上海熙华检测技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)

创业板投资者风险提示：本次股票发行拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 上海熙华检测技术服务股份有限公司 ShanghaiXihuaScientificCo.,Ltd. （上海市浦东新区沈梅路123弄3号楼9层3904室） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。 投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 声明及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 本次拟公开发行股票的总量不超过4,420.00万股，不涉及老股东公开发售股份，公开发行股份数量不低于本次发行后已发行股份总数的10% 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 【】元/股 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过44,016.70万股 保荐人（主承销商） 中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 目录 声明及承诺1 本次发行概况2 目录3 第一节释义7 一、普通术语7 二、专用术语9 第二节概览13 一、重大事项提示13 二、公司及本次发行的中介机构基本情况15 三、本次发行概况15 四、发行人的主营业务经营情况16 五、发行人符合板块定位的情况19 六、公司报告期的主要财务数据和财务指标20 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况21 八、发行人选择的具体上市标准21 九、公司治理特殊安排等重要事项21 十、募集资金运用与未来发展规划21 第三节风险因素23 一、与发行人相关的风险23 二、与行业相关的风险26 第四节发行人基本情况28 一、公司的基本情况28 二、公司的设立及报告期内股东和股本变化情况28 三、公司的重大资产重组情况43 四、公司在其他证券市场的挂牌情况47 五、发行人的股权结构47 六、发行人子公司、参股公司情况47 七、主要股东及实际控制人的基本情况63 八、公司的股本情况71 九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况89 十、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签定的协议、作出的重要承诺以及其履行情况98 十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员近两年的变动情况98 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的其他对外投资情况99 十三、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持股情况99 十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况100 十五、发行人员工情况108 第五节业务与技术110 一、发行人主营业务、主要产品及设立以来的变化情况110 二、发行人所处行业基本情况及竞争情况128 三、发行人销售情况和主要客户165 四、发行人采购情况和主要供应商167 五、公司主要资产情况169 六、公司取得的资质认证和许可情况180 七、发行人核心技术和研发情况181 八、发行人境外生产经营情况186 第六节财务会计信息与管理层分析188 一、最近三年经审计的财务报表188 二、审计意见192 三、财务报表的编制基础、合并报表范围及变化情况195 四、主要会计政策和会计估计195 五、主要税项221 六、分部信息223 七、非经常性损益情况223 八、主要财务指标224 九、盈利能力分析226 十、财务状况分析245 十一、现金流量分析270 十二、股利分配情况274 十三、资产负债表日后事项、或有事项、承诺事项及其他重大事项274 第七节募集资金运用与未来发展规划276 一、本次募集资金运用概况276 二、本次募集资金投资项目具体运用情况278 三、未来发展规划279 第八节公司治理与独立性282 一、发行人公司治理存在的缺陷及改进情况282 二、公司管理层对内部控制的自我评估意见和注册会计师对发行人公司内部控制的鉴证意见282 三、公司报告期内违法违规情况282 四、公司报告期内内部控制运行及整改情况283 五、独立经营情况283 六、同业竞争情况285 七、关联方与关联关系286 八、关联交易291 第九节投资者保护297 一、本次发行前滚存利润的分配安排及决策程序297 二、股利分配政策297 三、公司关于特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排及尚未盈利或存在累计未弥补亏损的情况300 第十节其他重要事项301 一、重要合同301 二、公司对外担保情况303 三、诉讼和仲裁事项303 第十一节有关声明304 一、公司全体董事、监事、高级管理人员声明304 二、公司控股股东、实际控制人声明313 三、保荐人（主承销商）声明314 四、发行人律师声明317 五、会计师事务所声明318 六、资产评估机构声明319 七、承担验资业务的机构声明320 八、承担验资复核的机构声明321 第十二节附件322 一、备查文件322 二、文件查阅时间、地点322 三、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况323 四、与投资者保护相关的承诺326 五、公司及其他责任主体作出的发行人本次发行上市相关的其他承诺事项 .............................................................................................................................357 