售选择权），且不低于发行后公司总股本的25%；本次发行可以采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行股票数量不超过首次公开发行股票数量的15%。本次公开发行全部为发行新股，原股东不公开发售股份。 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 【】万股 保荐机构（主承销商） 招商证券股份有限公司 招股说明书签署日 【】年【】月【】日 目录 声明1 本次发行概览2 目录3 第一节释义7 一、常用词语7 二、专业术语8 第二节概览11 一、重大事项提示11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况14 三、本次发行概况15 四、发行人的主营业务经营情况16 五、发行人板块定位情况18 六、主要财务数据和财务指标22 七、发行人财务报告审计截止日后的经营状况22 八、发行人选择的具体上市标准23 九、公司治理特殊安排23 十、本次发行募集资金运用及未来发展规划23 第三节风险因素25 一、与公司相关的风险25 二、与行业相关的风险30 三、其他风险31 第四节公司基本情况34 一、公司基本情况34 二、公司设立情况及报告期内股本、股东变化情况35 三、公司成立以来重要事件47 四、公司在其他证券市场的上市/挂牌情况48 五、公司及重要关联方股权结构48 六、公司控股子公司、参股公司情况48 七、持有公司5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况49 八、公司的特别表决权股份、协议控制架构安排情况55 九、控股股东、实际控制人重大违法情况55 十、公司股本情况55 十一、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况65 十二、公司与董事、监事、高级管理人员签署的重要协议及履行情况71 十三、公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属持股情况71 十四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况71 十五、公司董事、监事、高级管理人员对外投资情况72 十六、公司董事、监事、高级管理人员的薪酬情况73 十七、公司已实施的股权激励及其他制度安排和执行情况74 十八、公司员工情况76 第五节业务与技术80 一、公司主营业务情况80 二、公司所处行业的基本情况92 三、公司销售情况及主要客户132 四、公司采购情况及主要供应商135 五、公司主要资产情况138 六、公司取得的资质许可和认证情况141 七、公司核心技术与研发情况143 八、公司境外经营情况152 第六节财务会计信息与管理层分析153 一、报告期内公司财务报表153 二、财务会计信息157 三、财务报表的编制基础158 四、主要会计政策和会计估计158 五、重大会计政策变更、会计估计变更、会计差错更正185 六、经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表187 七、适用税率及享受的税收优惠政策188 八、主要财务指标189 九、经营成果分析191 十、财务状况分析209 十一、偿债能力、流动性与持续经营能力分析228 十二、重大投资或资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并情况236 十三、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项236 十四、公司报告期内的资产评估情况237 第七节募集资金运用与未来发展规划238 一、本次募集资金运用概况238 二、公司战略规划240 第八节公司治理与独立性243 一、报告期内公司治理存在的缺陷及改进情况243 二、公司内部控制情况243 三、公司报告期内违法违规情况244 四、报告期内资金被控股股东、实际控制人及其控制企业占用或者为控股股东、实际控制人及其控制企业担保的情况244 五、公司独立运营情况245 六、同业竞争246 七、关联方、关联关系247 八、关联交易252 九、报告期内关联方的变化情况258 第九节投资者保护259 一、发行前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序259 二、股利分配政策259 三、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排、尚未盈利或存在累计未弥补亏损情况261 第十节其他重要事项262 一、重大合同情况262 二、对外担保情况264 三、重大诉讼或仲裁事项265 第十一节声明266 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明266 二、发行人控股股东、实际控制人声明267 三、保荐人（主承销商）声明268 四、招股说明书的声明269 五、发行人律师声明270 六、审计机构声明271 七、承担评估业务的资产评估机构声明272 八、验资复核机构声明273 第十二节附件274 一、附件目录274 二、文件查阅地点、时间275 三、股东投票机制建立情况275 四、与投资者保护相关的承诺276 五、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况298六、募集资金具体运用情况304 第一节释义 本招股说明书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义： 一、常用词语 航安型芯、公司、发行人 