伟本智能机电（上海）股份有限公司招股说明书(申报稿)

创业板风险提示：本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 伟本智能机电（上海）股份有限公司招股说明书（申报稿） 伟本智能机电（上海）股份有限公司 WebenSmartManufacturingSystem(Shanghai)Co.,Ltd. （上海市松江区文吉路555号） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号） 1-1-1 重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风 险。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 不超过1,590万股，占公司发行后总股本的比例不低于25%。本次发行股份均为公开发行新股，公司股东不公开发售股份。最终发行股票的数量以中国证监会或深交所等有权监管机构核准并注册的数量为准 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过6,360万股 保荐人（主承销商） 华安证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 目录 重要声明2 本次发行概况3 目录4 第一节释义8 一、普通术语8 二、专业术语11 第二节概览14 一、重大事项提示14 二、发行人基本情况及本次发行的有关中介机构15 三、本次发行概况16 四、发行人主营业务经营情况17 五、发行人板块定位情况20 六、公司主要财务数据及财务指标28 七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况28 八、发行人选择的具体上市标准30 九、发行人公司治理的特殊安排30 十、募集资金运用与未来发展规划30 十一、其他对发行人有重大影响的事项31 第三节风险因素32 一、与发行人相关的风险32 二、与行业相关的风险35 三、其他风险36 第四节发行人基本情况37 一、发行人基本情况37 二、发行人设立情况及报告期内的股本和股东变化情况37 三、发行人设立以来的重要事件（含报告期内重大资产重组）44 四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况44 五、发行人的股本结构44 六、发行人的控股子公司、参股公司情况44 七、发行人控股股东、实际控制人及持股5%以上主要股东的基本情况49 八、发行人特别表决权股份或类似安排的情况53 九、发行人协议控制架构情况53 十、发行人控股股东、实际控制人报告期内是否存在重大违法行为53 十一、发行人股本情况53 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况58 十三、发行人申报前已经制定或实施的股权激励及其他制度安排和执行情况70十四、发行人员工及社会保障情况78 第五节业务与技术82 一、发行人主营业务、主要产品的情况82 二、发行人所处行业的基本情况及竞争情况111 三、发行人销售和主要客户情况139 四、发行人采购和主要供应商情况144 五、发行人主要固定资产和无形资产等资源要素149 六、公司技术和研发情况151 七、环保与安全生产情况176 八、公司境外生产经营情况177 第六节财务会计信息与管理层分析178 一、财务报表178 二、审计意见和关键审计事项185 三、与财务会计相关的重要性水平的判断标准187 四、盈利能力或财务状况的主要影响因素分析187 五、财务报表的编制基础、合并范围及变化情况188 六、主要会计政策和会计估计189 七、报告期内会计政策变更、会计估计变更及会计差错更正情况206 八、分部信息212 九、经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表213 十、主要税项和税收优惠214 十一、主要财务指标217 十二、经营成果分析219 十三、资产质量分析245 十四、偿债能力分析267 十五、流动性与持续经营能力分析275 十六、重大投资或资本性支出、重大资产业务重组279 十七、资产负债表日后事项、承诺及或有事项以及重大担保、诉讼事项279 十八、盈利预测情况280 第七节募集资金运用与未来发展规划282 一、募集资金运用情况282 二、公司未来发展战略规划287 第八节公司治理与独立性290 一、公司法人治理结构依法运行情况290 二、公司内部控制情况290 三、发行人报告期内违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况292 四、发行人资金占用和对外担保情况293 五、公司直接面向市场独立持续经营的能力293 六、同业竞争295 七、关联方及关联交易298 八、报告期内关联交易的决策程序及独立董事意见308 九、发行人关于规范和减少关联交易的措施309 第九节投资者保护310 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排310 二、本次发行前后股利分配政策的差异情况310 三、有关现金分红的股利分配政策、决策程序及监督机制310 第十节其他重要事项313 一、重大合同313 二、对外担保情况320 三、重大诉讼或仲裁情况320 第十一节声明322 一、公司及其全体董事、监事、高级管理人员声明322 二、公司控股股东、实际控制人声明323 三、保荐人（主承销商）声明324 保荐人（主承销商）董事长、总经理声明325 四、发行人律师声明326 五、发行人审计机构声明327 