六、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明360 七、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明362 八、募集资金具体运用情况365 九、子公司、参股公司简要情况372 第一节释义 在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 一、普通术语 公司、本公司、股份公司、熙华检测、发行人 指 上海熙华检测技术服务股份有限公司 熙华有限、有限公司 指 股份公司的前身上海熙华检测技术服务有限公司 熙华医药 指 上海熙华医药科技有限公司 熙华药业 指 上海熙华药业有限公司 熙华药物制剂 指 上海熙华药物制剂有限公司 熙华医学 指 上海熙华医学技术有限公司 滁州熙华 指 滁州熙华检测技术服务有限公司 苏州熙华 指 苏州熙华新药开发有限公司 熙华药物研发 指 上海熙华药物研究开发有限公司 福建熙翔 指 福建熙翔制药有限公司 太仓熙华 指 熙华（太仓）新药开发有限公司 Primera 指 PrimeraAnalyticalSolutionsCorporation TCM 指 TCMGroups,Inc. 南方制药 指 福建南方制药股份有限公司 郑州创因 指 佰诺创因（郑州）医药科技有限公司（曾用名：熙华创因生物科技（郑州）有限公司） 长兴熙睿 指 长兴熙睿医药科技有限公司 北京熙华 指 北京熙华医学检验所有限公司 海南熙茂 指 海南熙茂生物科技有限公司 滁州熙华分公司 指 滁州熙华检测技术服务有限公司北京分公司 熙弘生物 指 上海熙弘生物医药科技有限公司，曾用名为“长兴熙弘生物医药科技有限公司”、“宁波熙弘生物医药科技有限公司” 丽水熙康 指 丽水熙康网络科技合伙企业（有限合伙），曾用名为“日照熙康网络科技合伙企业（有限合伙）” 苏州熙高 指 苏州熙高网络科技合伙企业（有限合伙），曾用名为“日照熙盛网络科技合伙企业（有限合伙）” 苏州熙坤 指 苏州熙坤网络科技合伙企业（有限合伙），曾用名为“日照熙腾网络科技合伙企业（有限合伙）” 苏州熙威 指 苏州熙威企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 苏州熙神 指 苏州熙神企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 上海熙良骥 指 上海熙良骥企业管理服务合伙企业（有限合伙） 上海熙顶盛 指 上海熙顶盛企业管理服务合伙企业（有限合伙） 嘉兴磐石 指 嘉兴磐石睦通投资合伙企业（有限合伙） 君联欣康 指 苏州君联欣康创业投资合伙企业（有限合伙） 上海誉瀚 指 上海誉瀚股权投资基金合伙企业（有限合伙） 苏州礼康 指 苏州礼康股权投资中心（有限合伙） 红杉安辰 指 红杉安辰（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙） 德福资本 指 广州德福二期股权投资基金（有限合伙） 平潭熙淳 指 福建平潭熙淳医药投资合伙企业（有限合伙） 元晰创投 指 苏州元晰二号创业投资合伙企业（有限合伙） 华睿长盈 指 深圳市华睿长盈投资企业（有限合伙） 服贸基金 指 服务贸易创新发展引导基金（有限合伙） 苏州礼润 指 苏州礼润股权投资中心（有限合伙） 君度尚左 指 宁波君度尚左创业投资合伙企业（有限合伙） 平潭华策 指 福建平潭华策龙跃医药投资合伙企业（有限合伙） 君联惠康 指 北京君联惠康股权投资合伙企业（有限合伙） 泰康乾贞 指 张家港泰康乾贞股权投资合伙企业（有限合伙） 加泽北瑞 指 宁波梅山保税港区加泽北瑞创业投资合伙企业（有限合伙） 广东和盈 指 广东和盈启航股权投资合伙企业（有限合伙） 西堤玖号 指 厦门西堤玖号投资合伙企业（有限合伙） 西堤拾号 指 厦门西堤拾号投资合伙企业（有限合伙） 嘉兴誉瀚 指 嘉兴誉瀚股权投资合伙企业（有限合伙） 昌科知衡 指 北京昌科知衡一号创业投资合伙企业（有限合伙） 南京沣华 指 南京沣华步捷股权投资合伙企业（有限合伙） 红杉雅恒 指 厦门红杉雅恒股权投资合伙企业（有限合伙） 安元创新 指 安元创新（亳州）投资基金合伙企业（有限合伙） 青岛景畅 指 青岛景畅股权投资合伙企业（有限合伙） 平潭宝鼎 指 平潭综合实验区宝鼎灵越股权投资合伙企业（有限合伙） 君度景明 指 宁波君度景明创业投资合伙企业（有限合伙） 君度晟弘 指 宁波君度晟弘股权投资合伙企业（有限合伙） 扬州沣华 指 扬州沣华步捷股权投资合伙企业（有限合伙） 张科禾润 指 上海张科禾润生物医药创业投资合伙企业（有限合伙） 海宁翰驰 指 海宁翰驰创业投资合伙企业（有限合伙） 上海康鋆 指 上海康鋆企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 创业板申报及推荐暂行规定 指 深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年修订） 保荐人、主承销商、中信证券 指 中信证券股份有限公司 君合律师、发行人律师 指 北京市君合律师事务所 安永、安永会计师、审计机构、发行人会计师 指 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 资产评估师 指 上海立信资产评估有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 报告期、最近三年 指 2020年度、2021年度、2022年度 报告期各期末 指 2020年12月31日、2021年12月31日、2022年12月31日 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 二、专用术语 CRO 指 ContractResearchOrganization，即合同研究组织 国家发改委 指 国家发展和改革委员会 NMPA 指 国家药品监督管理局，系国家食品药品监督管理总局撤销后，就其药品监督管理职能单独设立的单位 CFDA 指 原国家食品药品监督管理总局，现已撤销 国家卫健委 指 国家卫生健康委员会 CDE 指 国家药品监督管理局药品审评中心