指 辽宁航安型芯科技股份有限公司 航安有限 指 辽宁航安特铸材料有限公司，系发行人前身 汉虎华金 指 珠海汉虎华金股权投资基金合伙企业（有限合伙），系发行人股东 汉虎纳兰德 指 珠海汉虎纳兰德股权投资基金合伙企业（有限合伙），系发行人股东 上海普利特 指 上海普利特复合材料股份有限公司，系发行人股东 路安溢捷 指 嘉兴路安溢捷股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东 宁波丹澜 指 宁波丹澜股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东 富阳橙瀛 指 杭州富阳橙瀛投资合伙企业，系发行人股东 厦门拓扩 指 厦门拓扩企业管理咨询合伙企业（有限合伙），系发行人股东 中衍泰富 指 德阳中衍泰富投资管理有限公司，系发行人前股东 辽宁航芯 指 辽宁航芯材料有限公司，系实际控制人控制的企业，已注销 辽宁轻工院 指 辽宁省轻工科学研究院有限公司及其前身辽宁省轻工科学研究院 中国航发集团 指 中国航空发动机集团有限公司 中国商飞公司 指 中国商用飞机有限责任公司 中国航发商发 指 中国航发商用航空发动机有限责任公司 中国重燃 指 中国联合重型燃气轮机技术有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《辽宁航安型芯科技股份有限公司章程》 《公司章程（草案）》 指 本次发行上市后适用的《辽宁航安型芯科技股份有限公司章程（草案）》 《股东大会议事规则》 指 《辽宁航安型芯科技股份有限公司股东大会议事规则》 《董事会议事规则》 指 《辽宁航安型芯科技股份有限公司董事会议事规则》 《监事会议事规则》 指 《辽宁航安型芯科技股份有限公司监事会议事规则》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 国务院 指 中华人民共和国国务院 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 本次发行、本次发行上市 指 公司首次公开发行股票并在创业板上市 保荐人／保荐机构／主承销商 指 招商证券股份有限公司 容诚会计师、申报会计师 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 发行人律师 指 北京市金杜律师事务所 本招股说明书 指 辽宁航安型芯科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 《审计报告》 指 容诚会计师出具的《辽宁航安型芯科技股份有限公司审计报告》（容诚审字[2023]100Z0045号） 《内控鉴证报告》 指 容诚会计师出具的《辽宁航安型芯科技股份有限公司内部控制鉴证报告》（容诚专字[2023]100Z0040号） 报告期、最近三年 指 2020年度、2021年度和2022年度 元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元 社会公众股、A股 指 公司本次公开发行的每股面值为人民币1.00元的普通股 二、专业术语 “两机”专项 指 航空发动机和燃气轮机重大专项，即2016年国务院颁布的《“十三五”国家科技创新规划》提出的面向2030年的六个重大科技项目之一。 特种陶瓷 指 有特殊力学、物理或化学性能的陶瓷。 陶瓷型芯 指 需要严格控制成分组成和烧结条件，有适当的强度和气孔率，用于形成熔模铸造铸件产品复杂精密内腔的一类特殊结构陶瓷制品。 熔模铸造 指 在蜡模表面涂上数层耐火材料，待其硬化干燥后，将其中的蜡模熔去而制成型壳，再经过焙烧，然后进行浇注，而获得铸件的一种方法。 涡轮发动机 指 Turbineengine，或常简称为Turbine，是一种利用旋转的机件自穿过它的流体中汲取动能的发动机形式，是内燃机的一种。常用作飞机与大型船舶的发动机。 涡喷发动机 指 涡轮喷气发动机，一种涡轮航空发动机，特点是完全依赖燃气流产生推力。 涡扇发动机 指 涡轮风扇发动机，一种涡轮航空发动机，特点是由喷管喷射出的燃气与风扇排出的空气共同产生反作用推力。 涡桨发动机 指 涡轮螺旋桨发动机，一种涡轮航空发动机，燃烧室与涡轮喷气发动机类似，特点是以螺旋桨旋转时产生的力量作为飞机推进力。 涡轴发动机 指 涡轮轴发动机，一种涡轮航空发动机，燃烧室与涡轮喷气发动机类似，特点是以直升机旋翼旋转时产生的力量作为飞机推进力。 燃气轮机 指 一种涡轮发动机，以连续流动的气体为工质带动叶轮高速旋转，将燃料的能量转变为有用功的内燃式动力机械，是一种旋转叶轮式热力发动机。 涡轮 指 涡轮发动机中一种将流动工质的能量转换为机械功的旋转式动力机械。 叶片 指 涡轮发动机叶片，按使用部位分为风扇叶片、压气机叶片和涡轮叶片。 涡轮叶片 指 涡轮发动机涡轮段叶片，包括涡轮工作叶片和涡轮导向叶片，与涡轮段其他零部件构成涡轮。 涡轮工作叶片 指 Turbinerotorblade，又称涡轮动子叶片，负责与其他部件配合将高温高压的气流吸入燃烧器，以维持发动机的工作。 涡轮导向叶片 指 Turbineguidevane，又称涡轮静子叶片，安装在涡轮导向器内、外环上沿周向等距分布的叶片，负责其他部件配合对气流扩压整流，为下一级涡轮转子改变气流方向。 压气机 指 涡轮发动机中利用高速旋转的叶片给空气做功以提高空气压力的部件。 燃烧室 指 涡轮发动机中燃料或推进剂在其中燃烧生成高温燃气的装置，是一种用耐高温合金材料制作的燃烧设备。 高温合金 指 耐热合金，能够在600℃以上的高温和燃气氧化腐蚀条件下，承受复杂应力、长期可靠工作的一类金属材料。具有优异的高温强度，良好的抗氧化和抗热腐蚀性能，良好的疲劳性能、断裂韧性等综合性能，已成为军用、民用发动机热端部件使用的