六、发行人资产评估机构声明328 七、发行人验资机构声明329 验资机构关于签字注册会计师离职的说明330 八、发行人验资复核机构声明331 第十二节附件332 一、备查文件目录332 二、查询时间及地点332 三、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况333 四、发行人、发行人的股东、实际控制人、发行人的董事、监事及高级管理人员、本次发行的保荐人及其他证券服务机构等作出的重要承诺、履行情况以及未能履行承诺的约束措施336 五、公司治理制度的建立健全及运行情况357 六、董事会专门委员会的设置及运行情况358 七、募集资金投资项目的具体情况359 八、发行人获得的商标、专利、著作权、相关资质、许可、软件产品登记证信息、域名信息等367 第一节释义 在本招股说明书中，除非文中另有说明，下列简称具有如下含义： 一、普通术语 发行人、公司、伟本智能 指 伟本智能机电（上海）股份有限公司 实际控制人 指 彭荣先生 爱知纺织 指 上海爱知纺织品有限公司，发行人前身，自设立至2008年5月期间的名称 伟本有限、有限公司 指 伟本机电（上海）有限公司，发行人前身，2008年5月起至整体变更为股份公司期间的名称 伟智智能 指 上海伟智智能科技合伙企业（有限合伙）（原名为彭龚智能），发行人控股股东 彭龚智能 指 上海彭龚智能科技合伙企业（有限合伙），于2021年11月24日更名为上海伟智智能科技合伙企业（有限合伙） 伟能香港 指 伟能实业（香港）有限公司，发行人持股5%以上的股东 伟至源 指 上海伟至源智能设备合伙企业（有限合伙），发行人持股5%以上的股东、员工持股平台 伟逾源 指 上海伟逾源信息科技合伙企业（有限合伙），发行人股东、员工持股平台 松科投 指 上海松科投创业投资中心（有限合伙），发行人股东 上海九金 指 上海九金企业管理合伙企业（普通合伙），发行人股东 华轩投资 指 华轩（上海）股权投资基金有限公司，发行人股东 数瀛科技 指 上海数灜信息科技有限公司，发行人全资子公司 伟本新加坡 指 伟本智能（新加坡）控股有限责任公司，发行人全资子公司 伟本大连 指 伟本机电设备（大连）有限公司，发行人控股子公司 楷维工业 指 楷维工业服务（上海）有限公司，发行人控股子公司 伟本木工 指 伟本木工设备（上海）有限公司，发行人控股子公司 苏驭研 指 苏州苏驭研智能设备有限公司，发行人参股公司 南昌伟本 指 南昌伟本智能设备有限公司，发行人原控股子公司，于2021年4月注销 上海聚本 指 上海聚本自动化有限公司，发行人原参股公司，于2022年3月注销 伟能工贸 指 上海伟能工贸有限公司，实际控制人彭荣控制的企业 固伟实业 指 上海固伟实业有限公司，实际控制人彭荣控制的企业 伟能进出口 指 上海伟能进出口有限公司，实际控制人彭荣控制的企业 率原机电 指 上海率原机电有限公司，实际控制人彭荣控制的企业 上根实业 指 上海上根实业有限公司，实际控制人彭荣控制的企业 南湾科技 指 南湾科技（香港）有限公司，实际控制人彭荣控制的企业 无锡亘芯悦 指 无锡亘芯悦科技有限公司，南湾科技控制的企业 材渠智能 指 上海材渠智能科技合伙企业（有限合伙），实际控制人彭荣施加重大影响的企业 智仁景行 指 江苏智仁景行新材料研究院有限公司 上海羿泽 指 上海羿泽实业有限公司 上海羿能 指 上海羿能国际贸易有限公司 潍柴控股 指 潍柴控股集团有限公司 上汽集团 指 上海汽车集团股份有限公司 兵器装备集团 指 中国兵器装备集团有限公司 三一重机 指 三一重机有限公司 中建钢构 指 中建钢构广东有限公司 博格华纳 指 博格华纳汽车零部件（武汉）有限公司 无锡振华 指 无锡市振华汽车部件股份有限公司，证券代码605319.SH 伊顿康明斯 指 伊顿康明斯（中国）变速箱有限公司 重庆康明斯 指 重庆康明斯发动机有限公司 潍柴动力 指 潍柴动力股份有限公司，证券代码000338.SZ 长安汽车 指 中国长安汽车集团有限公司 一汽解放 指 一汽解放青岛汽车有限公司 上汽通用 指 上汽通用汽车有限公司 上汽通用五菱 指 上汽通用五菱汽车股份有限公司 玉柴联合 指 玉柴联合动力股份有限公司 奥林汽车部件 指 奥林汽车零部件（常熟）有限公司 上海捷众汽车 指 上海捷众汽车冲压件有限公司 青山工业 指 重庆青山工业有限责任公司 云内动力 指 昆明云内动力股份有限公司，证券代码000903.SZ 海油工程 指 海洋石油工程股份有限公司，证券代码600583.SH 招商局重工（江苏） 指 招商局重工（江苏）有限公司 雅克科技 指 江苏雅克科技股份有限公司，证券代码002409.SZ 鲁丽木业 指 寿光市鲁丽木业股份有限公司 牧野机床（中国） 指 牧野机床（中国）有限公司 北京奔驰 指 北京奔驰汽车有限公司 南京星乔 指 南京星乔威泰克汽车零部件有限公司 东风汽车（武汉） 指 东风汽车（武汉）有限公司 上海汇众 指 上海汇众汽车制造有限公司 上海众大汽配 指 上海众大汽车配件有限公司 广汽三菱 指 广汽三菱汽车有限公司 卡特彼勒 指 CaterpillarInc. 卡特彼勒（徐州） 指 卡特彼勒底盘系统（徐州）有限公司 赫斯可 指 HUSCOAutomotiveHoldings,LLC 赫斯可（上海） 指 赫斯可汽车部件（上海）有限公司 上海新朋 指 上海新朋联众汽车零部件有限公司 上汽变速器 指 上海汽车变速器有限公司 ABB工程 指 上海ABB工程有限公司 重庆渝江 指 重庆渝江压铸有限公司 牧野装备（武汉） 指 牧野汽车装备（武汉）有限公司 西门子能源 指 广州西门子能源变压器有限公司（原名为广州西门子变压器有限公司） 常熟珀金斯 指 常熟珀金斯机械有限公司 华域车身 指 华域汽车车身零件（上海）有限公司 三花新